公訴機(jī)關(guān)陜西省西安市人民檢察院。
被告人郭某某。系寶雞市大洋文化娛樂有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱大洋公司）法定代表人。2013年3月13日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年4月19日被依法逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。
辯護(hù)人喻紹偉，陜西高理律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人韓紅萍，陜西炎城律師事務(wù)所律師。
被告人劉艷麗。系大洋公司財(cái)務(wù)人員。2013年3月13日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年4月19日被依法逮捕。現(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。
辯護(hù)人張忠民、程婷，陜西法正平安律師事務(wù)所律師。
被告人趙某某，又名趙龍。系大洋公司融資業(yè)務(wù)員。2013年4月24日因本案被抓獲，同月27日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年6月3日被依法逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。
辯護(hù)人程志杰、陳偉，陜西新慶律師事務(wù)所律師。
被告人唐宗英。系大洋公司融資業(yè)務(wù)員。2013年9月10日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同月11日被取保候?qū)彛?015年8月14日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被本院決定逮捕，2015年8月18日被西安市公安局雁塔分局依法逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。
被告人察某。系大洋公司出納。2013年5月7日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同日被釋放，同月9日被西安市公安局雁塔分局取保候?qū)彙?br/>辯護(hù)人焦宇林、何方，陜西瑞拓律師事務(wù)所律師。
被告人韓某。系大洋公司融資業(yè)務(wù)員。2013年10月14日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局取保候?qū)彙?br/>被告人周某。系大洋公司融資業(yè)務(wù)員。2014年4月8日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被西安市公安局雁塔分局取保候?qū)彙?/p>

西安市人民檢察院以西檢訴二刑訴[2014]26號(hào)起訴書指控被告人郭某某犯集資詐騙罪、被告人劉艷麗、趙某某、唐宗英、察某、韓某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2014年5月22日向本院提起公訴。本院審理期間，西安市人民檢察院建議延期審理一次，并于2014年12月19日以西檢訴二補(bǔ)訴[2015]1號(hào)補(bǔ)充起訴書、2015年3月16日以西檢訴二補(bǔ)訴[2015]4號(hào)補(bǔ)充起訴書、2015年5月28日以西檢訴二補(bǔ)訴[2015]5號(hào)補(bǔ)充起訴書進(jìn)行了三次補(bǔ)充起訴，追加指控被告人周某犯非法吸收公眾存款罪，并先后追加指控被告人郭某某、劉艷麗的犯罪數(shù)額。本院受理后，依法組成合議庭，先后于2015年7月13日、7月30日二次公開開庭對(duì)本案進(jìn)行了合并審理。西安市人民檢察院指派代理檢察員盧婧瑤、劉娜、宋玲玲出庭支持公訴，被告人郭某某及其辯護(hù)人喻紹偉、韓紅萍、被告人劉艷麗及其辯護(hù)人張忠民、被告人趙某某及其辯護(hù)人程志杰、陳偉、被告人唐宗英、被告人察某及其辯護(hù)人焦宇林、何方、被告人韓某、周某均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，2011年2月25日，被告人郭某某從陳月云、趙來福處受讓大洋公司95%的股權(quán)，并擔(dān)任該公司法定代表人，后租賃寶雞市清姜路49號(hào)副1號(hào)框架樓開辦維多利亞KTV。在經(jīng)營(yíng)資金不足的情況下，被告人郭某某經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)了田某、杜某、雷小崗（均另案處理），經(jīng)商議后由田某等三人幫助他向社會(huì)公眾集資。