公訴機(jī)關(guān)德州市德城區(qū)人民檢察院。
被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠，住所地德州市德城區(qū)解放北路166號(hào)。
法定代表人趙某某，該時(shí)裝廠廠長(zhǎng)。
訴訟代表人鄭某某，該廠物流科科長(zhǎng)。
被告單位德州瑞博服裝有限公司，住所地德州市德城區(qū)豐華街6號(hào)。
法定代表人趙某某，該公司董事長(zhǎng)。
訴訟代表人孟某某，該公司行政科科長(zhǎng)。
被告人趙某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生于（自報(bào)），大學(xué)文化，德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司法定代表人，戶籍所在地及住址德州市德城區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年8月6日被刑事拘留，同年9月10日被逮捕。
辯護(hù)人張寶峰，山東九州興律師事務(wù)所律師。
被告人李某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生于山東省德州市（自報(bào)），中專文化，德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，戶籍所在地及住址德州市德城區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年8月6日被刑事拘留，同年9月3日被取保候?qū)彙?/p>

德州市德城區(qū)人民檢察院以德城檢公刑訴（2016）78號(hào)起訴書指控被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司、被告人趙某某、李某某犯非法吸收公眾存款罪，于2016年3月7日向本院提起公訴，本院于同日立案。本院依法組成合議庭，于2016年8月3日、2017年2月28日公開開庭審理了本案。德州市德城區(qū)人民檢察院指派檢察員孫倩、書記員趙福松出庭支持公訴，二被告單位訴訟代表人、二被告人及辯護(hù)人到庭參加訴訟。其間，經(jīng)德州市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。2016年9月6日，德州市德城區(qū)人民檢察院以本案需要補(bǔ)充偵查為由，建議本案延期審理，本院于同日決定延期審理，同年9月30日恢復(fù)審理。同年12月30日，德州市德城區(qū)人民檢察院再次以本案需要補(bǔ)充偵查為由，建議本案延期審理，本院于同日決定延期審理，2017年1月26日恢復(fù)審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，2003年以來，被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司在未經(jīng)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，由上述兩公司的法定代表人趙某某決定并授意，以公司的名義向社會(huì)不特定人員吸收資金，付1%的月息。被告人李某某作為上述兩公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，主管并具體經(jīng)辦吸收存款工作。至案發(fā)時(shí)，尚未歸還存款本金共計(jì)51540600元，涉案人數(shù)217人。
2015年7月29日，德州市公安局德城分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)民警電話聯(lián)系被告人李某某到該隊(duì)詢問，李某某如實(shí)供述本案非法吸收公眾存款情況。同年8月5日立案，次日該隊(duì)民警電話聯(lián)系李某某到該隊(duì)后，對(duì)其刑事拘留。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）書證
1、德州市公安局剪子股街派出所出具的證明材料、德州市公安局德城分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)出具的證明材料、受案登記表，證實(shí)本案的偵破及二被告人的歸案情況。
2、常住人口基本信息表2份，分別證實(shí)被告人趙某某出生于1966年4月23日，被告人李某某出生于1958年9月23日，二被告人均具有完全負(fù)刑事責(zé)任年齡等基本情況。
3、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)信息、設(shè)立、變更手續(xù)等材料復(fù)印件，分別證實(shí)德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司的機(jī)構(gòu)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、法人代表等情況。
4、德州瑞博服裝有限公司出具的情況說明、公司內(nèi)部、外部臨時(shí)借款人員明細(xì)表、公司債權(quán)人登記表，證實(shí)公司的人員情況，公司內(nèi)部、外部收存臨時(shí)借款情況，以及公司外人員債權(quán)情況。
5、德州瑞博服裝有限公司專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、德州瑞博服裝有限公司外部臨時(shí)借款人員明細(xì)表、德州市公安局德城分局出具的情況說明，證實(shí)涉案公司截止2015年7月尚未歸還社會(huì)人員的臨時(shí)借款數(shù)額及人員情況。
（二）證人證言
1、李某1、張某1、張某2的證言，分別證實(shí)其在德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司負(fù)責(zé)部分工作，兩公司的法定代表人均系被告人趙某某，瑞博公司成立后，麗華裘皮時(shí)裝廠就沒有業(yè)務(wù)了，以及經(jīng)趙某某同意，二涉案公司在社會(huì)上吸收公眾存款，月息1%，集資收據(jù)上加蓋麗華裘皮時(shí)裝廠的公章，資金匯入瑞博公司的賬戶。
2、黃某的證言，證實(shí)其系德州瑞博服裝有限公司的外貿(mào)業(yè)務(wù)經(jīng)理，德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司的關(guān)系，以及公司的員工和經(jīng)營(yíng)狀況。
3、李某2的證言，證實(shí)其在涉案公司擔(dān)任財(cái)務(wù)工作，以及公司的收款及支付存款的基本程序。
4、湯某的證言，證實(shí)其在涉案公司擔(dān)任財(cái)務(wù)工作，被告人李某某負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)室的總體工作，其公司有對(duì)外吸收存款，付月息1%的情況，用的是德州市麗華裘皮廠的公章，社會(huì)上的人來存款是口口相傳的，公司沒有對(duì)外宣傳，后因資金緊張，公司不再支付利息和本金的情況。
（三）被害人陳述
張某某、高某某、王某某等人的陳述、收據(jù)復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件等材料，分別證實(shí)其不是涉案兩公司職工，也與涉案公司的員工無親戚等關(guān)系，系聽朋友或銀行的人員稱瑞博公司吸收公眾存款利息高，便將錢存入德州瑞博公司，公司出具收據(jù)并加蓋德州市麗華裘皮時(shí)裝廠的公章，存款人按月獲取1%利息的事實(shí)。
（四）被告人供述
1、趙某某的供述，證實(shí)其是德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司的法定代表人，自2003年以來，經(jīng)其提議開始內(nèi)部集資，后來其同意社會(huì)人員參與，開始吸收公眾存款，開始是用麗華裘皮時(shí)裝廠的名義吸收資金，后麗華裘皮時(shí)裝廠的業(yè)務(wù)都轉(zhuǎn)到瑞博服裝有限公司，但集資還是用麗華裘皮時(shí)裝廠的公章，月息1%，可以隨時(shí)取，資金用于瑞博服裝有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以及其親朋情況。
2、李某某的供述，證實(shí)德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司的法定代表人都是被告人趙某某，德州市麗華裘皮時(shí)裝廠雖有注冊(cè)，但經(jīng)營(yíng)都轉(zhuǎn)到德州瑞博服裝有限公司，麗華裘皮時(shí)裝廠沒有管理和具體工作人員，開始是以麗華裘皮時(shí)裝廠的名義吸收資金，后轉(zhuǎn)到瑞博公司了，給集資人一個(gè)收據(jù)，加蓋麗華裘皮時(shí)裝廠的印章，對(duì)外吸收存款系被告人趙某某同意收取的，大家都知道月息1%，吸收的資金主要是支付銀行和儲(chǔ)戶利息及用于公司經(jīng)營(yíng)。
辯護(hù)人當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的1、民事判決書復(fù)印件、民事調(diào)解書復(fù)印件、債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議復(fù)印件等材料，欲證實(shí)該案部分債權(quán)已經(jīng)民事訴訟等方式處理，不應(yīng)計(jì)算在起訴書指控的犯罪數(shù)額及人數(shù)內(nèi)。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議，稱應(yīng)計(jì)算在犯罪數(shù)額內(nèi)。經(jīng)查，以上證據(jù)不影響本案犯罪數(shù)額及人數(shù)的認(rèn)定，故對(duì)以上證據(jù)不予采納。2、張某1、李某1等人的證言，欲證實(shí)被告人趙某某在電話中稱其要去自首。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議。經(jīng)查，該證據(jù)不能證實(shí)被告人趙某某有自首情節(jié)，故對(duì)該證據(jù)不予采納。3、德城區(qū)人民檢察院的發(fā)布的微信報(bào)道，欲證實(shí)報(bào)道內(nèi)容中涉案犯罪數(shù)額和人數(shù)低于起訴書的指控。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議。經(jīng)查，該報(bào)道系公訴機(jī)關(guān)在審查批捕階段發(fā)布，其內(nèi)容不能證實(shí)公訴機(jī)關(guān)指控內(nèi)容，對(duì)該證據(jù)不予采納。4、職工聯(lián)名信，欲證實(shí)德州瑞博服裝有限公司多名職工聯(lián)名稱該公司系由多家虧損及破產(chǎn)區(qū)屬老企業(yè)合并重組形成，歷史包袱重、公司退休職工較多，現(xiàn)該企業(yè)正逐步恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，恢復(fù)償債能力，為企業(yè)穩(wěn)定及職工生存，請(qǐng)求對(duì)二被告單位及二被告人從輕處罰。公訴人、二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議。該證據(jù)取證程序合法、內(nèi)容真實(shí)，本院予以采納。

