原公訴機(jī)關(guān)西安市雁塔區(qū)人民檢察院。上訴人（原審被告人）沙某杰，男，xxxx年xx月xx日出生于河南省洛陽(yáng)市，回族，高中文化程度,案發(fā)前系陜西華寧工程履約擔(dān)保有限公司項(xiàng)目經(jīng)理。2015年9月18日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，同年10月24日被執(zhí)行逮捕。現(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。指定辯護(hù)人千鮮維，陜西鼎乾律師事務(wù)所律師。原審被告人劉某某，女，xxxx年xx月xx日出生于河南省洛陽(yáng)市，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系陜西華寧工程履約擔(dān)保有限公司法定代表人。2015年9月17日歸案，次日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，同年10月24日被執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于西安市雁塔區(qū)看守所。指定辯護(hù)人孫俊強(qiáng)，陜西英博律師事務(wù)所律師。

原審判決認(rèn)定：陜西華某投資擔(dān)保有限公司于2010年11月30日登記成立，公司名稱于2012年11月21日變更為陜西華某擔(dān)保有限公司，又于2014年11月12日變更為陜西華某工程履約擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華某擔(dān)保公司”）。2012年6月起，楊某（另案處理）成為該公司實(shí)際控制人，在西安市太白南路33號(hào)羅曼公社設(shè)立辦公地點(diǎn)，以投資濟(jì)源德泰酒店等項(xiàng)目為名義，公開(kāi)進(jìn)行宣傳并以高息回報(bào)為誘餌，以擔(dān)保方的身份與群眾簽訂借款擔(dān)保合同，向社會(huì)公眾吸收資金。被告人劉某某擔(dān)任該公司法定代表人，負(fù)責(zé)管理吸收的資金；被告人沙某杰受楊某指派擔(dān)任該公司項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行考察、調(diào)研及風(fēng)險(xiǎn)控制，并且向投資人介紹項(xiàng)目。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定及查明，自2014年1月至2015年3月，有208名投資人簽訂借款擔(dān)保合同341份，吸收公眾存款金額共計(jì)37830900元。另查明，華某擔(dān)保公司被楊某控制之后，以實(shí)施非法吸收公眾存款行為為主要活動(dòng)。劉某某、沙某杰分別于2015年9月17日、2015年9月18日至公安機(jī)關(guān)投案。原審判決認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：報(bào)案材料、受案登記表、接處警登記表、立案決定書(shū)、戶籍信息、抓獲經(jīng)過(guò)、扣押物品清單、房屋租賃合同、公司登記信息、組織機(jī)構(gòu)代碼證、借款擔(dān)保合同、承諾函、銀行交易流水、情況說(shuō)明等書(shū)證；證人馬某、李某1、李某2、黎某、葛某、薛某、王某1、陳某、周某、金某、王某2、黃某、宋某、宋某某的證言；投資人謝某某、高某某、牛某某、張某某、楊某某等人的陳述；同案犯楊某的供述；被告人劉某某、沙某杰的供述；司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)及告知書(shū)；辨認(rèn)筆錄及照片等證據(jù)。據(jù)此，原審法院認(rèn)為，被告人劉某某、沙某杰違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以向社會(huì)公開(kāi)宣傳項(xiàng)目并承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式，結(jié)伙向社會(huì)公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，屬共同犯罪，沙某杰系從犯。劉某某有自首情節(jié)，沙某杰雖自動(dòng)投案并在偵查階段如實(shí)供述罪行，但又當(dāng)庭翻供，不能認(rèn)定為自首。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，第二十六條第一款、第四款，第二十七條，第六十七條第一款，第五十二條，第五十三條，第六十四條，第六十一條及《最高人民法院<關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋>》第一條第（二）項(xiàng)之規(guī)定，以犯非法吸收公眾存款罪，判處被告人劉某某有期徒刑四年又六個(gè)月，并處罰金二十二萬(wàn)元；判處被告人沙某杰有期徒刑四年，并處罰金二十萬(wàn)元；作案工具扇子一把依法予以沒(méi)收，涉案未追回贓款予以追繳后發(fā)還投資人。沙某杰上訴稱：其在華某擔(dān)保公司只是聘用員工，負(fù)責(zé)公司對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)工作，僅領(lǐng)取固定工資，其沒(méi)有犯罪的主觀故意。在原審?fù)徶衅鋬H對(duì)自己的行為性質(zhì)進(jìn)行了辯解，并沒(méi)有翻供，應(yīng)認(rèn)定其有自首情節(jié)。原審判決對(duì)其量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰。沙某杰的辯護(hù)人辯稱：沙某杰犯罪以后自動(dòng)投案，在原審?fù)徶袥](méi)有否認(rèn)其主要犯罪事實(shí)，僅是對(duì)其行為性質(zhì)進(jìn)行了辯解，并非翻供，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定沙某杰自首情節(jié)成立。沙某杰沒(méi)有非法獲利，原審判決對(duì)其量刑過(guò)重，懇請(qǐng)二審法院對(duì)其從輕處罰。劉某某的辯護(hù)人辯稱：對(duì)原審判決認(rèn)定劉某某犯非法吸收公眾存款罪不持異議，惟認(rèn)為原審判決對(duì)劉某某罰金刑量刑過(guò)高，希望二審法院對(duì)劉某某的罰金從輕處罰。經(jīng)審理查明：華某擔(dān)保公司登記成立于2010年11月30日，其前身為陜西華某投資擔(dān)保有限公司、陜西華某擔(dān)保有限公司。2012年11月21日，原審被告人劉某某擔(dān)任該公司法定代表人。