上訴人（原審被告）：中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司，住所地深圳市福田區(qū)福田中心區(qū)深南大道**投資大廈****。

法定代表人：單祥雙，董事長。

委托訴訟代理人：陳寶鋒，江蘇云尚至昭律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：姚丹琳，江蘇云尚至昭律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審原告）：北京中融鼎新投資管理有限公司，住所地北京市，住所地北京市石景山區(qū)八大處高科技園區(qū)西井路****樓**

法定代表人：張東，經(jīng)理。

委托訴訟代理人：王寶勇，北京震燁律師事務(wù)所律師。

上訴人中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱中科公司）因與被上訴人北京中融鼎新投資管理有限公司（以下簡稱中融公司）公司決議撤銷糾紛一案，不服北京市朝陽區(qū)人民法院（2019）京0105民初83867號民事判決，向本院提起上訴。本院立案后，依法組成合議庭進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

中科公司上訴請求：1.撤銷一審判決，改判駁回中融公司全部訴訟請求；2.一審、二審訴訟費(fèi)由中融公司負(fù)擔(dān)。事實(shí)和理由：第一，一審判決認(rèn)定“應(yīng)當(dāng)對公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，允許中科公司的子公司納入其中予以調(diào)整”，屬于適用法律錯誤，應(yīng)當(dāng)依法改判。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）第十一條規(guī)定，中科公司的公司章程對于中科公司、股東、董監(jiān)高具有約束力，對中科公司子公司并無約束力。一審法院無權(quán)對《公司法》第11條作擴(kuò)大解釋。中科公司子公司江蘇中科招商商業(yè)保理有限公司（以下簡稱中科保理公司）的行為系單獨(dú)的公司行為，實(shí)際上系其自身根據(jù)其公司章程及自身內(nèi)部管理機(jī)制進(jìn)行的商業(yè)性活動。中科保理公司與南京云融金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱云融公司）之間的交易是否屬于委托投資活動的問題，該交易無論是否屬于投資活動或者部分屬于，應(yīng)由法律法規(guī)以及中科保理公司章程約束，不應(yīng)當(dāng)由中科公司章程約束。一審法院原因財務(wù)上合并報表說理是錯誤的，公司主體法律人格獨(dú)立性不是一句財務(wù)數(shù)據(jù)判定，更不能做合并處理，否則將意味著子公司要全部遵守母公司的章程約定，母子公司人格混同，與我國公司法法律體系中公司人格獨(dú)立性原則嚴(yán)重違背。綜上，一審法院作出的擴(kuò)大解釋不僅沒有任何法律依據(jù)，而且混淆了法律概念，援引財務(wù)合并報表說理更是十分荒謬，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)中科公司章程進(jìn)行依法判定，中科公司并無任何違反章程約定的行為。第二，一審判決未對中科保理公司與云融公司之間的交易進(jìn)行查明，即以中科公司舉證不充分為由認(rèn)定議案8中的中科保理公司與云融公司之間交易的主要內(nèi)容未“購買理財產(chǎn)品和委托投資”，屬于事實(shí)認(rèn)定錯誤。一審期間，中科公司詳述了議案8中中科保理公司與云融公司之間的交易模式系資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓交易行為，交易均由相應(yīng)對價，不屬于委托投資活動。中科保理公司與云融公司之間的交易是否屬于委托投資活動的舉證責(zé)任一直在中融公司，一審法院從未將該舉證責(zé)任完全分配給中科公司。案件審理中，一審法院未將該舉證責(zé)任分配、認(rèn)定理由及法律后果向中科公司作出釋明。在判決中一審法院以中科公司舉證不充分為由否認(rèn)其事實(shí)主張，并在判決中讓中科公司承擔(dān)全部不利后果。上述情況違反《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中關(guān)于法院應(yīng)向當(dāng)事人說明舉證的要求及法律后果的規(guī)定。第三，一審判決未對中科保理公司與云融公司之間關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)性查明情形下，認(rèn)定議案8違反公司章程屬于嚴(yán)重事實(shí)認(rèn)定錯誤，應(yīng)當(dāng)依法改判。議案8所涉交易完全系因中科保理公司業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，交易中各方均支付相應(yīng)對價，并非公司章程所禁止的活動，是遵循公平、有償原則的正常商業(yè)模式下關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)股東大會審議通過，符合公司章程規(guī)定，不存在可撤銷事由。第四，一審判決撤銷中科公司2019年6月30日股東大會全部決議，于法無據(jù)。中科公司2019年6月30日股東大會決議雖然存在程序性瑕疵，依照《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國公司法若干問題的規(guī)定（四）》相關(guān)規(guī)定屬于輕微瑕疵，未實(shí)質(zhì)影響中融公司股東權(quán)益，一審法院對此進(jìn)行了認(rèn)定。然而一審法院卻以事實(shí)上認(rèn)定錯誤的議案8決議內(nèi)容，否認(rèn)了股東大會其他全部決議，于法無據(jù)。即便議案8存在可撤銷事由，也應(yīng)當(dāng)僅僅對議案8予以撤銷，而并非對其他決議全部撤銷。第五，中融公司起訴嚴(yán)重干擾公司正常經(jīng)營，系其投資失敗后，對中科公司進(jìn)行的惡意訴訟，嚴(yán)重干擾中科公司正常經(jīng)營，于法無據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法予以駁回。

