公訴機關(guān)泰安市岱岳區(qū)人民檢察院。被告人桑某某，曾用名桑逢軍，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，文盲，戶籍所在地山東省寧陽縣，逮捕前租住于山東省寧陽縣。因犯非法拘禁罪，于2009年1月20日被寧陽縣人民法院判處有期徒刑一年，緩刑二年。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年9月10日被泰安市公安局岱岳區(qū)分局刑事拘留，同年10月17日泰安市公安局岱岳區(qū)分局逮捕。辯護人殷慶軍，山東民昊律師事務(wù)所律師。被告人曹天樂，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，高中文化，戶籍所在地山東省寧陽縣，現(xiàn)住山東省寧陽縣。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年9月10日被泰安市公安局岱岳區(qū)分局刑事拘留，于同年10月17日被泰安市公安局岱岳區(qū)分局取保候?qū)彙?/p>

泰安市岱岳區(qū)人民檢察院指控：2013年4月份以來，被告人桑某某、曹天樂先后成立并以“泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司”、“山東譽昌投資有限公司”、“山東譽昌園林工程有限公司”的名義，向社會公眾吸收資金，給存款人造成直接經(jīng)濟損失共計3239088元。2017年9月10日，被告人桑某某、被告人曹天樂被抓獲歸案。對于上述指控，公訴人在庭審中出示了記賬憑證、收據(jù)等書證、證人證言、被告人供述與辯解、辨認(rèn)筆錄等證據(jù)證實。公訴機關(guān)認(rèn)為，被告人桑某某、曹天樂非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，且數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人桑某某辯稱，我的出發(fā)點沒有擾亂經(jīng)濟秩序，我想帶領(lǐng)公司員工掙錢，對指控犯罪數(shù)額無異議。其辯護人提出的辯護意見是：本案涉案數(shù)額存在事實不清，一部分是吸收存款，一部分是投資。建議法院對本案按單位犯罪處理，有利于被告人認(rèn)罪伏法。被告人退贓款20萬元，認(rèn)罪態(tài)度較好，請法院給與從輕處罰。被告人曹天樂辯稱，我對指控犯罪事實無異議，我沒有發(fā)展客戶，沒有拿提成。經(jīng)審理查明：2013年4月15日被告人桑某某成立泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司，負(fù)責(zé)人桑某某，公司經(jīng)營范圍為：企業(yè)管理咨詢服務(wù)、廣告營銷策劃；2013年12月3日被告人桑某某、曹天樂成立山東譽昌投資有限公司，2014年3月21日變更名稱為山東譽昌園林工程有限公司，法定代表人桑某某，經(jīng)營范圍為：園林綠化工程、室內(nèi)外裝修裝飾工程等。2013年4月份以來，被告人桑某某、曹天樂脫離公司經(jīng)營范圍，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司、山東譽昌投資有限公司、山東譽昌園林工程有限公司的名義，通過公司工作人員對外口頭宣傳，采用投資分紅、借款等方式向社會公眾吸收資金，給存款人造成直接經(jīng)濟損失共計3139088元。2017年9月10日，被告人桑某某、被告人曹天樂被抓獲歸案。上述事實，有下列證據(jù)證實：1、書證（1）受案登記表、立案決定書各一份證實：本案的發(fā)破案經(jīng)過即為2017年3月7日，泰安市岱岳區(qū)粥店街道辦事處新興園小區(qū)居民凌某等8人至泰安市公安局粥店派出所報案稱：桑某某經(jīng)營的山東譽昌投資有限公司非法吸收公眾存款371萬余元。公安機關(guān)經(jīng)調(diào)查于2017年4月5日以“山東譽昌投資有限公司集資詐騙”立案偵查。2017年9月10日，被告人桑某某在泰安服務(wù)區(qū)被抓獲，被告人曹天樂在家中被抓獲，兩人均于當(dāng)日被刑事拘留，均供述了注冊成立公司并對外非法吸收公眾存款的事實。