2011年3月，被告人郭某某授權(quán)田某等人在西安市雁塔區(qū)太白南路紫薇尚層小區(qū)807室，以半年期限支付6%至24%不等的高息為誘餌面向社會(huì)公眾宣傳集資。被告人郭某某在獲得集資款項(xiàng)后，除將部分資金款用于維多利亞KTV裝修和給業(yè)務(wù)員提成、返還被害群眾外，其余資金被其個(gè)人占有。在集資期間，被告人郭某某聘用劉艷麗等人作為公司財(cái)務(wù)人員，負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)員之間進(jìn)行集資款的交接，并將所收集資款再轉(zhuǎn)交他本人支配，被告人劉艷麗除擔(dān)任財(cái)務(wù)人員外，還按照被告人郭某某的指示在部分投資合同上代郭簽名、給部分人員發(fā)放工資，被告人郭某某給劉艷麗購(gòu)買奧迪牌轎車一輛。2011年3月，被告人韓某經(jīng)雷小崗、杜某介紹到大洋公司擔(dān)任融資業(yè)務(wù)員；2011年5、6月，被告人趙某某、唐宗英分別經(jīng)雷小崗介紹到大洋公司擔(dān)任融資業(yè)務(wù)員，在雷小崗等三人離開后趙某某、唐宗英負(fù)責(zé)招攬業(yè)務(wù)；2011年5月，經(jīng)被告人唐宗英介紹，被告人察某到大洋公司擔(dān)任出納，在擔(dān)任出納期間，被告人察某曾向社會(huì)公眾進(jìn)行過投資宣傳；被告人周某、王某（另案處理）亦作為大洋公司融資業(yè)務(wù)員向社會(huì)公眾進(jìn)行投資宣傳。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截止2015年4月15日，共有958人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，合同金額共計(jì)8459.4736萬(wàn)元，被害群眾實(shí)際交納投資款7524.9361萬(wàn)元，除向部分群眾返還133.194萬(wàn)元外，共給被害群眾實(shí)際造成損失7391.7421萬(wàn)元。其中被告人趙某某非法吸收公眾存款158人次，給被害群眾造成損失1345.2336萬(wàn)元，獲利30萬(wàn)元；被告人唐宗英非法吸收公眾存款75人次，給被害群眾造成損失638.8萬(wàn)元，獲利15萬(wàn)元；被告人察某非法吸收公眾存款47人次，給被害群眾造成損失250.294萬(wàn)元，獲利1萬(wàn)元；被告人韓某非法吸收公眾存款55人次，給被害群眾造成損失360.78萬(wàn)元，獲利8萬(wàn)元；被告人周某個(gè)人非法吸收公眾存款6人次，給被害群眾造成損失91.1萬(wàn)元，獲利7500元。案發(fā)后，被告人韓某、周某主動(dòng)投案，被告人趙某某退繳贓款8萬(wàn)元、被告人唐宗英退繳贓款15萬(wàn)元、被告人察某退繳贓款1萬(wàn)元、被告人韓某退繳贓款8萬(wàn)元、被告人周某退繳贓款7500元，王明濤退繳贓款3萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1、接受案件回執(zhí)單、受理經(jīng)濟(jì)案件登記表、報(bào)案材料、立案決定書、在逃人員登記表/撤銷表及抓獲經(jīng)過，證實(shí)了案件的來源和偵破過程。
2、大洋公司工商資料及寶雞市渭濱區(qū)地方稅務(wù)局情況說明,證實(shí)大洋公司成立于2005年11月3日，2011年2月25日郭某某以190萬(wàn)元受讓該公司95%的股權(quán)并成為法定代表人，2011年起公司年檢未審核。該公司2011年納稅21793.10元，2012年納稅18763.45元，2013年納稅0元。
3、協(xié)議書、收款收據(jù)及證人劉某丙的證言，證實(shí)2011年4月26日陜西盛旺房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（甲方）與劉某丙、郭某某（乙方）簽訂協(xié)議書，甲方以寶雞市渭濱區(qū)馬營(yíng)鎮(zhèn)郭家崖村第四小組11.6畝的土地交由乙方繼續(xù)投資開發(fā)建設(shè)，乙方向甲方返還630萬(wàn)元。陜西盛旺房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2011年4月26日收郭某某交收回項(xiàng)目投資及補(bǔ)償費(fèi)500萬(wàn)元，現(xiàn)該公司已轉(zhuǎn)讓，老板程軍孝找不到了。
