公訴機關(guān)東營市東營區(qū)人民檢察院。
被告人陳某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生于江蘇省南京市，大學(xué)文化，原長江南京航道工程局工程經(jīng)營處副處長，住南京市鼓樓區(qū)。2015年12月31日因涉嫌犯受賄罪被東營市東營區(qū)人民檢察院決定刑事拘留，2016年1月5日被濱海公安局濱東分局執(zhí)行拘留，2016年1月19日因涉嫌犯受賄罪經(jīng)東營市人民檢察院決定并由濱海公安局濱東分局執(zhí)行逮捕。
辯護人丁建國，北京市鼎基律師事務(wù)所律師。

東營市東營區(qū)人民檢察院以東區(qū)檢公刑訴［2016］693號起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪，于2016年11月25日向本院提起公訴。經(jīng)最高人民法院指定管轄，本院同年12月2日立案，依法組成合議庭，于2017年1月24日公開開庭審理了本案。東營區(qū)人民檢察院指派檢察員田文超出庭支持公訴，被告人陳某某、辯護人丁建國到庭參加訴訟。審理期間公訴機關(guān)申請延期審理二次，現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，長江南京航道工程局為事業(yè)法人單位，被告人陳某某自2006年8月16日任長江南京航道工程局市場經(jīng)營處副處長，2013年7月16日任工程經(jīng)營處副處長。
上述事實公訴機關(guān)提供下列證據(jù)：
1、書證
（1）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證實長江南京航道工程局為全民所有制事業(yè)法人單位。
（2）干部履歷表、事業(yè)單位人員年度考核登記表、干部任免審批表、中共長江南京航道工程局委員會文件，證實被告人陳某某自2006年8月16日任長江南京航道工程局市場經(jīng)營處副處長，2013年7月16日任工程經(jīng)營處副處長。
上述證據(jù)經(jīng)庭審舉證質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認。證據(jù)間相互印證，足以證明上述事實。
一、青島民瑞港灣工程有限公司在長江南京航道工程局承攬多項工程，雙方長期存在業(yè)務(wù)。2011年至2013年期間，被告人陳某某利用職務(wù)上的便利，非法收受青島民瑞港灣工程有限公司法定代表人張某賄賂的人民幣20萬元，并為其謀取利益。因長江南京航道工程局其他人員被調(diào)查，2015年國慶節(jié)期間被告人陳某某將賄賂款20萬元退還張某。案發(fā)后東營區(qū)人民檢察院從張某處扣押涉案賄賂款20萬元。
上述事實公訴機關(guān)提供下列證據(jù)：
1、證人證言
（1）證人張某證實，在2011年、2012年左右，陳某某去青島港董家口項目部，他與韓宏欣商量為表示感謝，也為繼續(xù)從南航承攬業(yè)務(wù)，應(yīng)該給陳某某表示一下，后他去陳某某住的賓館送了10萬元，是現(xiàn)金還是銀行卡記不清了。2012年底、2013年初，陳某某到青島，他又去陳某某住的酒店送了10萬元，是妻子管某2的一張農(nóng)業(yè)銀行卡，經(jīng)辨認該銀行卡交易明細，2013年1月17日他存入該卡10萬元，該卡2013年3月3日二次取款8萬元，6月23日取款19800元，是該卡送給陳某某后外地取款。后韓宏欣被檢察機關(guān)調(diào)查，陳某某電話約他見面退錢，2015年國慶節(jié)期間，他與妻弟管某1開車往南京走，路上他用管某1名下新手機號與陳某某不常用的一個號碼聯(lián)系，在淮安市不到100公路的一個高速出口等著陳某某，見面后陳某某給他一個黑塑料袋說是之前送的20萬元?；丶液笏麑⑹虑楦嬖V了妻子管某2，二人數(shù)了正好20萬元。
