公訴機(jī)關(guān)濟(jì)南市某某區(qū)人民檢察院。被告人龐某某，男，1971年出生于河南省嵩縣，漢族，高中文化，系山東某某投資有限公司總經(jīng)理，住河南省洛陽(yáng)市，因涉嫌犯集資詐騙罪于2017年4月5日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2017年5月12日被逮捕，現(xiàn)羈押于濟(jì)南市看守所。辯護(hù)人周文光，河南經(jīng)源律師事務(wù)所律師。

濟(jì)南市某某區(qū)人民檢察院指控：2013年12月31日，陳某丙（另案處理）以其哥哥陳某某的名義，注冊(cè)成立山東某某投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某某公司），陳某丙為公司實(shí)際控制人，公司注冊(cè)地址為濟(jì)南市某某區(qū)某某路100號(hào)1號(hào)樓2-102室，后招聘被告人龐某某為某某公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司事務(wù)，秦某（已判決）為公司市場(chǎng)部經(jīng)理，主管業(yè)務(wù)，張某某（已判決）為公司出納，主管財(cái)務(wù)。公司成立以來(lái)，宣稱(chēng)是河南某某礦業(yè)旗下的企業(yè)，具有雄厚的資金實(shí)力，公司對(duì)外宣傳將資金拆借給某某某再生資源開(kāi)發(fā)有限公司、河南省伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司，并以月息1.1%至1.45%的收益率為誘餌，公開(kāi)向社會(huì)不特定公眾吸收資金。經(jīng)審計(jì)，2014年1月1日至11月20日期間，被告人龐某某向社會(huì)不特定公眾52人，吸收資金7240000元，已返還本金1170000元，返還利息301305元，未返還5768695元。案發(fā)后，被告人龐某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。公訴機(jī)關(guān)就起訴指控的上述事實(shí)向法庭出示了書(shū)證、證人證言、被告人的供述與辯解、鑒定意見(jiàn)、辨認(rèn)筆錄等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人龐某某違反國(guó)家金融管理有關(guān)規(guī)定，變相非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)家金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人龐某某未提供新的證據(jù)，并辯稱(chēng)：自己對(duì)山東某某投資有限公司系從事違法犯罪活動(dòng)不知情，認(rèn)為這種經(jīng)營(yíng)模式是合法的。辯護(hù)人辯稱(chēng)：1、被告人龐某某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，系自首，可依法從輕或者減輕處罰。2、被告人龐某某系被陳某丙雇傭，在共同犯罪中起次要作用，系從犯，可依法從輕或者減輕處罰。經(jīng)法庭審理查明：2013年12月31日，陳某丙（另案處理）以其哥哥陳某某的名義，注冊(cè)成立山東某某投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某某公司），陳某丙為公司實(shí)際控制人，公司注冊(cè)地址為濟(jì)南市某某區(qū)某某路100號(hào)1號(hào)樓2-102室，公司經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資金對(duì)外投資及投資咨詢(xún)等。后陳某丙招聘被告人龐某某為某某公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司事務(wù)，秦某（已判決）為公司市場(chǎng)部經(jīng)理，主管業(yè)務(wù)，張某某（已判決）為公司出納，主管財(cái)務(wù)。公司成立以來(lái)，宣稱(chēng)是河南某某礦業(yè)旗下的企業(yè)，具有雄厚的資金實(shí)力，公司對(duì)外宣傳將資金拆借給某某某再生資源開(kāi)發(fā)有限公司、河南省伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司，并以月息1.1%至1.45%的收益率為誘餌，公開(kāi)向社會(huì)不特定公眾吸收資金。經(jīng)審計(jì)，2014年1月1日至11月20日期間，被告人龐某某向社會(huì)不特定公眾52人，吸收資金7240000元，已返還本金1170000元，返還利息301305元，未返還5768695元（詳見(jiàn)附表）。案發(fā)后，被告人龐某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提供并經(jīng)庭審質(zhì)證和查證屬實(shí)的下列證據(jù)予以證實(shí)：1、證人馬某甲的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：她向某某公司投資5萬(wàn)元，系業(yè)務(wù)員王某某接待，投資當(dāng)天收到利息550元，姓秦的經(jīng)理給她出具了保證書(shū)，后來(lái)推脫不還，她到公司和姓秦的還有對(duì)方負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的人員協(xié)商，對(duì)方同意如果不還錢(qián)就用公司的車(chē)頂賬，她于2014年12月15日將車(chē)過(guò)戶(hù)。2、證人吳某某的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、投資管理合同證明：他向某某公司投資的情況，共投資6萬(wàn)元，獲得3960元，投資一次后來(lái)轉(zhuǎn)單，投資當(dāng)天返還了利息一次660元。3、證人馬某乙的證言及首次支付收益單、投資管理合同證明：他向某某公司投資的情況，投資四次，共投資了22萬(wàn)元，獲得利息18650元，每月20日返息，返還本金2萬(wàn)元。