（2）常住人口信息查詢結(jié)果二份證實：被告人桑某某、曹天樂身份信息情況，二被告人在案發(fā)時達(dá)到了完全刑事責(zé)任年齡。（3）企業(yè)信息查詢結(jié)果一宗證實：泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司于2013年4月15日成立，負(fù)責(zé)人系桑某某，經(jīng)營范圍是企業(yè)管理咨詢服務(wù)等（無攬儲等業(yè)務(wù)）2017年1月4日被吊銷。山東譽昌園林工程有限公司于2014年3月21日成立，經(jīng)營范圍園林綠化等（無攬儲等業(yè)務(wù)），執(zhí)行董事桑某某，股東有桑某某、曹天樂。（4）情況說明、記賬簿等一宗證實：本案中證人王某1自書的記賬及公司投資等情況。（5）扣押決定書三份證實：案發(fā)后辦案人員在王某1處依法扣押了記賬憑證等書證。（6）（2009）寧刑初字第20號刑事判決書一份證實：被告人桑某某因犯非法拘禁罪，于2009年1月20日被寧陽縣人民法院判處有期徒刑一年，緩刑二年。（7）證明二份證實：經(jīng)辦案民警查詢，山東譽昌園林工程有限公司自成立以來未進行納稅申報，未交納過稅款。經(jīng)查詢泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司的繳稅情況，未發(fā)現(xiàn)該公司登記信息。（8）扣押決定書一份證實：案發(fā)后辦案民警扣押了王某1四張銀行卡的情況。（9）楊友萍出具的證明一份附身份證復(fù)印件證實：2013年12月20日，山東譽昌投資有限公司出具的居間合同、收據(jù)中的10萬元，其不是實際出借人，實際出借人是王某1，其只是頂名。（10）李寶樂出具的證明一份附身份證復(fù)印件證實：2014年1月22日，山東譽昌投資有限公司出具的居間合同、收據(jù)中的22萬元，其不是實際出借人，實際出借人是王某1，其只是頂名。（11）王淑美出具的證明一份附身份證復(fù)印件證實：山東譽昌投資有限公司出具的居間合同、收據(jù)中的7.2萬元，其不是實際出借人，實際出借人是王某1，其只是頂名。2、證人證言（1）證人王某1的證言證實：桑某某作為泰安譽昌投資有限公司、泰安譽昌園林工程有限公司的法定代表人，超出經(jīng)營范圍，許以高息，通過業(yè)務(wù)員口頭宣傳的方式，向社會不特定人群吸收資金；曹天樂幫助桑某某管理公司財務(wù)等事宜；其通過口頭宣傳的方式，從親戚朋友處為公司吸收存款130萬左右，其自己也投入70萬左右。譽昌投資有限公司、譽昌園林有限公司一共吸收了多少錢其并不清楚。2014年4月份至9月份，桑某某讓其干出納，客戶把投資綠化的錢轉(zhuǎn)進其的銀行賬號，其做好賬，并根據(jù)曹天樂的要求往外轉(zhuǎn)錢買樹苗，這些錢接近200萬。公司的其他錢都是桑某某和曹天樂支配，具體投到哪里我不清楚。給公司投資的本金大都沒還給我們，只有一小部分人說急用錢，公司才會給，其曾在辦公室見過譽昌園林和濰坊簽的苗木合同，其在公司也見過三個負(fù)責(zé)買苗木的業(yè)務(wù)員，我感覺經(jīng)我賬戶轉(zhuǎn)出的錢應(yīng)該是買苗木了，但真實情況其并不了解。附居間合同、借款合同、收據(jù)等一宗證實：王某1與山東譽昌投資有限公司簽訂了居間合同，王某1于2014年2月28日投入現(xiàn)金6萬元，5月4日投入現(xiàn)金95400元，5月13日投入現(xiàn)金2萬元。王淑美與山東譽昌投資有限公司簽訂了居間合同，王淑美于2013年12月18日投入現(xiàn)金42000元，2015年1月9日投入現(xiàn)金3萬元。楊友萍與山東譽昌投資有限公司簽訂了居間合同，楊友萍于2013年12月20日投入現(xiàn)金10萬元。李保樂與山東譽昌投資有限公司簽訂了居間合同，李保樂于2014年1月22日投入現(xiàn)金22萬元。（2）證人藍(lán)某的證言證實：藍(lán)某系青島登科市政工程有限公司財務(wù)部經(jīng)理，該公司于2015年8月20日與寧陽綠鑫源苗圃簽訂了一份苗木供貨合同，后項目負(fù)責(zé)人劉東升曾帶著桑某某來過該公司，劉東升稱其欠桑某某的錢，讓青島登科將樹苗款直接打給桑某某，后青島登科將錢款打給了桑某某。其公司沒有與山東譽昌園林工程有限公司簽訂過苗木供貨合同。