（3）證人管某1證實，2015年9月底10月初，張某與他一起以他的身份證辦了一張手機卡135××××0062，由張某使用。10月6日，他與張某駕駛魯Ｂ×××××從青島高速去南京與陳某某見面，后在江蘇境內(nèi)下了高速等陳某某，期間張某接到一個電話就下車了，不久拿回一個黑色袋子。
（4）證人管某2證實，丈夫張某系青島民瑞港灣工程有限公司總經(jīng)理，這些年一直給南航干工程，大約2013年初，張某拿走她一張農(nóng)業(yè)銀行卡，后來說卡里存了10萬元送給南航的陳某某。經(jīng)辨認銀行卡交易明細，該卡2013年3月3日、17日、6月23日的交易不是她取款。2015年國慶節(jié)期間，張某與陳某某通過電話，過了一、二天張某與她弟弟管某1一起去了江蘇，當(dāng)晚陳某某拿回一個黑色的袋子，并稱之前給陳某某的錢退回來了，她與張某數(shù)了是20萬元。
（5）證人馬某證實，2015年國慶節(jié)期間，他駕駛蘇Ａ×××××斯柯達汽車與陳某某到淮安市洪澤縣，在車上陳某某曾用他岳母謝某的手機138××××7369打過電話，在高速出口陳某某下車，不長時間又返回，二人趕回了南京。當(dāng)天陳某某曾帶著一個東西，下車時拿走了。
（6）證人謝某證實，她平時使用138××××7369的手機，有時二女兒和二女婿馬某也用該手機。
2、書證
（1）戶名管某2尾號3513的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細，證實該卡2013年1月17日存入10萬元，3月3日取現(xiàn)4萬元，3月17日轉(zhuǎn)支4萬元，6月23日取現(xiàn)19800元。
（2）2015年10月6日車輛蘇Ａ×××××、魯Ｂ×××××高速公路通行信息，證實車輛蘇Ａ×××××當(dāng)日16:05從洪澤下高速，16:15從洪澤上高速；魯Ｂ×××××當(dāng)日16:16從洪澤上高速。
（3）謝某手機號碼138××××7369通話記錄，證實2015年10月6日該號碼與135××××0062多次通話聯(lián)系，15:58通話時位于淮安境內(nèi)。
（4）張某使用的手機號碼135××××0062通話記錄，證實與手機號碼138××××7369反映情況一致。
（5）青島民瑞港灣工程有限公司在長江南京航道工程局承攬工程的合同、結(jié)算資料，證實雙方簽訂青島港董家口港區(qū)北航道延伸疏浚工程、青島港前灣港區(qū)泊位清淤疏浚工程青島港液化二期、油三期維護性疏浚工程等多項合同，長期存在業(yè)務(wù)。
（6）山東省資金往來結(jié)算票據(jù)復(fù)印件，證實張某向東營區(qū)人民檢察院上交行賄款20萬元。
3、被告人供述
被告人陳某某供稱，2011年至2013年期間，張某兩次各送給他10萬元的銀行卡，想在南航工程分包業(yè)務(wù)上得到幫助，這些錢他都用于個人消費支出。2015年9、10月份南航的幾個領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查，他害怕就把20萬元退給了張某。
上述證據(jù)經(jīng)庭審舉證質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認。證據(jù)間相互印證，足以證明上述事實。
二、2014年至2015年期間，被告人陳某某利用職務(wù)上的便利，三次收受河北中基航道工程有限公司法定代表人金某賄賂，共計現(xiàn)金人民幣380萬元，并為其謀取利益。案發(fā)后，東營區(qū)人民檢察依法扣押被告人陳某某涉案款702000元，被告人陳某某向本院退繳涉案款3098000元。
上述事實公訴機關(guān)提供下列證據(jù)：
1、證人證言
