公訴機(jī)關(guān)棗莊市市中區(qū)人民檢察院。被告人楊某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，中專文化，棗莊市萬(wàn)民投資有限公司原法定代表人，住棗莊市薛城區(qū)。2016年3月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被棗莊市公安局市中分局刑事拘留，同年4月29日被逮捕。辯護(hù)人李軍，山東鼎贏律師事務(wù)所律師。被告人張某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，大學(xué)文化，棗莊市萬(wàn)民投資有限公司原法定代表人，住棗莊市。2016年6月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被棗莊市公安局市中分局取保候?qū)?，同?月30日經(jīng)棗莊市市中區(qū)人民檢察院決定被取保候?qū)?。辯護(hù)人劉成，山東司杰律師事務(wù)所律師。

棗莊市市中區(qū)人民檢察院以棗市中檢公二刑訴[2017]26號(hào)起訴書指控被告人楊某某、張某某犯非法吸收公眾存款罪以及被告人楊某某犯職務(wù)侵占罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、偽造公司印章罪，于2017年1月4日向本院提起公訴。本院受理后依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。棗莊市市中區(qū)人民檢察院指派檢察員郭太平出庭支持公訴，被告人楊某某及其辯護(hù)人李軍、被告人張某某及其辯護(hù)人劉成到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。經(jīng)審理查明，一、非法吸收公眾存款罪：自2014年5月至2015年10月，被告人楊某某單獨(dú)或與被告人張某某合作經(jīng)營(yíng)棗莊市萬(wàn)民投資有限公司期間，利用網(wǎng)絡(luò)宣傳推廣其P2P投資模式，承諾高額回報(bào)，通過公司平臺(tái)非法吸收資金，先后向劉明某、馮月某、曹宜某、馬龍某、馬繼某、周某、姜玉某等社會(huì)不特定的33人吸收資金共計(jì)18701538.69元，審核提現(xiàn)返還共計(jì)12418261.85元，尚有6600579.6元未返還，嚴(yán)重?cái)_亂了金融秩序。其中，自2015年7月7日被告人張某某任萬(wàn)民公司法人參與合作經(jīng)營(yíng)，共參與吸收資金7371065.23元。1、2014年5月22日以來，共吸收周某資金478448.54元，審核提現(xiàn)363867.07元，尚有114581.47元未返還。2、2014年8月2日以來，共吸收馬謙某資金315698元，審核提現(xiàn)314067.58元，尚有1630.42元未返還。3、2014年8月28日以來，共吸收姜玉某資金1370276.44元，審核提現(xiàn)1172791.79元，尚有197484.65元未返還。4、2014年11月2日以來，共吸收李某資金87260元，審核提現(xiàn)84032元，尚有3228元未返還。5、2014年12月12日以來，共吸收郝雅某資金55608元，審核提現(xiàn)3083.07元，尚有52524.93元未返還。6、2015年4月2日以來，共吸收鄭邵某資金17542.6元，審核提現(xiàn)14415.33元，尚有3127.27元未返還。7、2015年4月22日以來，共吸收周潔某資金738153元，審核提現(xiàn)431605.98元，尚有306547.02元未返還。8、2015年5月21日以來，共吸收丁德某資金500000元，審核提現(xiàn)313664.61元，尚有186335.39元未返還。9、2015年6月2日以來，共吸收曹凡某資金30010元，未審核提現(xiàn)，尚有30010元未返還。10、2015年6月30日以來，共吸收王愛某資金113000元，審核提現(xiàn)100100.74元，尚有12899.26元未返還。11、2015年7月7日以來，共吸收李某1資金46400元，審核提現(xiàn)22714.18元，尚有23685.82元未返還。12、2015年7月8日以來，共吸收曹宜某資金576000元，審核提現(xiàn)19760元，尚有556240元未返還。13、2015年7月11日以來，共吸收朱春某資金282800元，審核提現(xiàn)273161.68元，尚有9638.32元未返還。14、2015年7月11日以來，共吸收田某資金450060元，審核提現(xiàn)231852.97元，返還1.5萬(wàn)元，尚有203207.03元未返還。15、2015年7月11日以來，共吸收劉明某資金750000元，審核提現(xiàn)68399.14元，尚有681600.86元未返還。16、2015年7月14日以來，共吸收田傳某資金799000元，審核提現(xiàn)37635.73元，尚有761364.27元未返還。17、2015年7月16日以來，共吸收鮑廣某資金510471.77元，審核提現(xiàn)218926.98元，尚有291544.79元未返還。18、2015年7月21日以來，共吸收張慶某資金100000元，審核提現(xiàn)59500元，尚有40500元未返還。19、2015年7月22日以來，共吸收趙成某資金770940元，審核提現(xiàn)53336.79元，返還3.5萬(wàn)元，尚有682603.21元未返還。