后華某擔(dān)保公司雇傭業(yè)務(wù)人員，以投資濟(jì)源德泰酒店，向陜西楓海裝飾工程有限公司等公司提供借款擔(dān)保為名義，在西安市區(qū)內(nèi)廣場(chǎng)、居民小區(qū)等地公開(kāi)進(jìn)行宣傳并以高息回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公眾募集資金。期間，上訴人沙某杰在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)對(duì)公司投資借款項(xiàng)目進(jìn)行考察、調(diào)研及風(fēng)險(xiǎn)控制，培訓(xùn)業(yè)務(wù)員，向投資人介紹項(xiàng)目。依據(jù)集資參與人報(bào)案材料及司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)統(tǒng)計(jì)，共有208名集資參與人與華某擔(dān)保公司簽訂341份借款擔(dān)保合同，集資參與人實(shí)際向華某擔(dān)保公司交納資金共計(jì)37830900元。另查明，案發(fā)后劉某某、沙某杰先后向公安機(jī)關(guān)自動(dòng)投案。據(jù)以證明上述犯罪事實(shí)的證據(jù)業(yè)經(jīng)原審法院庭審舉證、質(zhì)證，證據(jù)確實(shí)充分，并可相互印證，本院予以確認(rèn)。
西安市雁塔區(qū)人民法院審理西安市雁塔區(qū)人民檢察院指控被告人劉某某、沙某杰犯非法吸收公眾存款罪一案，于2018年7月11日作出（2017）陜0113刑初210號(hào)刑事判決。宣判后，被告人沙某杰不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)審閱案卷、訊問(wèn)上訴人及原審被告人，聽(tīng)取辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為，上訴人沙某杰及原審被告人劉某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以高額利息回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，引誘社會(huì)公眾與華某擔(dān)保公司簽訂借款擔(dān)保合同，非法募集資金，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，屬共同犯罪，其中劉某某系主犯，沙某杰系從犯。對(duì)沙某杰及其辯護(hù)人所提沙某杰沒(méi)有犯罪故意，沙某杰系自首，應(yīng)從輕處罰的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，沙某杰在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理期間，不僅負(fù)責(zé)對(duì)公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的考察、調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，還積極向有投資意向的投資人介紹項(xiàng)目的安全性，讓投資人放心投資，為華某擔(dān)保公司非法向社會(huì)公眾募集資金提供幫助，足見(jiàn)其具有非法吸收公眾存款的主觀故意。另查明，2015年9月18日沙某杰主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查，隨即被采取刑事拘留強(qiáng)制措施。沙某杰在偵查階段如實(shí)供述了自己在華某擔(dān)保公司擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理期間，給公司業(yè)務(wù)員進(jìn)行項(xiàng)目培訓(xùn)，向投資人介紹投資項(xiàng)目的犯罪事實(shí)。在原審?fù)彽淖詈箨愂鲭A段，沙某杰對(duì)其向投資人介紹華某擔(dān)保公司投資項(xiàng)目的行為是認(rèn)可的。其在原審?fù)彽姆ㄍフ{(diào)查階段對(duì)其在華某擔(dān)保公司的相關(guān)行為不認(rèn)為是犯罪的辯解，系其對(duì)本人行為性質(zhì)的辯解，不影響其自首的成立。故對(duì)沙某杰及其辯護(hù)人關(guān)于沙某杰系自首的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。對(duì)劉某某的辯護(hù)人所提原審判決對(duì)劉某某罰金刑量刑過(guò)重的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，劉某某在擔(dān)任華某擔(dān)保公司法定代表人期間，積極參與非法集資且負(fù)責(zé)接受和管理華某擔(dān)保公司所募集的資金，主觀惡性較大。原審判決在量刑時(shí)已考慮到劉某某有自首情節(jié)，并對(duì)其從輕處罰。原審判決根據(jù)劉某某的犯罪情節(jié)，在法定量刑幅度內(nèi)將劉某某犯非法吸收公眾存款罪的罰金刑確定為人民幣二十二萬(wàn)元是適當(dāng)?shù)摹９蕦?duì)辯護(hù)人該辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，惟未認(rèn)定沙某杰有自首情節(jié)，對(duì)其量刑有重，本院依法予以改判。茲依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)和《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、維持西安市雁塔區(qū)人民法院（2017）陜0113刑初210號(hào)刑事判決第一、二項(xiàng)對(duì)劉某某、沙某杰的定罪部分及對(duì)劉某某的量刑部分和第三項(xiàng)，即被告人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年又六個(gè)月，并處罰金人民幣二十二萬(wàn)元；被告人沙某杰犯非法吸收公眾存款罪；作案工具扇子一把依法予以沒(méi)收，涉案未追回贓款予以追繳后發(fā)還投資人。二、撤銷(xiāo)西安市雁塔區(qū)人民法院（2017）陜0113刑初210號(hào)刑事判決對(duì)沙某杰的量刑部分，即判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。三、上訴人沙某杰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年又六個(gè)月（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年9月18日起執(zhí)行至2019年3月17日止），并處罰金人民幣十八萬(wàn)元（限判決生效后三個(gè)月內(nèi)繳納）。本判決為終審判決。

代理審判員　　裴祎