中融公司服從一審判決，不同意中科公司的上訴意見，請求維持原判。

中融公司向一審法院起訴請求：1．撤銷中科公司于2019年6月30日作出的股東大會決議；2．本案訴訟費(fèi)用由中科公司負(fù)擔(dān)。

一審法院認(rèn)定事實(shí)：

中科公司成立于2000年12月4日，公司類型為股份有限公司（非上市），注冊資本和公司總股本為10828478088元。中融公司管理的“中融鼎新-白羊新三板投資基金1號”持有中科公司的股票，持有數(shù)量為58201000股。

中科公司的公司章程（2016年4月26日施行）第三十六條規(guī)定：“公司應(yīng)防止股東及關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金和資源，不得以下列方式將資金直接或間接地提供給股東及關(guān)聯(lián)方使用：（一）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給股東及關(guān)聯(lián)方使用；（二）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向股東及關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（三）委托股東及關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；（四）為股東及關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（五）代股東及關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（六）以其他方式占用公司的資金和資源?！钡谒氖鍡l規(guī)定：“股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)舉行?！钡谒氖邨l規(guī)定：“本公司召開股東大會的地點(diǎn)為：公司會議室或會議通知的其他地點(diǎn)。股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議形式召開。公司還可以提供通訊或其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式之一參加股東大會，即視為出席?！钡谖迨邨l規(guī)定：“召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開20日前以書面通知方式通知各股東，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前以書面通知方式通知各股東?！钡谖迨藯l規(guī)定：“本章程中書面通知的通知方式包括：直接送達(dá)、電子郵件、郵寄、傳真或其他方式。股東大會的通知包括以下內(nèi)容：（一）會議的時間、地點(diǎn)和會議期限；（、地點(diǎn)和會議期限的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東；（四）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼?！钡诹畻l規(guī)定：“發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不得延期或取消，股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日通知各股東并說明原因?！钡诹龡l規(guī)定：“個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明；委托代理人出席會議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東《授權(quán)委托書》。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。”第六十四條規(guī)定：“股東出具的委托他人出席股東大會的《授權(quán)委托書》應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章?！钡诹鍡l規(guī)定：“委托人應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決?！钡诹鶙l規(guī)定：“代理投票的《授權(quán)委托書》由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需置備于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會。”第七十八條規(guī)定：“股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！钡谄呤艞l規(guī)定：“下列事項(xiàng)由股東大會以普通決議通過：（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)?！钡诎耸畻l規(guī)定：“下列事項(xiàng)有股東大會以特別決議通過：（一）公司增加或減少注冊資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）股權(quán)激勵計劃；（五）購買、出售的資產(chǎn)總額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；（六）購買、出售的資產(chǎn)凈額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上；（七）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)?！钡诎耸粭l規(guī)定：“股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表次權(quán)。公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。”第八十二條規(guī)定：“股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)。股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事頂時，關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序是：在股東大會對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)按有關(guān)規(guī)定回避表決，其持股數(shù)不應(yīng)計入有效表決總數(shù)。會議主持人應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；如會議主持人需要回避的，會議主持人應(yīng)主動回避，出席會議股東、無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事及監(jiān)事均有權(quán)要求會議主持人回避。無須回避的任何股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。如因關(guān)聯(lián)股東回避導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易議案無法表決，則該議案不在本次股東大會上進(jìn)行表決，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會決議及會議記錄中作出詳細(xì)記載。”第九十條規(guī)定：“股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉二名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、二名股東代表與一名監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。”