4、證人王某甲的證言及投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)委托投資管理協(xié)議，銀行轉(zhuǎn)賬記錄證明：她在某某公司的投資情況，業(yè)務(wù)員景某某，總共投了四次：2014年4月17日，她到某某公司找到了景某某，和某某公司簽訂了一份《委托投資管理協(xié)議》，她投了4萬(wàn)元，到了9月22日，她又投了5萬(wàn)元，簽訂了一份新的合同，10月22日，她又投了5萬(wàn)元，11月29日，她又投了20萬(wàn)元，是景某某幫她辦的，這樣她總共投資34萬(wàn)元，獲利7330元。5、證人高某甲的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議、部分銀行轉(zhuǎn)賬記錄證明：他去某某公司投資，接待的業(yè)務(wù)員是張某某，共投資4萬(wàn)元，獲得利息2040元。6、證人孫某甲的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：她在某某公司投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員記不清了，只認(rèn)識(shí)秦某，共投資4萬(wàn)元，獲得利息3060元。7、證人李某甲的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是張某某，共投資5萬(wàn)元，獲得利息2960元。8、證人王某乙的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是李某某，共投資12萬(wàn)元，獲得利息4600元。9、證人洪某某的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：他投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是崔某某，投資8萬(wàn)元，獲得利息920元。10、證人王某丙的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：她投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是王某某，業(yè)務(wù)經(jīng)理秦某，投資9萬(wàn)元，獲得利息2970元。11、證人曲某甲的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：她投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是王某某，投資5萬(wàn)元，獲得利息2400元。12、證人張某甲的證言及投資管理合同、委托投資管理協(xié)議證明：她在某某公司投資的情況，接待的業(yè)務(wù)員是祝某，投資5萬(wàn)元，獲得利息4950元，投資當(dāng)天返還了利息550元。13、證人韓某甲的證言及委托投資管理協(xié)議、投資管理合同證明：她在某某公司投資的情況，業(yè)務(wù)員是劉某某，投資2萬(wàn)元，獲得利息920元。14、證人于某某的證言及委托投資管理協(xié)議、投資管理合同證明：他在某某公司投資的情況，接待員是崔某某，投資10萬(wàn)元，獲得利息1250元。15、證人岳某某的證言及委托投資管理協(xié)議、投資管理合同證明：他在某某公司投資的情況，秦某接待，投資20萬(wàn)元，當(dāng)天返息2600元。16、證人曹某某的證言及托投資管理協(xié)議、投資管理合同證明：他在某某公司投資的情況，接待人是某某，一共投資3萬(wàn)元，獲利1650元，2014年5月第一次投資，到期后續(xù)簽，12月份追加1萬(wàn)元。17、證人張某乙的證言及借款擔(dān)保合同、投資管理合同、委托投資管理服務(wù)協(xié)議證明：她在某某公司投資的情況，接待人是崔某某，共投資15萬(wàn)元，其中5萬(wàn)元以其女兒劉某名義投資，利息共計(jì)9600元。18、證人劉某甲的證言及擔(dān)保合同、委托投資協(xié)議證明：她在某某公司投資的情況，接待人是王某某，投資6萬(wàn)元，獲得利息3630元。19、證人楊某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：她在某某公司投資的情況，接待人是張某某，投資4萬(wàn)元，獲得利息880元。20、證人王某丁的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議、工商銀行轉(zhuǎn)賬到常義偉賬戶(hù)的憑證證明：他在某某公司投資的情況，接待人是李某丁，投資2萬(wàn)元，獲得利息220元。21、證人胥某某的證言及中國(guó)工商銀行打款憑證，投資管理合同、投資管理協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，投資顧問(wèn)是崔某某，第一次是2014年4月17日投了20萬(wàn)元，期限3個(gè)月，收益率是1.2%，7月17日到期之后，又湊了59萬(wàn)續(xù)投了，期限3個(gè)月，收益率1.4%，10月17日到期之后又加了10萬(wàn)湊成了69萬(wàn)續(xù)投進(jìn)去了，期限6個(gè)月，收益率1.45%；第二次是5月22日投了10萬(wàn)元，期限3個(gè)月，收益率1.1%，8月22日到期之后取出了5萬(wàn)，把剩下的5萬(wàn)又續(xù)投進(jìn)去了，期限是三個(gè)月，收益率是1.1%，11月22日到期之后又續(xù)投了三個(gè)月，收益率1.1%；第三次是7月3日，投了61萬(wàn)，期限6個(gè)月，收益率1.45%，也就是目前還有三份書(shū)面合同在手里，分別是69萬(wàn)、5萬(wàn)和61萬(wàn)的，在公司里投的本金合計(jì)是135萬(wàn)元，獲得利息103000多。22、證人唐某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待人是張敏，共投資54萬(wàn)元，獲利息22250元。23、證人焦某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待人姓劉，投資2萬(wàn)元，獲得利息2010元。