（1）證人金某（河北中基航道工程有限公司法人）證實，2012年下半年，陳某某告訴他可以幫忙從天津航道局承攬煙臺港西港區(qū)的航道疏浚工程，并讓他拿出80%的利潤給陳某某和鄢某，經(jīng)過考察他表示因資金問題無法承攬，陳某某又給他介紹了樂某，讓他把工程分包給樂某。后來經(jīng)過陳某某的運作，河北中基公司順利從天津航道局分包了1億多元的工程，他又轉(zhuǎn)包給樂某。最后因為樂某的問題，只干了一半多的工程量，經(jīng)過結(jié)算，利潤總額在890多萬元。2014年上半年，陳某某電話讓他準備50萬元現(xiàn)金，他到南京金奧費爾蒙酒店交給陳某某50萬元現(xiàn)金，當(dāng)時陳某某、鄢某都在場；2014年秋天，陳某某電話讓他準備40萬現(xiàn)金送到天津，他到天津給陳某某送了40萬元現(xiàn)金；2015年2月份，陳某某電話說買房子急用錢，讓他準備300萬現(xiàn)金，他只湊了240萬，陳某某的一個親戚和他一起帶錢到達南京，當(dāng)時錢用兩個紙箱子裝著，每個箱子120萬，分別給了鄢某和陳某某；2015年4月，陳某某電話讓他準備30萬現(xiàn)金送到南京，他到南京送給陳某某30萬；2015年5月，陳某某電話讓他準備420萬現(xiàn)金給陳某某、鄢某，雙方約定送到玉環(huán)縣見面，陳某某和鄢某一起到玉環(huán)縣喜來登酒店，他用兩個紙箱裝著每份210萬元，同時給了鄢某和陳某某。2014年5、6月他把工程所有資金往來打印了二份清單，到南京交給陳某某、鄢某一份。（經(jīng)辨認資金往來清單）清單前六項是工程資金清單，第七項是他向陳某某、鄢某說明情況后，手寫向陳某某、鄢某送錢的具體情況。
（2）證人鄢某證實，2011、2012年左右，南航協(xié)助天津航道局中標煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程，按照雙方事先約定，天津航道局分包給南航一部分工程由南航下屬的深寧公司與天津航道局簽訂合同，業(yè)務(wù)由陳某某具體負責(zé)。期間，他與陳某某商量可以找天津航道局的負責(zé)人王某1做工作，拿出一部分工程分包給金某，金某肯定會拿出一部分錢表示感謝，后他和陳某某找金某說這個事情，金某表示同意。其后由陳某某去找王小峰，他也跟王某1打了招呼推薦金某的公司，金某的公司順利承攬了一部分工程，并把工程轉(zhuǎn)包給樂某的浙江東輝港務(wù)工程有限公司。后來金某到南京，當(dāng)著他、陳某某的面說了工程的利潤，好像還拿著一個書面的東西，后來按照之前與金某的約定，金某送給他、陳某某二次現(xiàn)金。2015年2月，陳某某聯(lián)系金某到南京送錢，在南京丁山賓館陳某某將一個紙箱放在他車上，并說和陳某某每人一份一樣多，回家后他查看是120萬現(xiàn)金。2015年5月份，陳某某說已與金某聯(lián)系，一起去玉環(huán)縣拿錢每人200多萬元，他和陳某某分別開車到了玉環(huán)縣，金某分別放他倆車上一樣的紙箱子，他回家清點是210萬元現(xiàn)金。另外，2014年上半年，金某在南京金奧爾蒙給陳某某50萬元現(xiàn)金，讓陳某某送給王某1，2015年10月陳某某說因為袁某出事了，王小峰將錢退還給了陳某某。
（3）證人樂某（浙江東輝港務(wù)工程有限公司法人）證實，大約2013年3、4月，陳某某曾告訴他煙臺港西港區(qū)有600多萬方的疏浚工程，問他能不能做，他提出了報價，但陳某某未予回復(fù)。后來一個叫金某的人也告訴他煙臺港西港區(qū)有一個600多萬方的疏浚工程，問他能不能做，他給陳某某打電話詢問是否是同一個工程，陳某某讓他別管，跟金某談就可以。后來他從金某的中基公司承攬該工程，但只干了300多萬方就停工了，工程款也都結(jié)算了。
（4）證人崔某證實，2015年2月份，妹夫陳某某讓他開陳某某的車去浙江玉環(huán)縣接一個姓金的男子，在玉環(huán)縣他按照陳某某提供的電話號碼與姓金的聯(lián)系，返回南京時，姓金的男子往陳某某車的后備箱裝了兩個紙箱，一個拉桿行李箱，到南京后姓金的給陳某某打電話，卸下一個紙箱和行李箱進了賓館，他開車拉另一個紙箱給陳某某送去了。
（5）證人王某1證實，2012年在南航的配合下，天津航道局中標煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程。按照事先約定，天津航道局分包30%的工程量（4.5億）給南航，天津航道局安排劉某和南航的陳某某具體聯(lián)系，分別跟深圳深寧疏浚工程有限公司和河北中基航道有限公司簽訂合同。