2019年6月10日，中科公司在其公司官網(wǎng)（http://www.leadvc.com）發(fā)布2019-005號公告，標(biāo)題為“中科公司2018年年度股東大會通知公告”，內(nèi)容如下：中科公司定于2019年6月28日召開公司2018年年度股東大會，本次會議召集人為公司董事會，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：一、會議召開基本情況：（一）股東大會屆次：本次會議為2018年年度股東大會。（二）召集人：本次股東大會的召集人為董事會；（三）會議召開的合法性、合規(guī)性：本次股東大會的召開程序符合公司法等相關(guān)法律法規(guī)及章程中關(guān)于召開股東大會的相關(guān)規(guī)定。（四）會議召開日期和時間：2019年6月28日9:30。（五）會議召開方式：本次會議采用現(xiàn)場方式和通訊方式召開。（六）出席對象：1.股權(quán)登記日持有公司股份的股東。本次股東大會的股權(quán)登記日為2019年6月10日，股權(quán)登記日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會（在股權(quán)登記日買入證券的投資者享有此權(quán)利，在股權(quán)登記日賣出證券的投資者不享有此權(quán)利），股東可以書面形式委托代理人出席會議、參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；2.本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人；3.北京中銀律師事務(wù)所田某律師等。（七）會議地點(diǎn)：九華山莊17區(qū)。二、會議審議事項(xiàng)：1.《2018年度報告及其摘要》；2.《2018年度董事會工作報告》；3.《2018年度監(jiān)事會工作報告》；4.《2018年度財務(wù)決算報告》；5.《2018年度利潤分配議案》；6.《關(guān)于聘請會計師事務(wù)所的議案》；7.《關(guān)于修訂公司章程的議案》；8.《關(guān)于追認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的議案》。三、會議登記方法：（一）登記方式1.自然人股東親自出席的，憑本人身份證辦理登記；委托代理人出席的，憑委托人身份證（復(fù)印件）、代理人本人身份證、委托人親筆簽署的授權(quán)委托書辦理登記。2.法人股東的法定代表人出席的，憑本人的身份證、法定代表人身份證明、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人本人身份證、加蓋法人單位印章并由法定代表人簽署的授權(quán)委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記。3.辦理登記手續(xù)，可用信函、電子郵件或傳真方式進(jìn)行登記，但不受理電話方式登記；現(xiàn)場參會登記時間：2019年6月28日9:00-9:30；登記地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)小湯山鎮(zhèn)順沙路75號九華山莊國際會展中心（九華山莊17區(qū)）。4.通訊表決和登記。依據(jù)章程和議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，公司可以采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)、通訊或其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的視為出席。請擬采取通訊表決方式的公司股東于2019年6月27日24:00之前，憑有效證件辦理登記手續(xù)，并將表決權(quán)（見附件）通過信函、電子郵件或傳真方式反饋至公司董事會辦公室，相關(guān)聯(lián)系方式如下：（1）郵寄地址：北京市朝陽區(qū)馬甸橋裕民路12號中國國際科技會展中心C座2層；（2）電子郵件：XXX；（3）傳真方式：010-XXX。股東應(yīng)選擇現(xiàn)場表決或通訊表決中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決為準(zhǔn)。5.授權(quán)委托書見附件。（二）登記時間：2019年6月28日9:00-9:30。（三）登記地點(diǎn)：九華山莊17區(qū)。四、其他：（一）會議聯(lián)系方式聯(lián)系人：牛某、王希；電話：010-XXX轉(zhuǎn)XXX、010-XXX轉(zhuǎn)XXX；傳真010-XXX；電子郵箱：XXX；聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)裕民路XXX號。