24、證人孫某乙的證言及投資管理協(xié)議、委托投資合同證明：他在某某公司投資的情況，接待的女業(yè)務(wù)員姓郭，共投資20萬(wàn)元，共獲得利息13500元。25、證人周某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，以陳某的名義投資10萬(wàn)元，以個(gè)人名義投資10萬(wàn)元，獲利息2550元，只認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)經(jīng)理秦某。26、證人房某某的證言及委托投資協(xié)議、投資管理合同證明：她在某某公司投資的情況，投資顧問(wèn)是劉某某，共投資24萬(wàn)元，獲利息約6000元。27、證人魏某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，投資顧問(wèn)是劉某某，共投資20萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元已經(jīng)還本付息，還有3萬(wàn)元的合同上交公司但是沒(méi)有償還本金，還有3份合同共7萬(wàn)元在手里，共獲本金10萬(wàn)元，利息4880元。28、證人宋某某的證言及委托投資協(xié)議、投資管理合同、向陳某某打款的銀行打款憑證證明：他在某某公司投資的情況，投資5萬(wàn)元，接待員是張某某，獲利息2875元。29、證人張某丙的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待人是秦某，投資6萬(wàn)元，利息1610元。30、證人劉某乙的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他在某某公司投資的情況，接待人是姓秦的經(jīng)理，一共投資12萬(wàn)，總共獲得利息1420元。31、證人趙某某的證言及委托投資協(xié)議、投資管理合同證明：他在某某公司投資的情況，投資4萬(wàn)元，接待人員不詳，只見(jiàn)過(guò)姓景的和秦某，獲本金2萬(wàn)元，1610元利息。32、證人張某丁的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、合同結(jié)清單、首次支付收益單、投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、還款計(jì)劃書(shū)證明：她在某某公司投資的情況，業(yè)務(wù)員是劉某某，投資8萬(wàn)元，得利息2420元。33、證人曲某乙的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、還款計(jì)劃書(shū)證明：他在某某公司投資的情況，總共投資了12萬(wàn)元，獲得本金2萬(wàn)元，利息8580元。34、證人郭某某的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、還款計(jì)劃書(shū)、民生銀行業(yè)務(wù)受理單、匯款憑證證明：他在某某公司投資的情況，劉某某接待，投資6萬(wàn)元，得利息5760元。35、證人姜某某的證言及投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、借款借據(jù)、還款計(jì)劃書(shū)的證言證明：她在某某公司投資的情況，接待員是秦某，2014年4月17日，她到了某某公司找到了秦某。和某某公司簽訂了一份《委托投資管理協(xié)議》，投了2萬(wàn)元錢(qián)，存三個(gè)月的，月利是1.1%，之后的三個(gè)月，每月的20號(hào)，就去某某公司領(lǐng)220元的利息，后來(lái)她看某某公司比較講信譽(yù)，又分四次投了28萬(wàn)元，都是秦某接待的。中間退還給了5萬(wàn)元，利息給到10月20日，每次都是去拿的現(xiàn)金。36、證人鞠某某的證言及投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、還款計(jì)劃書(shū)證明：她在某某公司投資的情況，接待員不詳，投資4萬(wàn)元，獲得利息1840元。37、證人閆某某的證言證明：他及兒媳王某丙在某某公司投資的情況，接待人是王某某，3月投資20萬(wàn)元，本金收回，獲得利息16200元，后王某丙投資9萬(wàn)元，獲得利息2970元。38、證人莊某某的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、投資管理合同、擔(dān)保承諾書(shū)、還款計(jì)劃書(shū)證明：她在某某公司投資的情況，接待員是王某某，投資3萬(wàn)元，獲利1035元。39、證人翟某某的證言及投資管理合同、還款計(jì)劃書(shū)證明：他在某某公司投資的情況，接待人員記不清了，投資6萬(wàn)元，獲得利息2290元，其中他以老伴史某某的名義投資4萬(wàn)元，自己名義2萬(wàn)元。40、證人史某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：她投資的情況，投資4萬(wàn)元，2014年7月29日投資2萬(wàn)元，11月19日投資2萬(wàn)元。41、證人姬某某的證言及委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)、投資管理合同證明：她在某某公司投資的情況，接待員是景某某，投資5萬(wàn)元，獲利息550元。42、證人李某乙的證言及投資管理合同、委托投資管理服務(wù)協(xié)議書(shū)證明：她在某某公司投資的情況，接待員是王某某，投資5萬(wàn)元，獲利息2625元。43、證人黃某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他投資的情況，2014年10月31日投資4萬(wàn)元，獲利息460元。44、證人張某戊的證言及投資管理合同、委托投資管理服務(wù)協(xié)議證明：他投資的情況，2014年7月1日投資11萬(wàn)元，11月20日投資2萬(wàn)元，接待人是王某某、秦某，第二次投資時(shí)王某某已經(jīng)不干了。