20、2015年7月30日以來，共吸收曹凱某資金7541.49元，審核提現(xiàn)4783.52元，尚有2757.97元未返還。21、2015年8月18日以來，共吸收馮月某資金732706元，審核提現(xiàn)2250元，返還10萬(wàn)元，尚有630456元未返還。22、2015年8月22日以來，共吸收吳好某資金990000元，審核提現(xiàn)15336.6元，尚有974663.4元未返還。23、2015年8月22日以來，共吸收李懷某資金35662元，審核提現(xiàn)35427.43元，尚有234.57元未返還。24、2015年8月27日以來，共吸收馬龍某資金460000元，審核提現(xiàn)59299.36元，尚有400700.64元未返還。25、2015年8月29日以來，共吸收馬繼某資金100000元，審核提現(xiàn)5600元，尚有94400元未返還。26、2015年9月29日以來，共吸收鄭某資金82.37元，未審核提現(xiàn)，尚有82.37元未返還。27、2015年9月10日以來，吸收賀樹某資金10萬(wàn)元，未審核提現(xiàn)，尚有10萬(wàn)元未返還。28、2015年4月4日以來，共吸收王曉某資金68萬(wàn)元，審核提現(xiàn)111468.06元，返還33萬(wàn)元，尚有238531.94元未返還。29、2014年6月28日以來，共吸收孫某資金836215元，審核提現(xiàn)872144.53元。30、2014年11月13日以來，共吸收韓某資金135548元，審核提現(xiàn)138322.77元。31、2015年5月18日以來，共吸收黎素某資金71000元，審核提現(xiàn)76364.9元。32、2014年6月10日以來，共吸收張樺某資金514.6萬(wàn)元，審核提現(xiàn)5296456.02元。33、2014年8月27日，共吸收呂某資金1415115.48元，審核提現(xiàn)1537893.02元。另查明，根據(jù)楊某某的近親屬主動(dòng)提供，公安機(jī)關(guān)查證楊某某家庭財(cái)產(chǎn)資源：1）薛城區(qū)怡然小區(qū)1號(hào)樓2單元202室，已支付房款717009元；2）薛城區(qū)怡然小區(qū)5號(hào)樓1單元101、102號(hào)；3單元101號(hào)102號(hào)4套閣樓，已支付房款547400元；3）薛城區(qū)怡然小區(qū)92號(hào)門市房，已支付房款1040000元；4）薛城區(qū)怡然小區(qū)3號(hào)樓1單元7號(hào)，2單元3號(hào)、10號(hào)、12號(hào)；4號(hào)樓1單元8號(hào)、9號(hào)、11號(hào)，2單元10號(hào)；3單元7號(hào)、10號(hào)車庫(kù)，已支付1220500元。上述房產(chǎn)已被公安機(jī)關(guān)于2017年6月1日查封。被告人張某某在公安機(jī)關(guān)主動(dòng)上繳現(xiàn)金100.98萬(wàn)元，車牌號(hào)為京Ｑ×××××號(hào)別克牌轎車一輛；在訴訟期間向本院繳納現(xiàn)金100萬(wàn)元，用于償還尚未返還的吸收款項(xiàng)。上述事實(shí)，被告人楊某某、張某某在審理過程中亦無(wú)異議，并有證人劉明某、馮月某、周某等人的證言，電子數(shù)據(jù)，合作協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)帳記錄、戶籍證明等書證等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。二、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪：2014年，被告人楊某某提供房屋所有權(quán)及房屋他項(xiàng)權(quán)信息，以300元的價(jià)格委托他人偽造房屋所有權(quán)證兩本，房屋他項(xiàng)權(quán)證一本，后將偽造的證件抵押給張某某折抵借款。上述事實(shí)，被告人楊某某在庭審過程中亦無(wú)異議，并有證人張某某的證言，房屋所有權(quán)證兩本、房屋他項(xiàng)權(quán)證一本等物證等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。三、偽造公司印章罪：2014年，被告人楊某某提供商品房買賣合同信息，以100元的價(jià)格委托他人偽造加蓋安僑集團(tuán)山東置業(yè)有限公司印章和財(cái)務(wù)印章的商品房屋買賣合同、財(cái)務(wù)收據(jù)，后將偽造的合同、收據(jù)抵押給張某某折抵借款。上述事實(shí)，被告人楊某某在庭審過程中亦無(wú)異議，并有證人張某某的證言，商品房屋買賣合同、財(cái)務(wù)收據(jù)等物證等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。四、職務(wù)侵占罪：2015年7月10日至9月2日，被告人楊某某在經(jīng)營(yíng)棗莊市萬(wàn)民投資有限公司期間，利用管理公司的職務(wù)之便，通過對(duì)平臺(tái)多個(gè)“馬甲號(hào)”進(jìn)行虛擬充值后提現(xiàn)的手段，將萬(wàn)民公司平臺(tái)中的2796608.47元通過周平、周生軍等人的中間帳戶轉(zhuǎn)入其個(gè)人使用的帳戶，截至起訴之時(shí)，查證楊某某將其中的132.5萬(wàn)元用于歸還個(gè)人欠款。