2019年6月10日，中科公司在公司官網(wǎng)發(fā)布2019-006號公告，標(biāo)題為“中科公司關(guān)于2018年度股東大會召開日期調(diào)整的通知”，內(nèi)容如下：中科公司2018年年度股東大會的召開時間由2019年6月28日上午9:30調(diào)整為2019年6月30日上午9:30，會議地點(diǎn)不變。其他事項(xiàng)的詳細(xì)情況請見附件。附件內(nèi)容除會議召開時間和會議登記時間與2019-005號公告不同之外，其他內(nèi)容均一致。

2019年6月24日，中科公司再次在公司官網(wǎng)發(fā)布公告，公告編號為2019-007號，標(biāo)題為“中科公司2018年年度股東大會召開地點(diǎn)調(diào)整的通知”，內(nèi)容如下：中科公司2018年年度股東大會的召開地點(diǎn)原定為XXX山莊17區(qū)。因酒店方面的原因，不能提供會議服務(wù)，為確保本次股東大會如期順利召開，公司決定將本次股東大會召開會議地點(diǎn)變更為中信國安會展中心。會議時間不變，仍為6月30日上午9:30。其他事項(xiàng)的詳細(xì)情況請見附件。會議結(jié)束后公司將安排大巴車送股東到北京市內(nèi)交通便利的地點(diǎn)。附件內(nèi)容除會議召開地點(diǎn)和會議登記地點(diǎn)與2019-006號公告不同之外，其他內(nèi)容均一致。

2019年6月25日，中融公司向其公司員工梁萬棟出具《授權(quán)委托書》，上載：委托人名稱中融公司，委托人持股數(shù)量58201000股，受托人姓名梁萬棟，委托內(nèi)容為茲梁萬棟先生代表我單位出席中科公司2018年年度股東大會，并對會議通知中列明事項(xiàng)、議案、決議等代為行使表決，并有權(quán)代表我單位前述會議決議及有關(guān)文件。

2019年6月30日，梁萬棟持上述《授權(quán)委托書》參加股東大會，并在簽到冊上簽字。在議案表決時，梁萬棟代表中融公司作出表決，對全部議案均投票反對。

中科公司向一審法院提交“2018年年度股東大會會議記錄”，內(nèi)容為：一、會議召開情況。1.會議召開時間：2019年6月30日9:30；2.會議召開地點(diǎn)：中信國安會展中心；3.會議召開方式：現(xiàn)場及通訊；4.會議召集人：董事會；5.會議主持人：單祥雙董事長；6.出席人員：股權(quán)登記日（2019年6月24日）持有公司股份的股東；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；北京市中銀律師事務(wù)所田某律師、劉素梅律師。二、會議出席情況。大會實(shí)到股東（包括股東授權(quán)委托代表）70人，持有表決權(quán)的股份7768663344股，占公司股份總數(shù)的71.74%，符合公司法等有關(guān)法律、法規(guī)及章程的規(guī)定，本次大會合法有效。三、議案審議情況。1.審議通過《2018年年度報告及其摘要》。議案表決結(jié)果為同意股數(shù)6566664718股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的84.53%，反對股數(shù)379169000股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的4.88%；棄權(quán)股數(shù)105666000股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的1.36%?！?.審議通過《關(guān)于追認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的議案》。議案主要內(nèi)容：根據(jù)公司的主營業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營情況，公司為基金提供管理服務(wù)并收取管理費(fèi)和基金管理報酬、公司日常與基金的往來款、公司支付給關(guān)鍵管理人員的報酬、公司控股股東為公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)應(yīng)屬日常性關(guān)聯(lián)交易。截止2018年12月31日，公司取得基金管理費(fèi)及業(yè)績報酬143858888.73元，支付關(guān)鍵管理人員的報酬為22430807.59元，發(fā)生上述日常性關(guān)聯(lián)交易的金額總計為166289696.32元。2018年，公司子公司向云融公司購買的理財產(chǎn)品和委托投資金額共計人民幣501749048.57元。本公司全資子公司中科保理公司，將保理業(yè)務(wù)受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海鯤云資產(chǎn)管理有限公司（為南京云融全資子公司，以下簡稱鯤云公司），2018年度轉(zhuǎn)讓金額為170066848元，公司控股股東單祥雙持有南京云融58.64%的股權(quán)，以上交易構(gòu)成日常性關(guān)聯(lián)交易。上述交易遵循有償、公平、自愿的商業(yè)原則，公司子公司通過購買理財產(chǎn)品和委托投資以及依據(jù)商業(yè)模式的業(yè)務(wù)合作，提高資金使用效率和收益水平，對公司持續(xù)經(jīng)營能力、損益及資產(chǎn)狀況無不良影響，不存在損害公司及其他利益的情形……議案表決結(jié)果：同意股數(shù)1777278846股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的57.67%；反對股數(shù)424516000股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的13.78%；棄權(quán)股數(shù)162600000股，占本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的5.28%?；乇鼙頉Q情況：本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東回避表決。四、表決情況說明。現(xiàn)場出席和通訊方式參加本次股東大會的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共70人，持有表決權(quán)的股份7768663344股，其中參與投票表決的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共64人，持有表決權(quán)的股份7051499718股，占持有表決權(quán)股份總數(shù)的90.77%。五、其他事項(xiàng)。（一）大會推薦田某律師、蔡某監(jiān)事?lián)伪敬未髸谋O(jiān)票人、李某作為股東代表和牛某2人擔(dān)任本次大會的計票人。（二）與會股東/授權(quán)委托代表以現(xiàn)場簽署表決票的方式對各個議案進(jìn)行了表決……庭審中，中科公司為證明牛某的身份，向一審法院提交《授權(quán)委托書》兩份，證明股東謝可滔和于果委托牛某作為股東代表參會。