45、證人劉某丙的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他投資的情況，投資15萬(wàn)元，2014年9月21日投資，獲得利息1.305萬(wàn)元，經(jīng)辦人是個(gè)女的，想不起來(lái)了46、證人李某丙的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：她投資的情況，第一次2014年2月26日投資2萬(wàn)元，8月26日續(xù)簽，2014年4月18日投資2萬(wàn)元，7月18日續(xù)簽，又追加了1萬(wàn)元，業(yè)務(wù)員是王某某。獲利息4455元。47、證人欒某某的投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他投資的情況，崔某某給辦理業(yè)務(wù)，2014年10月19日投資6萬(wàn)元，獲利息690元。48、證人董某某的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議證明：他投資的情況，業(yè)務(wù)員是祝某，2014年7月10日投資4萬(wàn)元，獲利2300元。49、證人陳某甲的證言及投資管理合同、委托投資協(xié)議、保證書(shū)證明：她投資情況，2014年4月投資2萬(wàn)元，2014年10月延期。50、證人韓某乙的證言證明：山東某某投資有限公司法人是陳某某，注冊(cè)資金3000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍是第三方擔(dān)保業(yè)務(wù)，實(shí)際負(fù)責(zé)人是龐某某，公司下設(shè)行政部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部。市場(chǎng)部有市場(chǎng)部經(jīng)理秦某，業(yè)務(wù)員崔某某、景某某、陳某乙、王某戊等，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)宣傳，招徠客戶(hù)，收取客戶(hù)投資，財(cái)務(wù)部有她和出納張某某。她負(fù)責(zé)每個(gè)月制作公司賬目，費(fèi)用憑證，主要就是計(jì)算投資客戶(hù)每個(gè)月的返利、員工工資、日常開(kāi)銷(xiāo)等，制作表格交給張某某，然后張某某負(fù)責(zé)出納，核對(duì)賬目后，給員工發(fā)工資，支出公司日常開(kāi)銷(xiāo)，發(fā)放客戶(hù)利息。按照客戶(hù)選擇的投資模式，她計(jì)算好每個(gè)客戶(hù)每月應(yīng)當(dāng)返還的金額，制作表格，交給張某某，然后上報(bào)龐某某，龐某某向總公司匯報(bào)，然后總公司向張某某這邊轉(zhuǎn)賬，由張某某負(fù)責(zé)返還客戶(hù)的收益、本金，具體返還的方式途徑都是張某某操作。秦某一個(gè)月固定工資5000元左右，提成是自己發(fā)展客戶(hù)的千分之一，還有公司每個(gè)月新發(fā)展客戶(hù)投資額的萬(wàn)分之二。其他業(yè)務(wù)員都是工資2000元左右，按照自己發(fā)展客戶(hù)投資額的千分之一提成。公司的公章、法人章都在張某某那里，財(cái)務(wù)章在她這里，平時(shí)簽合同都是到財(cái)務(wù)室來(lái)由出納加蓋公章、法人章、會(huì)計(jì)章財(cái)務(wù)章，合同都是總部提供的。51、證人張某己的證言證明：公司主要以龐某某、秦某、張某某三個(gè)人為主，她主要是在前臺(tái)接待客戶(hù)，端茶倒水，到行政部后負(fù)責(zé)向電腦里錄入客戶(hù)信息，保管倉(cāng)庫(kù)，統(tǒng)計(jì)員工考勤等，公司大老板姓陳，河南人，開(kāi)業(yè)那天來(lái)過(guò)，法人是陳某某，總經(jīng)理是龐某某，負(fù)責(zé)公司運(yùn)作，秦某是市場(chǎng)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)整個(gè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、業(yè)務(wù)員培訓(xùn)。張某某是財(cái)務(wù)部出納，負(fù)責(zé)公司整個(gè)錢(qián)款的發(fā)放，包括員工工資、提成、客戶(hù)利息收益的發(fā)放，張某某是河南姓陳的大老板的妻弟，整個(gè)公司其實(shí)就是以這三個(gè)人為主干。52、證人徐某某的證言證明：2014年1月他通過(guò)介紹到某某公司工作，某某公司注冊(cè)成立于2014年1月，法人陳某某，實(shí)際負(fù)責(zé)人龐小偉，又叫龐某某，他在公司任前臺(tái)接待，負(fù)責(zé)接待、收發(fā)快遞，接聽(tīng)電話(huà)等。公司按月向客戶(hù)支付收益、到期歸還本金。他在公司收入是工資加提成，工資3000元左右，提成是萬(wàn)分之二。公司主要經(jīng)營(yíng)人員有總經(jīng)理龐小偉、業(yè)務(wù)經(jīng)理秦某、出納張某某。龐小偉負(fù)責(zé)公司所有事情，秦某負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開(kāi)展、培訓(xùn)、招聘，張某某負(fù)責(zé)賬目，負(fù)責(zé)給客戶(hù)支付利息，和總部財(cái)務(wù)聯(lián)系。53、證人李某丁的證言證明：2014年10月份他應(yīng)招聘到某某公司，公司法人是陳某某，從進(jìn)公司就沒(méi)見(jiàn)過(guò)這人，實(shí)際負(fù)責(zé)人是龐某某，是公司總經(jīng)理，公司下設(shè)行政部市場(chǎng)部五部，市場(chǎng)部有市場(chǎng)經(jīng)理秦某，業(yè)務(wù)員有他和崔某某、景某某、陳某乙、王某戊，市場(chǎng)部的人負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)宣傳，招徠客戶(hù)，收取客戶(hù)投資，財(cái)務(wù)部有張某某和韓琦，韓琦是會(huì)計(jì)，工資是韓琦計(jì)算出來(lái)的，張某某是出納，給員工發(fā)工資，支出公司日常開(kāi)銷(xiāo)，發(fā)放客戶(hù)分紅，張某某是河南總部調(diào)來(lái)的，公司是市場(chǎng)部業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)吸引客戶(hù)來(lái)公司投資，制作宣傳頁(yè)向社會(huì)上路過(guò)公司的群眾發(fā)放，或者業(yè)務(wù)員自行出門(mén)去發(fā)展業(yè)務(wù)。