附苗木采購協(xié)議、付款憑證等一宗證實：青島登科市政工程有限公司與寧陽綠鑫源苗圃簽訂協(xié)議的經(jīng)過。（3）證人王某2的證言證實：山東譽昌園林工程有限公司負(fù)責(zé)人是桑某某，平時出面的是叫曹樂天的副總和一個姓王的財務(wù)人員，因王某2的鄰居崔某1稱其在該公司工作，王某2基于對崔某1的信任于2014年8月3日將6萬元投入到了該公司，約定月息百分之二。后該欠款一直沒有收回。附借據(jù)一份證實：2014年8月3日證人王某2將6萬元存入山東譽昌園林工程有限公司。（4）證人崔某2的證言證實：2014年9月15日，在王某1、凌某的介紹下，崔某2將5萬元存入了山東譽昌園林工程有限公司，曹天樂寫的收據(jù)；同年10月20日崔某2進入該公司上班，又存入17000元，11月17日存入15000元，均是曹天樂開具的收據(jù)。后上述錢款一直沒有收回。附借據(jù)三份證實：2014年9月15日崔某2存入山東譽昌園林工程有限公司5萬元，10月20日存入17000元，11月17日存入15000元。（5）證人劉某的證言證實：在其朋友岳某的推薦下，劉某先后八次在桑某某的公司存款，先后為2013年6月1日存入1.15萬元，8月21日存入6萬元，10月13日存入1.5萬元，2014年1月16日存入3萬元，4月9日存入4萬元，4月11日存入8.5萬元，8月2日存入2萬元，11月19日存入4萬元。具體領(lǐng)了多少錢，記不清了。附明細(xì)表、居間合同、收據(jù)等一宗證實：劉某先后八次在桑某某的公司存款，先后為2013年6月1日存入5.15萬元，8月21日存入6萬元，10月13日存入1.5萬元，2014年1月16日存入3萬元，4月9日存入4萬元，4月11日存入8.5萬元，8月2日存入2萬元，11月19日存入4萬元。（6）證人張某1的證言證實：2013年12月份，張某1在王某3家中，與山東譽昌投資有限公司的姓曹的簽訂了合同，張某1在該公司存入1萬元，收回利息大約1000元，現(xiàn)在還有9000元沒有收回來。附收據(jù)、居間合同等一宗證實：2013年12月17日，張某1在山東譽昌投資有限公司存入1萬元。（7）證人宗某的證言證實：2013年底宗某在桑某某所在公司山東譽昌有限公司存入6萬元，曹天樂給其寫了居間合同及收據(jù)，該錢到期后如數(shù)歸還給了宗某。2014年1月16日，證人宗某的妻子孫友娥存入到該公司1萬元，每個月利息200元，給了四五個月利息后，就沒有再給，至今一直未能要回。附居間合同、收據(jù)等書證一宗證實：2014年1月16日，孫友娥存入到山東譽昌投資有限公司1萬元。（8）證人凌某的證言證實：凌某在山東譽昌投資有限公司上班期間，自2013年11月17日至2014年11月7日共計存入該公司24.3萬元。2014年6月5日曹天樂以濰坊有項目為由，將凌某泰山區(qū)青山小區(qū)的一套108平的房屋抵押給了孫西鵬，2016年3月份其收到法院傳票后才知道用其房屋抵押向?qū)O西鵬貸款40萬元。還證實山東譽昌投資有限公司老板是桑某某，曹天樂是副總，桑某某不在公司時具體事務(wù)由曹天樂負(fù)責(zé)，存款的收據(jù)也是曹天樂開具。附居間合同、收據(jù)、借據(jù)一宗證實：凌某在山東榮昌投資有限公司自2013年11月17日至2014年11月7日共計存入該公司24.3萬元。（9）證人張某2的證言證實：張某2經(jīng)凌某介紹到桑某某的公司投錢，投上錢后在公司上了三個月的班，上班就是介紹熟人到公司投資存錢。自2014年2月17日至2015年1月13日，張某2在山東譽昌投資有限公司存入29.41萬元，其中，54500元沒有收據(jù)和合同，給了17800元利息外，本金一直沒有歸還。附借據(jù)、合同等一宗證實：張某2在山東譽昌投資有限公司共計存入23.96萬元。（10）證人崔某1的證言證實：崔某1經(jīng)凌某介紹到山東譽昌投資有限公司存錢，按月給利息，還給過宣傳畫，具體內(nèi)容記不清了。崔某1先后16次在山東譽昌投資有限公司存入57.5萬元，2014年4、5月份該公司用崔某1位于大河小區(qū)的房屋作為抵押，抵押了40萬元給了公司。上述錢款一直未歸還。附借據(jù)、居間合同等一宗證實：崔某1先后在山東譽昌投資有限公司存入錢款635000元。（11）證人巢某的證言證實：2014年7月份，巢某在山東譽昌投資有限公司存入5萬元，約定存入1年，領(lǐng)過1000元利息，但到期后公司一直沒有歸還錢款。