4、房屋租賃合同、補(bǔ)充協(xié)議、大洋公司申請(qǐng)及承諾書，證實(shí)2008年8月30日陜西建工集團(tuán)第二建筑工程有限公司物資配套公司將寶雞市清姜路49號(hào)副1號(hào)中心庫(kù)大樓框架五層先租給乙方大洋公司，后大洋公司以該公司經(jīng)營(yíng)變動(dòng)為由申請(qǐng)將承租方變更為寶雞市東德實(shí)業(yè)有限公司，2011年3月6日寶雞市東德實(shí)業(yè)有限公司將在承租的上述地產(chǎn)上建設(shè)維多利亞KTV娛樂城轉(zhuǎn)讓給郭某某，轉(zhuǎn)讓期限自2011年2月25日起至2018年5月31日止，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用每年216萬(wàn)元。
5、授權(quán)委托書、結(jié)算書、平面圖，證實(shí)郭某某委托王某辦理維多利亞KTV外立面及一至三層室內(nèi)裝修工程事項(xiàng)，雙方就工程費(fèi)用等相關(guān)事宜進(jìn)行結(jié)算、移交，共計(jì)1571萬(wàn)元。
6、被害群眾提供的借款合同、收款收據(jù)及陜西普華司法會(huì)計(jì)鑒定所鑒定意見書、情況說明，證實(shí)截止2015年4月15日，大洋公司涉嫌非法吸收公眾存款共958人報(bào)案，合同金額共計(jì)8459.4736萬(wàn)元，其中869人在報(bào)案材料中承認(rèn)實(shí)際投資金額為6415.2625萬(wàn)元，另有89人不能確定其實(shí)投金額，合同及票據(jù)金額為1109.6736萬(wàn)元。被告人趙某某個(gè)人及伙同他人非法吸收公眾存款158人次，實(shí)際吸收金額1350.0336萬(wàn)元,給被害群眾造成損失1345.2336萬(wàn)元；被告人唐宗英個(gè)人及伙同他人非法吸收公眾存款75人次，實(shí)際吸收金額683.75萬(wàn)元,給被害群眾造成損失638.8萬(wàn)元；被告人察某個(gè)人及伙同他人非法吸收公眾存款47人次，實(shí)際吸收金額250.294萬(wàn)元,給被害群眾造成損失250.294萬(wàn)元；被告人韓某個(gè)人及伙同他人非法吸收公眾存款55人次，實(shí)際吸收金額364.18萬(wàn)元，給被害群眾造成損失360.78萬(wàn)元；被告人周某個(gè)人非法吸收公眾存款6人次，實(shí)際吸收金額91.1萬(wàn)元，給被害群眾造成損失91.1萬(wàn)元。
7、扣押清單及機(jī)動(dòng)車銷售統(tǒng)一發(fā)票、汽車信息登記表，證實(shí)公安機(jī)關(guān)從被告人劉艷麗處扣押陜A×××××白色奧迪牌轎車一輛。該車購(gòu)買人為劉德元，總價(jià)款為381000元，現(xiàn)該機(jī)動(dòng)車登記的所有人為劉某乙。
8、辨認(rèn)筆錄及照片，證實(shí)被害群眾李秀芝、昝利色等人分別指認(rèn)被告人趙某某、唐宗英、察某就是向他們宣傳并承諾借款支付高額利息，促成他們與大洋公司郭某某簽訂維多利亞借款合同的人。被告人郭某某、劉艷麗、趙某某分別辨認(rèn)出察某系大洋公司工作人員；被告人郭某某、劉艷麗、察某分別辨認(rèn)出趙某某系大洋公司工作人員；被告人郭某某、劉艷麗、趙某某、察某分別辨認(rèn)出唐宗英系大洋公司工作人員。
9、陜西省寶雞市公證處（2011）寶證經(jīng)字第287號(hào)公證書和陜西省寶雞市中級(jí)人民法院（2012）寶市中法執(zhí)仲字第00022號(hào)、第00022-2號(hào)、第00022-3號(hào)、第00022-4號(hào)執(zhí)行裁定書、（2012）寶市中法執(zhí)仲字第00022號(hào)協(xié)助執(zhí)行通知書，證實(shí)陳軍申請(qǐng)執(zhí)行大洋公司借款合同糾紛一案，雙方于2012年9月13日達(dá)成和解協(xié)議，后寶雞市中級(jí)人民法院裁定將被執(zhí)行人大洋公司名下位于寶雞市橋南維多利亞KTV歌城的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請(qǐng)人陳軍，轉(zhuǎn)讓期限以債權(quán)抵消完畢為準(zhǔn)。
10、凍結(jié)/解除凍結(jié)存款/匯款通知書及賬戶明細(xì)，證實(shí)西安市公安局雁塔分局凍結(jié)劉艷麗在中國(guó)工商銀行西安太白南路支行62×××95賬戶內(nèi)751.98元；凍結(jié)劉艷麗在中國(guó)工商銀行西安太白南路支行劉某某62×××69賬戶內(nèi)116682.12元。
