原公訴機關(guān)西安市雁塔區(qū)人民檢察院。上訴人（原審被告人）沙某杰，男，xxxx年xx月xx日出生于河南省洛陽市，回族，高中文化程度,案發(fā)前系陜西華寧工程履約擔(dān)保有限公司項目經(jīng)理。2015年9月18日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，同年10月24日被執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。指定辯護人千鮮維，陜西鼎乾律師事務(wù)所律師。原審被告人劉某某，女，xxxx年xx月xx日出生于河南省洛陽市，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系陜西華寧工程履約擔(dān)保有限公司法定代表人。2015年9月17日歸案，次日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，同年10月24日被執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。指定辯護人孫俊強，陜西英博律師事務(wù)所律師。

原審判決認(rèn)定：陜西華某投資擔(dān)保有限公司于2010年11月30日登記成立，公司名稱于2012年11月21日變更為陜西華某擔(dān)保有限公司，又于2014年11月12日變更為陜西華某工程履約擔(dān)保有限公司（以下簡稱“華某擔(dān)保公司”）。2012年6月起，楊某（另案處理）成為該公司實際控制人，在西安市太白南路33號羅曼公社設(shè)立辦公地點，以投資濟源德泰酒店等項目為名義，公開進(jìn)行宣傳并以高息回報為誘餌，以擔(dān)保方的身份與群眾簽訂借款擔(dān)保合同，向社會公眾吸收資金。被告人劉某某擔(dān)任該公司法定代表人，負(fù)責(zé)管理吸收的資金；被告人沙某杰受楊某指派擔(dān)任該公司項目經(jīng)理，負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)，對項目進(jìn)行考察、調(diào)研及風(fēng)險控制，并且向投資人介紹項目。經(jīng)司法會計鑒定及查明，自2014年1月至2015年3月，有208名投資人簽訂借款擔(dān)保合同341份，吸收公眾存款金額共計37830900元。另查明，華某擔(dān)保公司被楊某控制之后，以實施非法吸收公眾存款行為為主要活動。劉某某、沙某杰分別于2015年9月17日、2015年9月18日至公安機關(guān)投案。原審判決認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：報案材料、受案登記表、接處警登記表、立案決定書、戶籍信息、抓獲經(jīng)過、扣押物品清單、房屋租賃合同、公司登記信息、組織機構(gòu)代碼證、借款擔(dān)保合同、承諾函、銀行交易流水、情況說明等書證；證人馬某、李某1、李某2、黎某、葛某、薛某、王某1、陳某、周某、金某、王某2、黃某、宋某、宋某某的證言；投資人謝某某、高某某、牛某某、張某某、楊某某等人的陳述；同案犯楊某的供述；被告人劉某某、沙某杰的供述；司法會計鑒定意見及告知書；辨認(rèn)筆錄及照片等證據(jù)。據(jù)此，原審法院認(rèn)為，被告人劉某某、沙某杰違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以向社會公開宣傳項目并承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式，結(jié)伙向社會公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，屬共同犯罪，沙某杰系從犯。劉某某有自首情節(jié)，沙某杰雖自動投案并在偵查階段如實供述罪行，但又當(dāng)庭翻供，不能認(rèn)定為自首。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，第二十六條第一款、第四款，第二十七條，第六十七條第一款，第五十二條，第五十三條，第六十四條，第六十一條及《最高人民法院<關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋>》第一條第（二）項之規(guī)定，以犯非法吸收公眾存款罪，判處被告人劉某某有期徒刑四年又六個月，并處罰金二十二萬元；判處被告人沙某杰有期徒刑四年，并處罰金二十萬元；作案工具扇子一把依法予以沒收，涉案未追回贓款予以追繳后發(fā)還投資人。沙某杰上訴稱：其在華某擔(dān)保公司只是聘用員工，負(fù)責(zé)公司對外擔(dān)保的相關(guān)工作，僅領(lǐng)取固定工資，其沒有犯罪的主觀故意。在原審?fù)徶衅鋬H對自己的行為性質(zhì)進(jìn)行了辯解，并沒有翻供，應(yīng)認(rèn)定其有自首情節(jié)。原審判決對其量刑過重，請求二審法院對其從輕處罰。沙某杰的辯護人辯稱：沙某杰犯罪以后自動投案，在原審?fù)徶袥]有否認(rèn)其主要犯罪事實，僅是對其行為性質(zhì)進(jìn)行了辯解，并非翻供，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定沙某杰自首情節(jié)成立。沙某杰沒有非法獲利，原審判決對其量刑過重，懇請二審法院對其從輕處罰。劉某某的辯護人辯稱：對原審判決認(rèn)定劉某某犯非法吸收公眾存款罪不持異議，惟認(rèn)為原審判決對劉某某罰金刑量刑過高，希望二審法院對劉某某的罰金從輕處罰。經(jīng)審理查明：華某擔(dān)保公司登記成立于2010年11月30日，其前身為陜西華某投資擔(dān)保有限公司、陜西華某擔(dān)保有限公司。