投資的錢(qián)用于投資對(duì)接企業(yè)伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司、還投過(guò)某某某再生有限公司。這兩個(gè)公司他都沒(méi)見(jiàn)過(guò)實(shí)體，只見(jiàn)過(guò)某某實(shí)業(yè)的項(xiàng)目書(shū)。公司一般是秦某對(duì)新來(lái)的業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)，客戶(hù)投資的錢(qián)都是轉(zhuǎn)到總公司指定的賬戶(hù)上，投到伊川縣某某實(shí)業(yè)公司的錢(qián)都轉(zhuǎn)給常義偉，投資某某某再生有限公司的時(shí)候他還沒(méi)來(lái)，不清楚什么情況。客戶(hù)收益每個(gè)月由張某某統(tǒng)計(jì)上報(bào)，最后由張某某負(fù)責(zé)返還客戶(hù)的收益、本金，客戶(hù)要求給現(xiàn)金的，張某某取了給客戶(hù)，客戶(hù)不來(lái)的，張某某就通過(guò)銀行轉(zhuǎn)到客戶(hù)賬上。54、證人陳某乙的證言證明內(nèi)容和李某丁的一致，并稱(chēng)自己共吸收了二個(gè)客戶(hù)，共計(jì)6萬(wàn)元。55、證人王某戊的證言證明的情況和李某丁的一致，稱(chēng)自己共吸收了一個(gè)客戶(hù)，共計(jì)8萬(wàn)元，但沒(méi)有拿到提成。56、證人石某某的證言證明：她給山東某某投資有限公司開(kāi)具了水電物業(yè)費(fèi)發(fā)票，但是沒(méi)有收回錢(qián)，發(fā)票包括電費(fèi)：1554元，水費(fèi)81元，物業(yè)費(fèi)：4432.2元，水電費(fèi)起止時(shí)間是2014年11月1日至2014年12月1日，物業(yè)費(fèi)時(shí)間是2014年12月10日至2015年6月10日。57、證人王某己的證言證明：某某路100號(hào)1號(hào)樓2單元102號(hào)是她2013年11月租下來(lái)，后把房子轉(zhuǎn)租給山東某某公司，當(dāng)時(shí)簽合同時(shí)先是2013年12月8日潤(rùn)昌投資公司的董現(xiàn)智來(lái)的，后來(lái)2014年1月底，董現(xiàn)智說(shuō)自己的公司要注冊(cè)一個(gè)分公司叫山東某某投資有限公司，就帶著姓龐的重新來(lái)辦理的協(xié)議，內(nèi)容不變，把承租方改成某某公司了，房屋面積：295.48平方米，租用期限為2013年12月8日至2018年1月31日，其中2013年12月8日至2014年1月31日為免租期，是乙方裝修時(shí)間，房屋租金第一年第二年年租金均為48萬(wàn)元，2016年1月31日至2017年1月31日年租金為504000元。2017年1月31日至2018年1月31日年租金為529200元，四年租金為1993200元，違約押金2萬(wàn)元，房租租賃費(fèi)按年支付，簽協(xié)議后三四天她收到了48萬(wàn)元打款，共收到了按照協(xié)議約定第一年的房屋租賃費(fèi)和違約押金共50萬(wàn)元，房子出租時(shí)除了潔具、暖氣外沒(méi)有其他東西，現(xiàn)有的辦公設(shè)施和空調(diào)等東西應(yīng)該都是某某添置的。58、證人萬(wàn)某某的證言證明：他是伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司的副總經(jīng)理，我們公司主要經(jīng)營(yíng)鋼材加工。他聽(tīng)公司老板張燦濤說(shuō)，2012年伊川有個(gè)叫陳某丙的要和他們公司做回收鋼材的生意，并要走了很多宣傳材料，但后來(lái)沒(méi)有動(dòng)靜了。某某實(shí)業(yè)公司和某某公司或者陳某丙個(gè)人沒(méi)有做過(guò)生意，也沒(méi)有簽訂過(guò)合同。公安機(jī)關(guān)從某某公司查扣的授權(quán)書(shū)、合作協(xié)議、反擔(dān)保合同都不是他們公司出具的，公章和名章也都不是他們公司加蓋的。59、證人高某乙的證言證明：他不認(rèn)識(shí)陳某丙、陳某某，和山東某某投資有限公司也沒(méi)有任何業(yè)務(wù)往來(lái)。60、證人崔某某的證言證明：山東某某投資有限公司注冊(cè)成立于2013年12月31日，法人代表陳某某，公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人龐小偉，又叫龐某某，公司吸收了多少客戶(hù)不知道，大約有600萬(wàn)元的資金，2014年12月底公司出現(xiàn)無(wú)法到期支付本金的情況，因最近基本沒(méi)有業(yè)務(wù)，公司負(fù)責(zé)人龐小偉也于11月底離開(kāi)公司至今未歸，現(xiàn)在部分客戶(hù)投資本金到期無(wú)法支付。他在開(kāi)始培訓(xùn)的時(shí)候聽(tīng)秦某經(jīng)理說(shuō)，公司這種吸收資金的行為經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)了，是合法的。秦某是市場(chǎng)部經(jīng)理，他2014年3月份到公司的時(shí)候秦某就已經(jīng)是市場(chǎng)部的經(jīng)理了，工資、提成、業(yè)績(jī)完成情況都是秦某說(shuō)了算，張某某是公司的出納，都知道他是河南那邊大老板的小舅子，張某某掌握公司的財(cái)務(wù)，工資、提成發(fā)放，客戶(hù)的利息收益發(fā)放都是會(huì)計(jì)做好帳之后由張某某付款。61、證人景某某的證言證明：公司法人代表陳某某，公司的實(shí)際老板是陳某某的弟弟陳某丙，平時(shí)在公司上班的的實(shí)際負(fù)責(zé)人是龐小偉，又叫龐某某，公司的對(duì)外吸收存款的客戶(hù)沒(méi)有限制，就是業(yè)務(wù)員在社會(huì)上拉過(guò)來(lái)的客戶(hù)，有老有少，有男有女，干什么的都有，沒(méi)有什么固定特征。