（6）證人佟德財證實，2012年煙臺港集團啟動西港區(qū)30萬噸級航道工程，當(dāng)時天津航道局和南航都參與競標，為避免惡意競標，他和王某1、王某2到南航與袁某、鄢某、陳某某商談，約定南航配合天津航道局中標，中標后天津航道局分包30%的工程量給南航，南航具體負責(zé)該項目的陳某某和他們單位的王某2簽訂了一份標前協(xié)議，后天津航道局順利中標。
（7）證人王某2證實，2012年煙臺港集團啟動西港區(qū)30萬噸級航道工程，天津航道局和南航都參與了競標，為避免惡意競標，他和王某1、佟德財?shù)侥虾脚c袁某、鄢某、陳某某商談，約定南航配合天津航道局中標，天津航道局分包30%的工程量給南航，他和當(dāng)時南航具體負責(zé)該項目的陳某某簽訂一份標前協(xié)議，后天津航道局順利中標，工程總量15個億左右。按照事先約定，應(yīng)南航的要求分別跟深寧公司和一家河北公司簽訂的合同，工程量4.5個億。
（8）證人劉某證實，2012年在南航的配合下，天津航道局中標煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程，天津航道局分包30%的工程量（4.5億）給南航，他負責(zé)和南航的陳某某溝通分包事宜，后分別向深寧公司分包20%，向中基公司分包10%。
（9）證人袁某證實，2012年南航參加煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程的投標，當(dāng)時副局長鄢某負責(zé)經(jīng)營，陳某某具體負責(zé)北方地區(qū)經(jīng)營，二人具體負責(zé)此項工作。
（10）證人王某3、束某、董某、周某、左某證實，2012年南航參加煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程投標，鄢某和陳某某具體負責(zé)此項工作。投標前天津航道局曾來南航溝通過該工程的投標事宜，約定南航協(xié)助天津航道局中標，天津航道局給南航分包工程。后來天津航道局中標該工程，南航以下屬深圳深寧疏浚工程有限公司名義簽訂分包合同。
（11）證人陳某、李某、于某證實，2012年南航參加煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程的投標，他們參與標書制作，當(dāng)時投標負責(zé)人陳某某。
（12）證人楊某證實，他在擔(dān)任南航黨委書記期間，曾聽說南航從天津航道局分包煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道一部分的工程量，負責(zé)此項工作的是鄢某、陳某某，具體情況不清楚。
（13）證人阮某和證實，2013年5月他到深寧公司工作之前，深寧公司已從天津航道局分包煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道一部分工程，但具體情況不清楚，負責(zé)此項工作的是陳某某。
（14）證人馬某、萬某證實，在2015年8、9月份，陳某某將47萬元現(xiàn)金放在馬洪波那里保管。幾天后陳某某找到馬洪波說單位出了點事，為應(yīng)付以后調(diào)查，寫個曾借80萬元的借條，后陳某某寫了借萬麗霞錢的借條，擔(dān)保人馬洪波妻子萬某。當(dāng)晚陳某某說買房子怕查出來，以后有人調(diào)查就說是與馬洪波各出資一半，并寫了一份虛假協(xié)議書，內(nèi)容是長島觀瀾2期7號門面房是由馬洪波、陳某某各出資50%購買。
2、書證
（1）金某向陳某某、鄢某說明煙臺30萬噸級航道工程資金的清單。
（2）戶名吳秋霞尾號1318的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細，證實該卡2014年5月21日取現(xiàn)50萬元。