另查，中科公司董事會于2017年12月22日召開第二屆董事會第五次會議，會議中通過五項(xiàng)議案：一、審議通過《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》；二、審議通過《關(guān)于保證投資者的分紅權(quán)的議案》；三、審議通過《關(guān)于保證投資者的決策參與權(quán)的議案》；四、審議通過《關(guān)于公司摘牌后股票的登記、托管等工作的議案》；五、審議通過《關(guān)于積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的議案》。

2018年1月3日，中科公司召開2018年第一次臨時股東大會，與會股東在會議中通過表決形成以下決議：一、審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會并由董事會確定授權(quán)人士開展登錄其他資本市場相關(guān)事宜的議案》；二、審議通過《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》；三、審議通過《關(guān)于保證投資者的決策參與權(quán)的議案》；四、審議通過《關(guān)于公司摘牌后股票的登記、托管等工作的議案》；五、審議通過《關(guān)于積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的議案》。其中第二項(xiàng)議案的主要內(nèi)容為：1.在公司官網(wǎng)（http://www.leadvc.com）披露股份變更、定期報告和重大事項(xiàng)信息，其中年度報告將由具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計，并同時報告證監(jiān)會深圳監(jiān)管局存檔；2.開通電話專線和郵箱，聽取和征集投資者訴求和意見，聯(lián)系方式如下……第四項(xiàng)議案的主要內(nèi)容為：為保證公司股東按公司章程參與公司治理的權(quán)利，擬在公司官網(wǎng)開通投資者服務(wù)頻道，就股東大會審議議案，協(xié)助非現(xiàn)場參會行使通訊表決權(quán)，保證股東參與公司重大經(jīng)營事項(xiàng)決策的權(quán)利?！?/p>

一審法院認(rèn)為，《中華人民共和國公司法》第二十二條第二款規(guī)定：“股東會或者股東大會、董事會的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷?！币虼?，股東請求人民法院撤銷股東會或者股東大會、董事會決議的理由主要包括兩個方面：一是召集程序和表決方式存在程序瑕疵，二是決議內(nèi)容違反公司章程。針對程序瑕疵，《公司法解釋四》第四條確定可撤銷決議的裁量駁回制度，“股東請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議，符合公司法第二十二條第二款規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持，但會議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，且對決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，人民法院不予支持?！备鶕?jù)該規(guī)定，裁量駁回的構(gòu)成要件包括三個方面：一是可撤銷駁回僅針對于會議召集程序或者表決方式方面的程序瑕疵；二是上述程序方面僅有輕微瑕疵；三是對決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。在“僅有輕微瑕疵”和“對決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響”兩項(xiàng)要件同時存在時，人民法院才得以駁回原告的訴訟請求。本案中，中融公司主張的撤銷股東大會決議的理由既有程序瑕疵，也有決議內(nèi)容違反公司章程。因此，一審法院分而述之。

