原公訴機(jī)關(guān)西寧市城西區(qū)人民檢察院。
上訴人（原審被告人）翟某某。因涉嫌犯集資詐騙罪于2016年8月14日被刑事拘留，同年9月14日被逮捕?，F(xiàn)羈押在西寧市第一看守所。
辯護(hù)人位長(zhǎng)城，青海松海律師事務(wù)所律師。

西寧市城西區(qū)人民法院審理該區(qū)人民檢察院指控上訴人翟某某犯集資詐騙罪一案，于2016年12月26日做出（2016）青0104刑初字第453號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人翟某某不服，提起上訴。本院依法組成合議庭公開(kāi)庭審理了本案，西寧市人民檢察院指派檢察員哈杰出庭履行職務(wù)，上訴人翟某某及其辯護(hù)人位長(zhǎng)城到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認(rèn)定：2015年5月7日，青海華韜投資管理有限公司以西寧市城西區(qū)勝利路59號(hào)申寶大廈1066室為住所，在西寧市工商局注冊(cè)成立，法定代表人為楊某甲，同年7月17日，該公司法定代表人變更為被告人翟某某。2015年8月以來(lái)，被告人翟某某伙同阮某某（音，具體身份信息不詳）、王某（音，具體身份信息不詳）虛構(gòu)青海華韜投資管理有限公司以開(kāi)設(shè)進(jìn)口商品連鎖超市、汽車改裝等投資項(xiàng)目，以月利率1%的回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，與多人簽訂了《合作協(xié)議書(shū)》，非法集資26.2萬(wàn)元，上述款項(xiàng)均未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2015年11月初，被告人翟某某等人逃匿。
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1、報(bào)案材料、受案登記表、立案決定書(shū)、被害人姚某某、胡某某、楊某乙、李某甲、周某的陳述，證實(shí)2015年8月以來(lái)，被告人翟某某伙同阮某某、王某虛構(gòu)投資項(xiàng)目，以月利率1%的回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，與多人簽訂了《合作協(xié)議書(shū)》，非法集資26.2萬(wàn)元的事實(shí)；
2、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)2016年8月14日15時(shí)20分許，唐山市公安局公共交通治安分站前派出所民警在唐山市火車站進(jìn)站口查獲網(wǎng)上在逃人員翟某某的事實(shí)；
3、青海華韜投資管理有限公司工商注冊(cè)相關(guān)材料、房屋租賃合同，證實(shí)2015年5月7日，青海華韜投資管理有限公司以西寧市城西區(qū)勝利路59號(hào)申寶大廈1066室為住所，在西寧市工商局注冊(cè)成立，同年7月17日，被告人翟某某變更為該公司法定代表人的事實(shí)；
4、銀行卡明細(xì)、扣押清單、證明材料、合同書(shū)、轉(zhuǎn)賬憑證華韜公司內(nèi)部培訓(xùn)相關(guān)材料，證實(shí)2015年8月以來(lái)，被告人翟某某伙同阮某某、王某虛構(gòu)投資項(xiàng)目，以月利率1%的回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，與多人簽訂了《合作協(xié)議書(shū)》，非法集資26.2萬(wàn)元的事實(shí)；
5、證明材料，證實(shí)2015年7月17日，青海華韜投資管理有限公司的法定代表人由楊某丙變更為被告人翟某某，楊某丙與翟某某系阮某某介紹的事實(shí)；
6、證人李某乙的證言，證實(shí)其系青海華韜投資管理有限公司員工，該公司非法集資了20余萬(wàn)元，錢(qián)款或交由王某或直接打入被告人翟某某的賬戶，至11月份，被告人翟某某等人逃匿的事實(shí)；
7、證人劉某某的證言，證實(shí)其系西寧申寶物業(yè)管理有限公司收費(fèi)員，其代表位于西寧市城西區(qū)勝利路59號(hào)申寶大廈1066室的業(yè)主與楊某丙簽訂了房屋租賃協(xié)議，隨后楊某丙以該房屋為住所，注冊(cè)成立青海華韜投資管理有限公司，其見(jiàn)過(guò)楊某丙、被告人翟某某，2015年11月中旬該公司在拖欠房租、采暖費(fèi)等費(fèi)用的情況下，相關(guān)管理人員逃匿的事實(shí)；
8、被告人翟某某的供述，證實(shí)被告人翟某某在通過(guò)網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識(shí)阮某某后，來(lái)到西寧市擔(dān)任青海華韜投資管理有限公司法定代表人，以投資名義向被害人籌集了26.2萬(wàn)元，但籌集的資金并未用于進(jìn)口商品連鎖超市、汽車改裝等投資項(xiàng)目，其也不知道阮某某、王某真實(shí)身份及情況的事實(shí)；
9、戶籍證明，證實(shí)被告人翟某某的身份情況。
依據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，原判認(rèn)為，被告人翟某某伙同他人以非法占有為目的，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，以青海華韜投資管理有限公司的名義非法集資26.2萬(wàn)元，未將集資款用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。被告人翟某某在歸案后如實(shí)供述自己的罪行，可以酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條之規(guī)定判決，被告人翟某某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑三年，并處罰金10萬(wàn)元。
上訴人翟某某上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：
1、一審定性錯(cuò)誤。上訴人無(wú)伙同他人非法占有的目的，無(wú)共謀實(shí)施集資詐騙意思上的聯(lián)絡(luò)，未實(shí)施集資詐騙行為。上訴人只是依照公司實(shí)際控制人"阮總"的指示做事；2、由于沒(méi)有司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告，原判認(rèn)定集資詐騙款總額為26.2萬(wàn)元事實(shí)不清，證據(jù)不足；3、一審認(rèn)定上訴人犯集資詐騙罪存在主要案犯未歸案、涉案銀行卡的掌控及資金流向等關(guān)鍵證據(jù)缺失?；谏鲜隼碛桑惺聦?shí)不清、證據(jù)不足、定性錯(cuò)誤，且量刑過(guò)重。請(qǐng)求二審法院依法改判對(duì)其適用緩刑或發(fā)回重審。