11、西安市政府非稅收入一般繳款書和銀行憑證，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)扣押劉艷麗贓款7900元、趙某某贓款8萬(wàn)元、韓某贓款8萬(wàn)元、唐宗英贓款15萬(wàn)元、王明濤贓款3萬(wàn)元、周某贓款7500元；本院審理期間，被告人察某退繳贓款1萬(wàn)元。
12、陜西寶陵集團(tuán)興平工程項(xiàng)目經(jīng)理部陜寶項(xiàng)目部[2008]022號(hào)文件及寶雞寶陵建筑工程有限責(zé)任公司出具的《情況說明》，證實(shí)興戶渭河大橋工程施工合同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是郭某某，屬掛靠其公司，自負(fù)盈虧，工程尚未進(jìn)行決算。
13、戶籍信息，證實(shí)各被告人在犯罪時(shí)均已達(dá)刑事責(zé)任年齡。
14、證人梁某的情況說明，證實(shí)她在察某的介紹下曾到大洋公司上班。察某和她的工資先后由唐宗英、趙某某和劉艷麗支付。
15、證人王某（寶雞市東德實(shí)業(yè)有限公司法定代表人）的證言，證實(shí)他從陜西建工集團(tuán)第二建筑工程有限公司物資配套公司處將大樓租下后將一至三層租給郭某某六年。2011年3月至11月裝修維多利亞KTV的財(cái)務(wù)賬給了大洋公司財(cái)務(wù)，除了給郭某某工程結(jié)算書上顯示的1571萬(wàn)元外，還有150萬(wàn)元的裝修隊(duì)工費(fèi)、30萬(wàn)元左右的供貨商費(fèi)用，共計(jì)是1800多萬(wàn)元。
16、證人劉某乙的證言，證實(shí)陜A×××××白色奧迪是劉艷麗賣給她的，雖辦了過戶但她沒有給劉艷麗付錢。
17、證人田某的證言，證實(shí)2010年底郭某某找到他說要擴(kuò)建維多利亞KTV讓幫忙籌錢，口頭協(xié)議3個(gè)月集資1500萬(wàn)元，郭某某拿60%，他和杜某、雷某拿40%，業(yè)務(wù)員及客戶返利他們承擔(dān)。2011年3月至4月初，他和杜某、雷小崗招聘業(yè)務(wù)員在西安市雁塔區(qū)太白南路紫薇尚層西區(qū)1號(hào)樓2單元807室以大洋公司擴(kuò)大維多利亞KTV名義，面向社會(huì)公眾籌錢，向群眾宣傳的材料是郭某某提供的。當(dāng)時(shí)設(shè)有財(cái)務(wù)室，郭某某派劉艷麗和他們派的人收錢，集資款都是當(dāng)天收當(dāng)天分配，他們能拿3個(gè)點(diǎn)，其余的錢都給郭某某了，他們干了兩個(gè)月集了不到2200多萬(wàn)元，分得了幾萬(wàn)元。
18、證人杜某的證言，證實(shí)2011年3月份他和雷小崗、田某一起在西安市雁塔區(qū)太白南路紫薇尚層西區(qū)1號(hào)樓2單元807室以大洋公司擴(kuò)大維多利亞KTV名義，面向社會(huì)群眾集資。他干了一個(gè)月沒有發(fā)展到業(yè)務(wù)員，沒有拉到客戶，沒有提成。他在大洋公司期間，郭某某也在招聘其他業(yè)務(wù)員進(jìn)行集資宣傳。
19、證人劉某丁的證言，證實(shí)他給在大洋公司當(dāng)業(yè)務(wù)員的朋友余倩幫過忙，按余倩要求把客戶帶到指定的地方由余倩負(fù)責(zé)和客戶面談，內(nèi)容基本都是投資借款的事，余倩每次給他勞務(wù)費(fèi)。
20、證人和某的證言，證實(shí)2011年3月劉艷麗讓她到維多利亞KTV西安辦事處做前臺(tái)接待，也曾在財(cái)務(wù)室?guī)兔?，按照劉艷麗、雷乙的要求她在有郭某某簽字的合同上填寫客戶信息、投資金額、利率、合同時(shí)間。平時(shí)雷某、杜某、田某給客戶宣傳項(xiàng)目并承諾有豐厚的回報(bào)，鼓勵(lì)投資。公司財(cái)務(wù)上是雷娜、劉艷麗負(fù)責(zé)，客戶交的錢給了雷娜，雷娜、劉艷麗給客戶開出票據(jù)。她無意間聽到雷娜、劉艷麗、雷小崗、杜某、田某說郭某某大概拿其中的50%左右。
21、證人劉某甲的證言，證實(shí)他在大洋公司負(fù)責(zé)公司客戶集資款的兌現(xiàn)工作，經(jīng)他手向200多人共支付了200多萬(wàn)元，他曾統(tǒng)計(jì)過一次，大洋公司共向500多人吸收存款4600余萬(wàn)元。