只要來(lái)公司交錢(qián)投資簽訂合同的任何自然人都可以，公司共吸收了多少客戶(hù)不知道，資金金額大概有670萬(wàn)左右。秦某是市場(chǎng)部經(jīng)理，上面的命令都是秦某給下達(dá)的。發(fā)工資要錢(qián)都是找張某某。62、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)證明：公安機(jī)關(guān)調(diào)取了某某某再生廠(chǎng)、伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司經(jīng)營(yíng)執(zhí)照、公章、合同專(zhuān)用章等。63、加蓋某某某再生資源開(kāi)發(fā)有限公司公章的證明二份證明：與某某公司沒(méi)有任何業(yè)務(wù)往來(lái)，并提供公章供公安機(jī)關(guān)鑒定真?zhèn)问褂谩?4、公安機(jī)關(guān)出具的材料證明：調(diào)取自河南省伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司的公司印章和反擔(dān)保合同上伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司的印章明顯不同。65、某某公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證明：其經(jīng)營(yíng)范圍不包括向社會(huì)吸收資金。66、企業(yè)變更情況證明：山東某某公司法人于2014年1月18日法人由邱帥變更為陳某某。67、房屋租賃協(xié)議一份證明：系王某己租賃給山東某某投資有限公司房屋。68、協(xié)助查詢(xún)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)回執(zhí)證明：查詢(xún)了張某某銀行卡的交易流水，其賬號(hào)尾號(hào)3220的賬戶(hù)現(xiàn)在余額為149.88元，交易流水可以體現(xiàn)張某某給客戶(hù)發(fā)放利息的情況。69、協(xié)助查詢(xún)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)回執(zhí)證明：查詢(xún)了陳某某工商銀行1275的賬戶(hù)，常義偉9768的賬戶(hù)，張某某卡號(hào)2681的賬戶(hù)自2013年12月31日至2014年12月15日的銀行交易流水，無(wú)法明確資金流向，工商銀行洛陽(yáng)支行張某某賬號(hào)4070的賬戶(hù)流水查詢(xún)，可以看出多次收到常義偉卡號(hào)9768的賬戶(hù)打款。70、某某某再生資源開(kāi)發(fā)有限公司財(cái)產(chǎn)情況查詢(xún)流水證明：某某某再生公司對(duì)公賬戶(hù)為建設(shè)銀行尾號(hào)為4393銀行卡，未發(fā)現(xiàn)和某某公司有賬戶(hù)往來(lái)。71、常義偉尾號(hào)8359賬號(hào)流水查詢(xún)、常義偉尾號(hào)4407賬號(hào)銀行交易流水、陳某某尾號(hào)1419賬戶(hù)流水查詢(xún)證明：涉案資金情況。72、搜查筆錄及照片證明：本案系民警在張某某的帶領(lǐng)下到某某路100號(hào)山東某某投資有限公司搜查并扣押了公司印章等相關(guān)物品。73、扣押決定書(shū)、扣押筆錄、扣押清單證明：從被告人秦某處扣押兩個(gè)U盤(pán)、一個(gè)筆記本，從被告人張某某處扣押U盤(pán)一個(gè)，從韓琦處扣押U盤(pán)一個(gè)。74、山東實(shí)信會(huì)計(jì)司法鑒定所出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)證明：山東某某投資有限公司在龐某某管理公司期間（2014年1月1日至2014年11月20日）共吸收52名投資人投資724萬(wàn)元，返還本金117萬(wàn)元，返還利息30.1305萬(wàn)元，未返還576.8695萬(wàn)元。75、景某某、秦某、張某某辨認(rèn)龐某某的筆錄及照片、陳某某辨認(rèn)陳某丙的筆錄及照片、陳某丙辨認(rèn)陳某某的筆錄及照片常義偉辨認(rèn)陳某某、陳某丙、龐某某的筆錄及照片、崔某某辨認(rèn)龐某某的筆錄及照片、徐某某辨認(rèn)龐某某的筆錄及照片、張某己辨認(rèn)龐某某的筆錄及照片、韓某乙辨認(rèn)龐某某的筆錄及照片證明：本案涉案人員身份情況。76、抓獲經(jīng)過(guò)、發(fā)破案經(jīng)過(guò)證明：被告人龐某某系主動(dòng)投案。77、戶(hù)籍證明、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)證明：被告人龐某某均系成年人，無(wú)前科。78、山東省濟(jì)南市某某區(qū)人民法院（2015）歷刑二初字第214號(hào)刑事判決書(shū)證明：共同作案人秦某、張某某被判刑情況。79、共同作案人秦某的供述證明：山東某某投資有限公司注冊(cè)成立于2013年12月31日，法人代表陳某某，公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人龐小偉，又叫龐某某，公司注冊(cè)地址濟(jì)南市某某區(qū)某某路100號(hào)1號(hào)樓2-102室，注冊(cè)資金3000萬(wàn)元，公司經(jīng)營(yíng)范圍沒(méi)記住，公司隸屬于河南某某礦業(yè)有限公司，河南某某礦業(yè)有限公司的情況不了解。公司對(duì)接企業(yè)是伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司和河北某某某再生有限公司。對(duì)接企業(yè)就是公司給予融資的兩家企業(yè)，也就是給這兩家企業(yè)融資。這兩家公司一家在河南伊川縣，一家在河北唐山市，具體情況不了解。工作流程是公司業(yè)務(wù)員到馬路上人員多的地方派發(fā)公司印刷好的宣傳單頁(yè)，宣傳公司的經(jīng)營(yíng)模式，尋找意向顧客，如果客戶(hù)同意公司的這種融資理財(cái)?shù)哪Ｊ?