（3）戶名金某尾號1918的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細，證實該卡2015年2月12日取現(xiàn)244萬元。
（4）戶名吳秋霞尾號7919的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細，證實該卡2015年5月11日取現(xiàn)250萬元。
（5）戶名吳秋霞尾號0810的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細，證實該卡2015年5月11日取現(xiàn)170萬元。
（6）天津航道局與河北中基公司、河北中基公司與浙江東輝港務(wù)工程公司的施工合同及工程款結(jié)算支付憑證。
（7）陳某某蘇Ａ×××××轎車、鄢某蘇Ａ×××××轎車2015年2月12日、5月10日、5月11日在玉環(huán)縣域的行車記錄。
（8）陳某某蘇Ａ×××××轎車、鄢某蘇Ａ×××××轎車2015年2月12日、5月10日、5月11日高速路出入口記錄。
（9）住宿信息資料，陳某某、鄢某（金某訂房）于2015年5月10日在玉環(huán)縣的住宿信息，金某于2015年2月13日在南京丁山酒店的住宿信息。
（10）商品房預(yù)售合同及付款憑證，證實陳某某于2015年2月份購買長島觀瀾商鋪及支付房款的情況。
（11）戶名陳子恒（陳某某兒子）尾號0197的建設(shè)銀行賬戶交易明細，證實2015年2月13日代理人崔長會（陳某某妻子）存入該卡45萬元；戶名崔長會尾號7161的建設(shè)銀行賬戶交易明細，證實2015年2月13日該卡通過ATM存入5萬元,代理人陳某某存入該卡35萬元。
（12）陳某某與馬某簽訂的虛假借條和協(xié)議書。
（13）天津航道局與深圳市深寧疏浚工程有限公司簽訂的煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程施工合同及付款憑證。
（14）深圳市深寧疏浚工程有限公司承攬的煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程分包合同業(yè)務(wù)資料。
（15）長江南京航道工程局投標煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程的投標文件資料。
（16）天津航道局分別與深圳深寧公司、河北中基公司簽訂的煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程施工分包合同及結(jié)算支付憑證：其中深寧公司承攬約3.4億元，中基公司承攬約1.09億元。
（17）天津航道局中標煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道工程的文件資料。
3、被告人供述和辯解
被告人陳某某在偵察機關(guān)供認認識金某，但否認二人之間有不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟往來。庭審中被告人陳某某供認收受金某380萬元賄賂，為煙臺港西港區(qū)30萬噸級航道分包工程，鄢某讓他落實幾家具備資質(zhì)的公司篩選，后來選中金某的公司，鄢某讓他聯(lián)系金某在南京約談，用金某的名義簽署分包合同，金某明確有資質(zhì)沒有設(shè)備，鄢某給了一個姓周老板的電話，據(jù)金某說對方要價太高資金無法支付，后來金某找了浙江東輝公司。2013年鄢某還任工程局副局長分管經(jīng)營，大半年后離開局機關(guān)到協(xié)調(diào)指揮部工作，此時工程已經(jīng)完工。第一筆錢，鄢某預(yù)定南京一家酒店，吃過晚飯他跟隨鄢某、金某回到酒店，金某拿出50萬元現(xiàn)金用黑色袋子裝著，鄢某讓他先保管，他就收下了。第二筆錢，2015年春節(jié)前，鄢某讓他安排車把金某從浙江接到南京，他讓妻子的哥哥從天津趕到南京，開他的車去浙江接金某，當(dāng)晚他有事回家很晚，第二天早晨妻子的哥哥說有個紙箱放在車上，是金某給的，他發(fā)現(xiàn)是120萬元現(xiàn)金。第三筆錢，2015年5月左右，鄢某約他去浙江打球，二人各開車出發(fā)，到了球場鄢某說去金某那里看看，下午他們就去了浙江玉環(huán)，第二天上午，鄢某有事要回去，金某在前面開車帶路，他開車在最后，期間金某、鄢某出了他的視線，他趕上時二人的車停在路邊，金某拿了兩個紙箱放在他車后備箱里，他沒說什么，回家發(fā)現(xiàn)是210萬元現(xiàn)金。