附借據(jù)等書證一宗證實：2014年7月8日巢某在山東譽昌投資有限公司存入5萬元，月底利息為月息0.2%，期限一年。（11）證人徐某的證言證實：2014年10月22日，徐某實際存入山東譽昌投資有限公司37.516萬元錢款，借據(jù)寫的是40萬元，除扣除了第一個月利息24840元后，又給了一個月利息24840元，余款該公司一直沒有歸還。附匯款憑證、借據(jù)等一宗證實：2014年10月22日，證人徐某在存入山東譽昌投資有限公司匯款37.516萬元后存入該公司。（13）證人秦某的證言證實：秦某自2013年6月份開始在山東譽昌投資有限公司投資，該公司法定代表人系桑某某，會計系曹天樂，2013年6月份其從該公司投入12萬元，除去利息，該公司還欠其3.9萬元沒有歸還。附收據(jù)、居間合同各一份證實：秦某在山東譽昌投資有限公司投資，及部分利息返還情況。（14）證人岳某的證言證實：岳某自2013年5月份開始在山東譽昌投資有限公司投資，共計向該公司投資了151000元，分11次存入的。在2013年5月9日存入1萬元、8月12日存入1萬元，9月30日存入15000元，11月13日存入11000元，12月15日存入15000元，2014年2月10日存入30000元，4月28日存入10000元，8月2日存入10000元，8月15日存入10000元，10月18日存入20000元，2015年1月10日存入10000元。歸還了11000元，余款未還。附收據(jù)、居間合同一宗證實：證人岳某在山東譽昌投資有限公司投資151000元的情況。（15）證人王某3的證言證實：王某3自2013年3月份開始以投資的形式向山東開元投資有限公司（后改名為山東譽昌投資有限公司）存款，約定的是月息2分，證人王某3共計存了8次錢，共計11.5萬元。附收據(jù)、居間合同各一份證實：證人王某3在山東譽昌投資有限公司投資11.5萬元的情況。（16）證人黃某的證言證實：2014年4月1日，證人黃某以投資形式在山東譽昌投資有限公司存入了20000元，約定的月息2分。附收據(jù)、居間合同各一份證實：證人黃某在山東譽昌投資有限公司投資20000元的情況。（17）證人孫某的證言證實：孫某自2013年7月3日開始在山東譽昌投資有限公司投資以投資形式存款，先后存入4次，共計7萬元。給了2000元的利息，其他沒再給。附收據(jù)、居間合同各一份證實：孫某在山東譽昌投資有限公司投資，及簽訂居間合同等情況。（18）證人張某3的證言證實：張某3自2013年11月份開始在山東譽昌投資有限公司以投資形式存款，先后存入3次，共計5萬元。總共收回10000元，還有40000元沒有收回來。附收據(jù)、居間合同各一份證實：張某3在山東譽昌投資有限公司投資，及簽訂居間合同等情況。（19）證人寧某的證言證實：2014年3月25日寧某在山東譽昌投資有限公司投資以投資形式存款3600元，受益了432元，其余錢款一直沒有歸還。附收據(jù)、居間合同各一份證實：證人寧某在山東譽昌投資有限公司投資3600元，及簽訂居間合同等情況。（20）證人李某的證言一份附居間合同、收據(jù)、身份證各一份證實：2014年3月15日，經(jīng)王某1介紹，給山東譽昌投資有限公司投資10萬元，約定月利息2%，每個月給利息2000元，給了兩月后就沒再給，到現(xiàn)在投入的錢沒有要回來。3、被告人的供述與辯解（1）被告人桑某某的供述與辯解證實：2013年，被告人桑某某先后注冊成立泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司、山東譽昌投資有限公司、山東譽昌園林工程有限公司，曹天樂幫忙管理并持有山東譽昌園林有限公司的股份；自成立至2016年陰歷年底，其以公司的名義，超出經(jīng)營范圍，許以高息吸收社會公眾存款，通過宣傳頁、液晶大屏幕滾動播放、業(yè)務(wù)員口口相傳等方式，向社會不特定人群吸收資金四、五百萬。（2）被告人曹天樂的供述與辯解證實：2013年3月以來，被告人曹天樂明知桑某某從事高息存款，仍在桑某某的公司幫桑某某負(fù)責(zé)財務(wù)，該公司以投資苗木為由，以高息為誘餌，通過宣傳頁、LED屏幕滾動播放、業(yè)務(wù)員口口相傳等方式，向社會不特定人群吸收資金至少三百萬元。吸收來的存款一部分用來買苗木了，剩下的去哪了就不清楚了，得問桑某某。4、辨認(rèn)筆錄六份證實：被害人岳某經(jīng)過照片辨認(rèn)，能夠辨認(rèn)出曹天樂、桑某某；任京玉經(jīng)過照片辨認(rèn)，能夠辨認(rèn)出曹天樂、桑某某；王某1經(jīng)過照片辨認(rèn)，能夠辨認(rèn)出曹天樂、桑某某。上述證據(jù)真實合法，與待證事實相關(guān)聯(lián)，能夠相互印證，本院予以確認(rèn)。被告人的辯護人提交苗木供應(yīng)合同及補充協(xié)議各一份證實：所吸收資金用于購買苗木，進行了正常經(jīng)營活動。上述證據(jù)能夠與被告人供述、證人王某1等人的證言相互印證，本院予以確認(rèn)。