，客?hù)就會(huì)交錢(qián)簽訂三方合作協(xié)議，公司按月向客戶(hù)支付收益，年收益率是13.2%—18%（月收益1.1%-1.35%），到期歸還本金，這樣公司就會(huì)吸收到客戶(hù)的資金。和客戶(hù)簽訂合同后，要求客戶(hù)把資金匯到對(duì)方企業(yè)指定賬戶(hù)，對(duì)方賬戶(hù)一個(gè)是戶(hù)名是常義偉，賬號(hào)沒(méi)記住，開(kāi)戶(hù)行（匯款地址）是中國(guó)工商銀行千佛山支行開(kāi)元分理處。另一個(gè)賬戶(hù)戶(hù)名是陳某某，賬戶(hù)和開(kāi)戶(hù)行沒(méi)記?。ㄟ@是河北某某某再生有限公司的賬戶(hù)，現(xiàn)在已經(jīng)不再給對(duì)方匯款）?？蛻?hù)一般以領(lǐng)取現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬的方式領(lǐng)取利息，公司財(cái)務(wù)都有記錄。公司的這種吸收資金的行為沒(méi)有經(jīng)過(guò)金融監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)。某某公司的新業(yè)務(wù)員培訓(xùn)由他負(fù)責(zé)。培訓(xùn)時(shí)，他給每個(gè)新業(yè)務(wù)員發(fā)一個(gè)展業(yè)夾，里面有公司簡(jiǎn)介、國(guó)家相關(guān)政策支持、投資客戶(hù)、某某公司、對(duì)接企業(yè)三方關(guān)系說(shuō)明，公司經(jīng)營(yíng)模式，投資產(chǎn)品收益表，還有就是口號(hào)類(lèi)的東西，比如：三方共贏，互利合作等等。龐某某（龐小偉）說(shuō)陳某丙是幕后老板，實(shí)際上陳某某從沒(méi)露過(guò)面，而陳某丙也管理過(guò)公司。陳某丙和陳某某是親兄弟，張某某是陳某丙的內(nèi)弟。姜某某分4次在公司投資了28萬(wàn)元，現(xiàn)已歸還到期本金5萬(wàn)元，其中他個(gè)人墊付4萬(wàn)元，還欠她23萬(wàn)元，他還墊付過(guò)其他人的投資，共墊付三人投資款共9萬(wàn)元。80、共同作案人張某某的供述證明：2014年6月份，他姐夫陳某丙說(shuō)河南某某礦業(yè)有限公司在濟(jì)南的分公司某某公司缺一名出納，讓他來(lái)上班，他就同意了，公司名字叫山東某某投資有限公司，地址：濟(jì)南市某某區(qū)某某路98號(hào)和100號(hào)，公司現(xiàn)在的法人叫陳某某，公司實(shí)際負(fù)責(zé)人是龐某某，也有人稱(chēng)呼他龐小偉，是公司的總經(jīng)理。公司下設(shè)行政部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部，市場(chǎng)部有市場(chǎng)經(jīng)理秦某、業(yè)務(wù)員崔某某、景某某、陳某乙，還有兩個(gè)記不住名字，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)宣傳、招徠客戶(hù)，收取客戶(hù)投資；財(cái)務(wù)部有他跟會(huì)計(jì)韓琦，韓琦負(fù)責(zé)每個(gè)月制作公司賬目，他負(fù)責(zé)出納，核對(duì)賬目之后，給員工發(fā)工資、支出公司日常開(kāi)銷(xiāo)，發(fā)放客戶(hù)的利息等業(yè)務(wù)。每個(gè)月會(huì)計(jì)作出預(yù)算來(lái)，由他審核之后，報(bào)給龐某某，然后龐某某再報(bào)給陳某丙，最后由陳某丙安排打款到他建設(shè)銀行或工商銀行賬戶(hù)，他再按照公司的規(guī)定發(fā)放工資以及給客戶(hù)發(fā)還收益、本金。81、證人陳某丙的證言證明：他經(jīng)營(yíng)山東某某公司的情況公司非法吸收資金的運(yùn)營(yíng)方式和吸收資金的使用情況，以及公司人員配備和任職情況。公司法人是陳某某，但實(shí)際控制公司經(jīng)營(yíng)的是他，在濟(jì)南實(shí)際負(fù)責(zé)人是龐某某，也叫龐小偉，是公司的經(jīng)理，公司下設(shè)行政部，市場(chǎng)部，財(cái)務(wù)部，市場(chǎng)部有市場(chǎng)經(jīng)理秦某，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)宣傳、招徠客戶(hù)，收取投資，財(cái)務(wù)部有張某某，具體經(jīng)營(yíng)龐小偉負(fù)責(zé)，每個(gè)月給他匯報(bào)，他核對(duì)賬目之后，讓常義偉給張某某打款，用于給員工發(fā)工資，支出公司日常開(kāi)銷(xiāo)，發(fā)放客戶(hù)利息等。某某公司理財(cái)方式就是跟客戶(hù)簽訂三方合同，承諾保本保收益，以較高的月息吸引客戶(hù)投資。合同文本和宣傳冊(cè)都是跟王實(shí)敏的公司學(xué)的，他給某某公司訂了兩家投資擔(dān)保的第三方公司，分別是伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司、某某某再生有限公司，承諾為某某公司做擔(dān)保，對(duì)接企業(yè)無(wú)法償還，由某某公司代還本息，某某公司只做吸收客戶(hù)資金這一個(gè)業(yè)務(wù)。某某公司和某某實(shí)業(yè)公司及某某某再生公司沒(méi)有任何業(yè)務(wù)往來(lái)，某某公司從成立一共吸收了1120萬(wàn)到1130萬(wàn)左右，這些錢(qián)用來(lái)支付客戶(hù)本金跟利息500萬(wàn)左右，未還的有600萬(wàn)左右，這600ＸＸ他給了王實(shí)敏350萬(wàn)元（里面包括房租），按照說(shuō)好的吸收投資的30%給他，員工工資、提成支付了有90萬(wàn)到100萬(wàn)左右，剩下的150萬(wàn)元他用來(lái)還了些欠款，具體還的誰(shuí)怎么還的現(xiàn)在也說(shuō)不清楚了。82、被告人龐某某的供述證明：2013年他通過(guò)生意關(guān)系認(rèn)識(shí)了陳某丙，到了2014年1月份，龐某某應(yīng)陳某丙的要求來(lái)濟(jì)南任某某公司總經(jīng)理，月薪1.5萬(wàn)元。