上述證據(jù)經(jīng)庭審舉證質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認。證據(jù)間相互印證，足以證明上述事實。
庭審后，被告人陳某某向本院退繳涉案款3098000元，經(jīng)公訴人質(zhì)證無異議，本院予以確認。

本院認為，被告人陳某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，多次收受他人賄賂400萬元，數(shù)額特別巨大，行為構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，提供的證據(jù)確實充分。第一起受賄，被告人陳某某對指控的罪名與事實無異議，證人張某的證言與被告人陳某某的供述相互吻合，證實受賄數(shù)額20萬元，證據(jù)確實充分，辯護人提出"書證僅有尾號3513銀行卡10萬元的交易信息，其余受賄10萬元證據(jù)不足"的辯護觀點不能成立，本院不予采納。
證人金某證實，陳某某稱可以幫忙從天津航道局承攬煙臺港西港區(qū)的航道疏浚工程，讓他拿出80%的利潤給陳某某和鄢某，經(jīng)過考察他表示因資金問題無法承攬，陳某某又向他介紹樂某，讓他把工程分包給樂某。經(jīng)過陳某某的運作，河北中基公司從天津航道局分包1億多元的工程，他又轉(zhuǎn)包給樂某，經(jīng)過結(jié)算，利潤總額890多萬元。事后他向陳某某、鄢某提供煙臺30萬噸級航道工程資金情況清單，按照約定向鄢某、陳某某行賄。證人鄢某證實他與陳某某商量可以找天津航道局的負責(zé)人王某1做工作，拿出一部分工程分包給金某，金某肯定會拿出一部分錢表示感謝，后他和陳某某找金某說這個事情，金某表示同意。工程結(jié)束后金某到南京，當(dāng)著他、陳某某的面說了工程的利潤，好像還拿著一個書面的東西，后來按照之前與金某的約定，金某送給他、陳某某二次現(xiàn)金。上述證據(jù)證實陳某某、鄢某事前向金某提出要一部分錢，金某表示同意，屬于雙方之間事前關(guān)于行賄情況的約定，事后金某按照約定向鄢某、陳某某行賄，該賄賂并未違背金某的意愿，公訴機關(guān)指控陳某某索賄證據(jù)不足，被告人陳某某及辯護人提出"指控索賄證據(jù)不足"的辯解及辯護觀點成立，本院予以采納。
被告人陳某某歸案后，如實供述第一起犯罪事實，庭審中主動供述第二起犯罪事實，并自愿認罪，可酌情從輕處罰。案發(fā)后，東營區(qū)人民檢察院依法扣押張某賄賂款20萬元，被告人陳某某退繳涉案贓款3800000元，可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款（三）項、第二款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十九條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年1月5日起至2026年1月4日止；罰金于本判決生效后十日內(nèi)一次性繳納）。
二、涉案贓款4000000元，其中東營市東營區(qū)人民檢察院扣押902000元，本院扣押3098000元，予以沒收，由扣押機關(guān)上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省東營市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長　王 鋒  審　判　員　呂珊珊 人民陪審員　王翠華

書記員：劉 楠 