二審?fù)徶?，檢察機(jī)關(guān)發(fā)表原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，建議二審駁回上訴、維持原判的出庭意見(jiàn)。
經(jīng)本院審理查明，2015年5月7日，阮某某、王某（二人具體身份信息均不詳）以西寧市城西區(qū)勝利路59號(hào)申寶大廈1066室為住所，在西寧市工商局注冊(cè)成立青海華韜投資管理有限公司，法定代表人為楊某丙，上訴人翟某某在網(wǎng)上與阮某某認(rèn)識(shí)后，同年7月17日被聘請(qǐng)為該公司法定代表人、執(zhí)行董事，但不負(fù)責(zé)公司事務(wù)，商定每月工資10000元。變更后阮某某仍被稱為阮總經(jīng)理、楊某丙為總經(jīng)理，公司還有業(yè)務(wù)經(jīng)理李某乙、趙某某、會(huì)計(jì)王某。2015年8月以來(lái)，在阮某某的策劃、指揮下，由上述人員具體實(shí)施以青海華韜投資管理有限公司名義虛構(gòu)開(kāi)設(shè)進(jìn)口商品連鎖超市、汽車改裝等投資項(xiàng)目，以月利率1%的回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，與公司內(nèi)部員工多人簽訂了《合作協(xié)議書(shū)》，非法集資26.2萬(wàn)元，上述款項(xiàng)均未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2015年11月11日，王某將公司財(cái)物變賣后與阮某某等人攜款潛逃，翟某某亦逃離躲避。
認(rèn)定上述案件事實(shí)的證據(jù)：報(bào)案材料、受案登記表、立案決定書(shū)、被害人姚某某、胡某某、楊某乙、李某甲甲、周某的陳述，到案經(jīng)過(guò)，青海華韜投資管理有限公司工商注冊(cè)相關(guān)材料、房屋租賃合同，銀行卡明細(xì)、扣押清單、證明材料、合同書(shū)、轉(zhuǎn)賬憑證華韜公司內(nèi)部培訓(xùn)相關(guān)材料，證人李某乙、劉某某證言、證人楊某丙的自書(shū)證明材料，翟某某的供述等，經(jīng)二審?fù)徍藢?shí)，證據(jù)來(lái)源合法，證據(jù)間能相互印證，足以證實(shí)上述事實(shí)，本院予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，上訴人翟某某伙同他人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。對(duì)于翟某某及其辯護(hù)人所提"原判認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足、定性錯(cuò)誤，且量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審法院依法改判適用緩刑或發(fā)回重審"的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人翟某某作為公司法定代表人，明知公司阮某某等其它人員虛構(gòu)投資項(xiàng)目，并對(duì)外宣傳，收取的投資資金并未實(shí)際用于任何投資項(xiàng)目的情況下仍參與公司管理及運(yùn)營(yíng)，其行為符合集資詐騙的主客觀要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為集資詐騙，故此上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。原審判決定性準(zhǔn)確，審判程序合法。同時(shí)根據(jù)在案證據(jù)被害人（同時(shí)也是青海華韜投資管理有限公司員工）姚某某、胡某某、楊某乙、李某甲甲、周某陳述，證人李某乙、劉某某證言，證人楊某丙的自書(shū)證明材料及上訴人翟某某供述等證據(jù)充分證明華韜公司系阮某某、王某以犯罪為目的成立，法定代表人為楊某丙，后阮某某通過(guò)網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識(shí)翟某某即將其聘為公司法人，領(lǐng)取工資，但不負(fù)責(zé)公司具體事務(wù)，公司由阮某某說(shuō)了算，王某是財(cái)務(wù)，公司業(yè)務(wù)主要由楊某丙、趙某某、李某乙及聘請(qǐng)的業(yè)務(wù)員實(shí)具體實(shí)施。由于阮某某、王某在逃，雖然無(wú)法認(rèn)定翟某某在本案中屬于從犯，但現(xiàn)有證據(jù)能證明其所起作用相對(duì)較輕，應(yīng)予從輕處罰。綜合全案，非法集資行為只是在公司員工內(nèi)部進(jìn)行，且被害人僅限于公司內(nèi)部5名員工，人數(shù)不多，范圍不廣，資金量不大，社會(huì)危害性相對(duì)較?。磺椰F(xiàn)有證據(jù)只能證明翟某某在本案中處于受阮某某雇傭、指揮的地位，因此翟某某的犯罪情節(jié)較輕，又系初犯，認(rèn)罪、悔罪，沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)，宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，黑龍江省肇源縣司法局亦認(rèn)為其適合社區(qū)矯正。綜上，可依法對(duì)其適用緩刑。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第七十二條、第七十三條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）、（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、維持（2016）青0104刑初字第453號(hào)刑事判決對(duì)上訴人翟某某的定罪部分。
二、撤銷（2016）青0104刑初字第453號(hào)刑事判決對(duì)上訴人翟某某的量刑部分。
三、上訴人翟某某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑三年緩刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
本判決為終審判決。

審判長(zhǎng)　呂勇審判員郭明禮審判員李俐

書(shū)記員：馬 振 凱