本院認(rèn)為，被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司，違反國(guó)家金融管理規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人趙某某、李某某作為公司的直接責(zé)任人員和直接主管人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名成立。被告人趙某某在非法吸收公眾存款犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李某某起次要作用，系從犯。案發(fā)后，被告人李某某在未被采取強(qiáng)制措施前，接到公安機(jī)關(guān)電話通知后自動(dòng)到案，如實(shí)供述自己的罪行，屬自首。
公訴人當(dāng)庭稱二被告人認(rèn)罪態(tài)度較好，被告人李某某系自首的意見，經(jīng)查屬實(shí)，予以采納。被告人趙某某及其辯護(hù)人辯稱趙某某有自首情節(jié)的意見，公訴人不予認(rèn)可，稱趙某某不屬自首。被告人趙某某及其辯護(hù)人的該辯護(hù)意見，經(jīng)查不實(shí)，不予采納。被告人趙某某及其辯護(hù)人辯稱涉案數(shù)額及人數(shù)的意見，公訴人不予認(rèn)可，辯稱有無被害人在公安機(jī)關(guān)的報(bào)案材料，以及已經(jīng)民事訴訟等方式解決的集資數(shù)額及人數(shù)不影響本案非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成。公訴人的意見，經(jīng)查屬實(shí)，故被告人趙某某及其辯護(hù)人的該辯護(hù)意見，不予采納。被告人趙某某的辯護(hù)人辯稱本案系單位犯罪，趙某某認(rèn)罪態(tài)度較好，無犯罪前科，吸收的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的意見，公訴人予以認(rèn)可。辯護(hù)人的意見，經(jīng)查屬實(shí)，予以采納，在量刑時(shí)予以考慮。
綜上，為打擊犯罪，維護(hù)國(guó)家金融管理制度，根據(jù)二被告單位、二被告人犯罪的事實(shí)，犯罪的性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十一條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣二十萬元。（罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
二、被告單位德州瑞博服裝有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣二十萬元。（罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
三、被告人趙某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期
徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年8月6日起至2019年8月5日止。罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
四、被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期
徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣八萬元。（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
五、責(zé)令被告單位德州市麗華裘皮時(shí)裝廠、德州瑞博服裝有限公司退賠給被害人經(jīng)濟(jì)損失人民幣51540600元。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省德州市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。

審　判　長(zhǎng)　　劉印江 審　判　員　　王　茜 人民陪審員　　張文軍

書記員：李一凡