在某某公司工作期間，他主要負(fù)責(zé)：一是跟當(dāng)?shù)氐墓ど潭悇?wù)溝通，接待檢查什么的；二是公司日常運(yùn)營(yíng)的員工工資、各項(xiàng)花銷(xiāo)的簽字報(bào)銷(xiāo)，公司日常工作的管理。他是2014年11月20日左右離開(kāi)公司的。公司經(jīng)營(yíng)范圍是以公司自有資金對(duì)外投資擔(dān)保，理財(cái)顧問(wèn)什么的?？偨?jīng)理是他，公司下設(shè)行政部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部。行政部一個(gè)叫張某己，還一個(gè)叫徐某某，負(fù)責(zé)公司接待；市場(chǎng)部是秦某負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)宣傳、招徠客戶(hù)，收取客戶(hù)投資；財(cái)務(wù)部是張某某，是陳某丙的小舅子，負(fù)責(zé)給客戶(hù)發(fā)放利息，給員工發(fā)工資等業(yè)務(wù)；還有一個(gè)代表對(duì)接企業(yè)的，叫常義偉。某某公司的業(yè)務(wù)主要就是宣傳、吸引群眾投資，某某公司作為投資擔(dān)保，然后讓投資人與某某公司、對(duì)接企業(yè)簽訂一個(gè)三方合同，承諾保本付息，利息挺高的。對(duì)接企業(yè)就是告訴客戶(hù)，錢(qián)是投資給這個(gè)企業(yè)的，然后某某公司是作擔(dān)保的。一共就兩個(gè)，一個(gè)是某某某再生有限公司，一個(gè)是伊川縣某某實(shí)業(yè)有限公司。合同是陳某丙放在公司的，都帶著章，具體怎么回事不清楚。某某公司一共從社會(huì)上吸收了具體多少客戶(hù)我清楚，吸收了有大約1000萬(wàn)元左右的資金。某某公司的賬目、合同，有一些是公司行政上郵寄給陳某丙，有一些是他回河南的時(shí)候帶回給陳某丙了，公章是財(cái)務(wù)那里管理。我在公司負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)有接近一年之久，前期沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司的異常經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題，他認(rèn)為這錢(qián)確實(shí)是給第三方公司使用了，客戶(hù)那邊都正常兌付了，但他不了解某某公司的資金去向。
濟(jì)南市某某區(qū)人民檢察院以濟(jì)某某檢公刑訴〔2017〕599號(hào)起訴書(shū)指控被告人龐某某犯非法吸收公眾存款罪，于2018年1月12日向本院提起公訴。本院于同日立案，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。濟(jì)南市某某區(qū)人民檢察院指派檢察員王某萍、趙清出庭支持公訴，被告人龐某某及辯護(hù)人周文光到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為，被告人龐某某違反國(guó)家金融管理有關(guān)規(guī)定，變相非法吸收公眾存款，擾亂國(guó)家金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人龐某某辯稱(chēng)：自己對(duì)山東某某投資有限公司系從事違法犯罪活動(dòng)不知情，認(rèn)為這種經(jīng)營(yíng)模式是合法的，對(duì)此，結(jié)合本案的實(shí)際情況，被告人龐某某作為公司的日常經(jīng)營(yíng)的實(shí)際負(fù)責(zé)人，在長(zhǎng)達(dá)十余月的管理中，應(yīng)對(duì)公司的實(shí)際業(yè)務(wù)完全了解，其供述稱(chēng)不了解資金流向及第三方公司的任何情況，是完全不合常理的，同時(shí)結(jié)合公司員工的證言情況，公司的業(yè)務(wù)均是由龐某某直接向陳某丙匯報(bào)、溝通，合同也是蓋好公章的格式合同，均是由龐某某直接經(jīng)手，再次，某某公司的成立、租房等事務(wù)也是龐某某直接參與，并了解公司的經(jīng)營(yíng)范圍，綜合上述情節(jié)，應(yīng)認(rèn)定被告人龐某某非法吸收公眾存款的主觀(guān)故意，上述辯解觀(guān)點(diǎn)不成立，被告人龐某某雖然主動(dòng)投案，但并非如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，不應(yīng)認(rèn)定為自首，辯護(hù)人關(guān)于其構(gòu)成自首的觀(guān)點(diǎn)亦不能成立，本院不予采納。辯護(hù)人辯稱(chēng)被告人龐某某系被陳某丙雇傭，在共同犯罪中起次要作用，系從犯，可依法從輕或者減輕處罰，對(duì)此，龐某某雖然不是公司的實(shí)際控制人，但其收陳某丙的雇傭管理公司，并負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)，是犯罪活動(dòng)的積極參與者，在共同犯罪中起到了重要的作用，并非起次要或者輔助作用，不應(yīng)認(rèn)定為從犯，上述觀(guān)點(diǎn)不成立，本院不予采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款之規(guī)定，判決如下：

一、被告人龐某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年4月5日起至2021年10月4日止），并處罰金十萬(wàn)元（罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。二、本案未追回的集資參與人的損失人民幣五百七十六萬(wàn)八千六百九十五元（詳見(jiàn)附表），予以追繳。如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向濟(jì)南市中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正、副本各一份。