22、被告人郭某某的供述，證實(shí)2011年他經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)田某、杜某、雷小崗，口頭協(xié)商3個(gè)月田某等三人集資2000萬(wàn)元，對(duì)方留43%、他拿57%。2011年3月8日，他授權(quán)田某等人在西安市雁塔區(qū)太白南路紫薇尚層807號(hào)以大洋公司擴(kuò)大維多利亞KTV名義面向社會(huì)公眾集資，到2011年4月30日共計(jì)集資了4700余萬(wàn)元，實(shí)際他只拿了48%，共計(jì)2200余萬(wàn)元。田某等三人在維多利亞KTV現(xiàn)場(chǎng)拍了些照片，印制了彩頁(yè)自己面向社會(huì)群眾宣傳，只讓他提供公司的相關(guān)資料，別的不讓參與，也不讓他公司的人員在場(chǎng)。他不在西安時(shí)，劉艷麗給田某等三人發(fā)放合同及收款收據(jù)、幫忙蓋章。業(yè)務(wù)員基本上是田某等三人找來的，平常參與的人有田某、杜某、雷小崗、唐宗英、趙某某、察某等人。2011年5月1日后，他不讓田某等人做了，田某給他推薦了趙某某，趙某某又找了唐宗英和察某，期間趙某某提出續(xù)單的時(shí)候拿44%提成?；久刻煜挛?點(diǎn)他去收賬，他不在就劉艷麗去，他把錢拿回去交給維多利亞的會(huì)計(jì)王某乙用于維多利亞裝修。他沒有賬目，裝修維多利亞KTV用了集資款1500余萬(wàn)元，給陜西盛旺房地產(chǎn)開發(fā)公司交了530萬(wàn)元，給群眾退了有2000余萬(wàn)元。陜A×××××白色奧迪轎車是他給劉艷麗購(gòu)買的。
23、被告人劉艷麗的供述，證實(shí)她在大洋公司擔(dān)任財(cái)務(wù)人員，郭某某讓她監(jiān)督管理“維多利亞”借款一事，負(fù)責(zé)在公司印制的“維多利亞”借款合同書上加蓋大洋公司印章，在空白的收款收據(jù)上簽上她的名字，再將合同書和空白收款收據(jù)給業(yè)務(wù)員。群眾到財(cái)務(wù)室交錢給雷乙，當(dāng)天雷乙給業(yè)務(wù)員集資款的52%，她將剩余的48%存入郭某某銀行賬戶。從2011年3月初到5月底總共收了1000多萬(wàn)元。杜某、雷小崗、田某是郭某某招聘來主要負(fù)責(zé)集資的，業(yè)務(wù)員是郭某某招聘來的，田某、杜某、雷小崗走后唐宗英和趙某某負(fù)責(zé)集資，分成比例變成他們拿投資款的58%，對(duì)方拿42%，集資時(shí)她記了兩本賬，都交給了郭某某。投資合同上的簽名大多是郭某某自己簽的，但郭某某也讓她模仿簽過大約3、4本合同（每本合同25份）。集資戶也有匯款到她賬戶上的，她將錢都轉(zhuǎn)到郭某某賬戶了。集資的錢一部分投到了維多利亞KTV，一部分郭某某在寶雞投到房地產(chǎn)上了。陜A×××××白色奧迪轎車是郭某某給她買的，她過戶給了劉某乙但實(shí)際沒有給錢。
24、被告人趙某某的供述，證實(shí)2011年5月左右，雷小崗介紹他到大洋公司給郭某某融資，他給群眾承諾利率半年是8%-20%。他去時(shí)公司財(cái)務(wù)上有劉艷麗、雷娜、和瑋等人，2011年5月底田某、杜某、雷小崗、雷娜走后，察某被聘為財(cái)務(wù)人員，但察某也進(jìn)行過集資宣傳，做過幾個(gè)業(yè)務(wù)。當(dāng)時(shí)田某等人給業(yè)務(wù)員的提成比例是26%至30%，具體由業(yè)務(wù)員和投資人協(xié)商。田某等三人走后，郭某某讓他和唐宗英暫時(shí)負(fù)責(zé)招攬業(yè)務(wù)，具體的事情還是劉艷麗管，給業(yè)務(wù)員的提成比例變成34%至38%，他按8%的比例抽取業(yè)務(wù)介紹費(fèi)共拿了30萬(wàn)元左右。他將拿的30萬(wàn)元提成和他的存款共計(jì)58萬(wàn)元又投入了大洋公司的集資。
25、被告人唐宗英的供述，證實(shí)2011年5月，他經(jīng)雷小崗介紹到大洋公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員給公司融資。他以高息作為回報(bào)向群眾宣傳，將集資款交給劉艷麗，公司按集資款的5%給他提成，由劉艷麗支付。在田某、杜某、雷某走后劉艷麗管理他們業(yè)務(wù)員。他當(dāng)業(yè)務(wù)員期間共收取集資款300多萬(wàn)元，大概提成15萬(wàn)元。察某也介紹過群眾集資。
26、被告人察某的供述，證實(shí)2011年5月，唐宗英介紹她到大洋公司做出納。趙某某和唐宗英是公司經(jīng)理，負(fù)責(zé)她和員工工資、監(jiān)督收款以及決定所有業(yè)務(wù)員的提成比例。會(huì)計(jì)總監(jiān)為劉艷麗，負(fù)責(zé)公司的大小事務(wù)和收款、存款、賬務(wù)。她擔(dān)任出納，負(fù)責(zé)寫收據(jù)、點(diǎn)鈔、給劉艷麗交錢。合同以及收款收據(jù)上郭某某、劉艷麗的簽名和大洋公司的印章都是事先簽、蓋好后劉艷麗給她的，業(yè)務(wù)員帶客戶進(jìn)財(cái)務(wù)室交錢簽合同后，業(yè)務(wù)員進(jìn)財(cái)務(wù)室把提成拿走，有時(shí)業(yè)務(wù)員會(huì)自己簽合同，提前把提成扣了，業(yè)務(wù)員的提成和客戶的高息總共38%，未到38%的部分趙某某和唐宗英在下班后拿走，劉艷麗將收據(jù)和合同核對(duì)后把剩下的錢拿走。