2012年11月21日，原審被告人劉某某擔(dān)任該公司法定代表人。后華某擔(dān)保公司雇傭業(yè)務(wù)人員，以投資濟源德泰酒店，向陜西楓海裝飾工程有限公司等公司提供借款擔(dān)保為名義，在西安市區(qū)內(nèi)廣場、居民小區(qū)等地公開進(jìn)行宣傳并以高息回報為誘餌，向社會公眾募集資金。期間，上訴人沙某杰在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項目經(jīng)理，負(fù)責(zé)對公司投資借款項目進(jìn)行考察、調(diào)研及風(fēng)險控制，培訓(xùn)業(yè)務(wù)員，向投資人介紹項目。依據(jù)集資參與人報案材料及司法會計鑒定意見統(tǒng)計，共有208名集資參與人與華某擔(dān)保公司簽訂341份借款擔(dān)保合同，集資參與人實際向華某擔(dān)保公司交納資金共計37830900元。另查明，案發(fā)后劉某某、沙某杰先后向公安機關(guān)自動投案。據(jù)以證明上述犯罪事實的證據(jù)業(yè)經(jīng)原審法院庭審舉證、質(zhì)證，證據(jù)確實充分，并可相互印證，本院予以確認(rèn)。
西安市雁塔區(qū)人民法院審理西安市雁塔區(qū)人民檢察院指控被告人劉某某、沙某杰犯非法吸收公眾存款罪一案，于2018年7月11日作出（2017）陜0113刑初210號刑事判決。宣判后，被告人沙某杰不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)審閱案卷、訊問上訴人及原審被告人，聽取辯護人的辯護意見，認(rèn)為事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為，上訴人沙某杰及原審被告人劉某某違反國家金融管理法律規(guī)定，以高額利息回報為誘餌，向社會公開宣傳，引誘社會公眾與華某擔(dān)保公司簽訂借款擔(dān)保合同，非法募集資金，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，屬共同犯罪，其中劉某某系主犯，沙某杰系從犯。對沙某杰及其辯護人所提沙某杰沒有犯罪故意，沙某杰系自首，應(yīng)從輕處罰的上訴理由和辯護意見，經(jīng)查，沙某杰在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項目經(jīng)理期間，不僅負(fù)責(zé)對公司開發(fā)項目的考察、調(diào)研、風(fēng)險控制等工作，還積極向有投資意向的投資人介紹項目的安全性，讓投資人放心投資，為華某擔(dān)保公司非法向社會公眾募集資金提供幫助，足見其具有非法吸收公眾存款的主觀故意。另查明，2015年9月18日沙某杰主動到公安機關(guān)協(xié)助調(diào)查，隨即被采取刑事拘留強制措施。沙某杰在偵查階段如實供述了自己在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項目經(jīng)理期間，給公司業(yè)務(wù)員進(jìn)行項目培訓(xùn)，向投資人介紹投資項目的犯罪事實。在原審?fù)彽淖詈箨愂鲭A段，沙某杰對其向投資人介紹華某擔(dān)保公司投資項目的行為是認(rèn)可的。其在原審?fù)彽姆ㄍフ{(diào)查階段對其在華某擔(dān)保公司的相關(guān)行為不認(rèn)為是犯罪的辯解，系其對本人行為性質(zhì)的辯解，不影響其自首的成立。故對沙某杰及其辯護人關(guān)于沙某杰系自首的上訴理由和辯護意見，本院予以采納。對劉某某的辯護人所提原審判決對劉某某罰金刑量刑過重的辯護意見，經(jīng)查，劉某某在擔(dān)任華某擔(dān)保公司法定代表人期間，積極參與非法集資且負(fù)責(zé)接受和管理華某擔(dān)保公司所募集的資金，主觀惡性較大。原審判決在量刑時已考慮到劉某某有自首情節(jié)，并對其從輕處罰。原審判決根據(jù)劉某某的犯罪情節(jié)，在法定量刑幅度內(nèi)將劉某某犯非法吸收公眾存款罪的罰金刑確定為人民幣二十二萬元是適當(dāng)?shù)摹９蕦q護人該辯護意見，本院不予采納。原審判決認(rèn)定事實清楚，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，惟未認(rèn)定沙某杰有自首情節(jié)，對其量刑有重，本院依法予以改判。茲依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項和《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、維持西安市雁塔區(qū)人民法院（2017）陜0113刑初210號刑事判決第一、二項對劉某某、沙某杰的定罪部分及對劉某某的量刑部分和第三項，即被告人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年又六個月，并處罰金人民幣二十二萬元；被告人沙某杰犯非法吸收公眾存款罪；作案工具扇子一把依法予以沒收，涉案未追回贓款予以追繳后發(fā)還投資人。二、撤銷西安市雁塔區(qū)人民法院（2017）陜0113刑初210號刑事判決對沙某杰的量刑部分，即判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元。三、上訴人沙某杰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年又六個月（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年9月18日起執(zhí)行至2019年3月17日止），并處罰金人民幣十八萬元（限判決生效后三個月內(nèi)繳納）。本判決為終審判決。

代理審判員　　裴祎