上述事實(shí)，被告人楊某某在庭審過程中亦無(wú)異議，并有證人李某、薛某、蘇某、劉某、宋某、孟某的證言，電子數(shù)據(jù)等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。另查明，被告人楊某某、張某某均主動(dòng)投案，如實(shí)交代犯罪事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人楊某某、張某某違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人楊某某偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件；偽造公司印章；利用職務(wù)上的便利將公司財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大；其行為又分別構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪，偽造公司印章罪及職務(wù)侵占罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名均成立，本院予以支持。起訴書指控的非法吸收公眾存款的事實(shí)，均根據(jù)萬(wàn)民投資網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的記載，所有登記人的權(quán)利義務(wù)一致；故馬龍梅、馬繼龍、曹宜強(qiáng)、賀成翊作為投資人，與其他投資人一樣通過萬(wàn)民投資網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行投資并獲得返利，不應(yīng)因真實(shí)投資人及其股東的身份致使同等行為產(chǎn)生的債務(wù)不能得到平等救濟(jì)。故馬龍梅、馬繼龍、曹宜強(qiáng)、賀成翊作為投資人所進(jìn)行的投資應(yīng)認(rèn)定為被告人的犯罪數(shù)額。趙成娥通過該網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行投資與趙成娥起訴張某某的民間借貸糾紛沒有關(guān)聯(lián)，趙成娥作為投資人在通過萬(wàn)民投資網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行投資的數(shù)額亦不應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣除。楊某某償還蘇某的10萬(wàn)元借款是通過用楊某某的房屋預(yù)付款予以折抵，沒有證據(jù)證明該房屋預(yù)付款是否為楊某某通過馬甲號(hào)套現(xiàn)的錢款所支付，故該10萬(wàn)元不能認(rèn)定楊某某非法占有。楊某某、張某某均主動(dòng)投案，如實(shí)交代犯罪事實(shí)，系自首，依法可對(duì)張某某減輕處罰，對(duì)楊某某所犯職務(wù)侵占罪減輕處罰，對(duì)其所犯其他罪行從輕處罰。楊某某犯數(shù)罪，應(yīng)實(shí)行數(shù)罪并罰。二被告人均積極努力償還投資人的經(jīng)濟(jì)損失，真誠(chéng)悔罪，酌情對(duì)其所犯非法吸收公眾存款罪從輕處罰。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予折抵本金。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二百八十條第一款、第二款、第二百七十一條、第二十五條第一款、第六十四條、第六十七條、第六十九條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人楊某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑四年；犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)證件罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣2萬(wàn)元；犯?jìng)卧旃居≌伦铮刑幘幸哿鶄€(gè)月，并處罰金人民幣1萬(wàn)元，決定合并執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金人民幣23萬(wàn)元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年3月23日起至2023年3月22日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）二、被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑四年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。（緩刑考驗(yàn)期從判決確定之日起計(jì)算。罰金于判決生效后三十日繳納。）三、因非法吸收公眾存款尚有人民幣6600579.6元未予返還投資人，責(zé)令被告人楊某某、張某某予以退還。責(zé)令楊某某退賠其職務(wù)侵占的2796608.47元。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省棗莊市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本四份。