27、被告人韓某的供述，證實(shí)2011年3月他經(jīng)雷小崗、杜某介紹到大洋公司擔(dān)任融資業(yè)務(wù)員。雷小崗和杜某給他提成集資款的35%，其中給客戶24%-25%，他自己留4%-5%。集資款給了大洋公司的財(cái)務(wù)人員劉艷麗、察某，他集資了共計(jì)180萬(wàn)左右，提成不到8萬(wàn)元。
28、被告人周某的供述，證實(shí)她經(jīng)人介紹到大洋公司做業(yè)務(wù)員，共介紹了2個(gè)客戶簽訂了合同，按照5%提成共拿了7500元。大洋公司法定代表人是郭某某，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是劉艷麗，工作人員是察某。

本院認(rèn)為，被告人郭某某以非法占有為目的，以虛假承諾的高息為誘餌，騙取社會(huì)公眾集資款，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪；被告人劉艷麗、趙某某、唐宗英、察某、韓某、周某未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定人群變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。西安市人民檢察院指控各被告人所犯罪名成立，適用法律正確，應(yīng)予支持，惟起訴指控本案犯罪數(shù)額有誤，應(yīng)予糾正。對(duì)被告人郭某某及其辯護(hù)人提出郭某某不構(gòu)成集資詐騙罪，本案應(yīng)以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的辯解及辯護(hù)意見，經(jīng)查，本案被害群眾實(shí)際投入金額達(dá)7500余萬(wàn)元，有證據(jù)證明被告人郭某某用于維多利亞KTV項(xiàng)目上的僅有1571萬(wàn)元，被告人郭某某在整個(gè)集資過程中，無完整的財(cái)務(wù)賬證，不能提供完整的集資款收取及返還記錄，其所稱向被害群眾返還2000萬(wàn)元左右沒有證據(jù)支持。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定：“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的”，應(yīng)以集資詐騙罪定罪處罰，故其辯解及其辯護(hù)人的辯護(hù)理由均不能成立，本院不予采納；對(duì)其辯護(hù)人提出本案屬單位犯罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人郭某某雖以大洋公司的名義簽訂借款合同，但其所集資的款項(xiàng)未進(jìn)入大洋公司賬戶，故不構(gòu)成單位犯罪，該辯護(hù)意見，本院不予采納。對(duì)被告人劉艷麗的辯護(hù)人提出，劉艷麗不應(yīng)對(duì)全案犯罪數(shù)額負(fù)責(zé)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人劉艷麗作為被告人郭某某的同居女友和大洋公司的財(cái)務(wù)人員，直接參與了全部非法吸收公眾存款的犯罪活動(dòng)，此節(jié)有證人梁某等人的證言和被告人察某的供述證實(shí)，且其亦有供述，上述證據(jù)能相互印證，足以認(rèn)定，故此項(xiàng)辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納；對(duì)被告人劉艷麗及其辯護(hù)人提出劉艷麗系從犯的辯解和辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人劉艷麗在郭某某的安排下實(shí)施了代簽合同、收取集資款和給員工發(fā)放工資的行為，在犯罪活動(dòng)中并非起輔助作用，故該辯解和辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納；惟其歸案后能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，屬坦白，依法可對(duì)其從輕處罰，其辯護(hù)人關(guān)于劉艷麗有坦白情節(jié)的辯護(hù)意見，本院予以采納。對(duì)被告人趙某某的辯護(hù)人提出，趙某某屬于從犯，請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人趙某某在田某等三人離開后，與唐宗英負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)人員，并有實(shí)際的吸收存款行為，其在犯罪中起主要作用，不屬?gòu)姆?