泰安市岱岳區(qū)人民檢察院以泰岱檢公刑訴（2018）108號起訴書、泰岱檢公刑變訴（2018）2號變更起訴決定書指控被告人桑某某、曹天樂犯非法吸收公眾存款罪，于2018年3月14日向本院提起公訴。本院受理后依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。泰安市岱岳區(qū)人民檢察院指派檢察員李波、金劍出庭支持公訴，被告人桑某某及其辯護人殷慶軍、被告人曹天樂到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為：被告人桑某某、曹天樂違反國家金融管理法規(guī)，面向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)返本付息，采用投資分紅、借款的方式向社會公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，公訴機關(guān)指控的罪名成立，應(yīng)依法懲處。被告人的辯護人辯稱的“建議法院對本案按單位犯罪處理”的意見，經(jīng)查，自泰安市開元投資有限公司正嘉馨居分公司、山東譽昌投資有限公司、山東譽昌園林工程有限公司設(shè)立后，以非法吸收公眾存款為主要活動，根據(jù)法律規(guī)定本案不應(yīng)以單位犯罪論處，而應(yīng)以個人犯罪論處，故其上述辯解不成立，本院不予采納。被告人的辯護人辯稱的“被告人退贓20萬元”的意見，沒有證據(jù)證實，本院不予采納。被告人桑某某、曹天樂歸案后，如實供述犯罪事實，認(rèn)罪態(tài)度較好，依法可從輕處罰；被告人曹天樂在桑某某控制之下的公司內(nèi)，為謀取勞動報酬從事經(jīng)營管理工作，在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。鑒于被告人桑某某所吸收部分資金用于個人正常經(jīng)營活動，酌情對被告人從輕處罰；被告人桑某某具有前科，酌情對其從重處罰。因被告人桑某某實際控制三個公司，所吸納資金由桑某某控制與支配，被告人曹天樂僅獲得勞動報酬，應(yīng)當(dāng)責(zé)令桑某某對各存款人損失予以退賠。綜上，根據(jù)各被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度和對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條、第二十七條、第六十四條、第六十七條第三款、第七十二條第一款，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條第二款第（三）項之規(guī)定，判決如下：

一、被告人桑某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元（限判決生效后十日內(nèi)繳納）；（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年9月10日起至2020年9月9日止。）被告人曹天樂犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣四萬元（限判決生效后十日內(nèi)繳納）。（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）二、追繳被告人桑某某的違法所得3139088元，返還各存款人。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向山東省泰安市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。