，故辯護(hù)人此項(xiàng)辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納；惟其歸案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，屬坦白，且能積極退繳部分贓款，有悔罪表現(xiàn)，依法可對(duì)其從輕處罰，其辯護(hù)人該項(xiàng)辯護(hù)意見，本院予以采納。被告人唐宗英歸案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，屬坦白，且其能夠退繳全部非法所得，有悔罪表現(xiàn)，依法可對(duì)其從輕處罰。對(duì)被告人察某的辯護(hù)人提出，察某具有坦白情節(jié)，主觀惡性小，建議對(duì)其適用緩刑的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人察某歸案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，屬坦白，且其能夠退繳全部非法所得，有悔罪表現(xiàn)，依法可對(duì)其適用緩刑，其辯護(hù)人此項(xiàng)辯護(hù)意見，本院予以采納。被告人韓某、周某案發(fā)后主動(dòng)投案，如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，系自首，且能退繳全部贓款，依法可對(duì)二人減輕處罰并適用緩刑。為維護(hù)國(guó)家金融管理制度，保護(hù)公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，根據(jù)本案犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第五十二條、第五十三條、第五十七條、第五十九條、第六十四條、第六十一條及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條、第四條、第五條的規(guī)定，判決如下：

一、被告人郭某某犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
二、被告人劉艷麗犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2013年3月13日起執(zhí)行至2020年3月12日止），并處罰金人民幣三十五萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
三、被告人趙某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2013年4月24日起執(zhí)行至2019年4月23日止），并處罰金人民幣二十五萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
四、被告人唐宗英犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年8月18日起執(zhí)行至2019年8月15日止），并處罰金人民幣十五萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
五、被告人察某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金人民幣十萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
六、被告人韓某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金人民幣四萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
七、被告人周某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算），并處罰金人民幣二萬(wàn)元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
八、扣押在案的財(cái)產(chǎn)由西安市公安局雁塔分局依法按比例發(fā)還被害人。
九、未追回的贓款由西安市公安局雁塔分局繼續(xù)追繳發(fā)還被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向陜西省高級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長(zhǎng)　　戚利賓 代理審判員　　師　婷 代理審判員　　裴　祎

書記員：穆泓伯