一、程序瑕疵方面。

中融公司針對該方面的訴訟請求是否成立，一審法院認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)首先對中科公司2018年年度股東大會的召集程序和表決方式是否存在程序瑕疵作出認(rèn)定；其次，如果存在程序瑕疵，則應(yīng)當(dāng)判斷是否存在可裁量駁回的情形。

（一）中科公司的2018年年度股東大會是否存在程序瑕疵。

中融公司主張，中科公司召開的2018年年度股東大會的具體程序瑕疵情形包括：1.中科公司沒有以書面形式通知股東，而是以公司官網(wǎng)公告的方式進(jìn)行通知；2.中科公司沒有按照公司章程第五十七條的規(guī)定提前20日通知股東；3.未在股東大會召開前將議案的具體內(nèi)容告知股東；4.在表決前，沒有按照公司章程第九十條的規(guī)定推舉兩名股東計票和監(jiān)票。對此，一審法院分別評述如下：

關(guān)于第1項(xiàng)。中科公司章程第五十八條第一款規(guī)定，該章程中規(guī)定的書面通知的形式包括直接送達(dá)、電子郵件、郵寄、傳真或其他方式。該條款中設(shè)定了“其他形式”的兜底條款，故中科公司可以通過股東大會決議進(jìn)一步明確“其他形式”所包含的具體形式。2018年1月2日，中科公司召開2018年第一次臨時股東大會中，審議通過了《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》，該議案內(nèi)容包括在中科公司官網(wǎng)披露股份變更、定期報告和重大事項(xiàng)信息，因此，該項(xiàng)議案應(yīng)當(dāng)對全體股東發(fā)生法律效力。雖然該項(xiàng)議案中并未明確指出股東大會會議通知屬于可以在中科公司官網(wǎng)發(fā)布公告的事項(xiàng)，但是，就一般而言，股東大會會議通知顯然屬于重大事項(xiàng)信息，故股東大會會議通知可以在中科公司官網(wǎng)進(jìn)行公告。此外，考慮到中科公司系非上市股份有限公司，股東人數(shù)多達(dá)數(shù)千人，而且股東的具體信息登記在中國證券登記結(jié)算公司，中科公司并不實(shí)際掌握，故中科公司不存在通過書面形式通知全體股東的客觀條件。因此，中科公司通過在公司官網(wǎng)發(fā)布公告的形式通知股東召開股東大會，并未違反公司章程的規(guī)定，不屬于程序瑕疵。

關(guān)于第2項(xiàng)。中科公司章程第五十七條規(guī)定：“召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開20日前以書面通知方式通知各股東，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前以書面通知方式通知各股東?！敝锌乒驹谡偌?018年年度股東大會時，針對會議召開時間進(jìn)行了兩次通知，第一次通知系于2019年6月10日在公司官網(wǎng)發(fā)布公告，定于2019年6月28日召開會議，該次通知并不符合公司章程規(guī)定的提前20日通知的要求。第二次通知系于2019年6月11日發(fā)布公告，將股東大會召開時間調(diào)整為2019年6月30日，該次通知距股東大會的召開時間距仍然滿足公司章程規(guī)定的20日的要求。因此，在會議通知時間方面，中科公司存在程序瑕疵。

關(guān)于第3項(xiàng)。針對2018年年度股東大會，中科公司共發(fā)布三次通知，每次通知均載明了議案標(biāo)題，但未載明議案的具體內(nèi)容。根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，召集人在通知股東召開股東會或股東大會時，不僅應(yīng)當(dāng)通知股東會議的召開時間和地點(diǎn)，還應(yīng)當(dāng)通知議案的具體內(nèi)容，以方便股東事先搜集相關(guān)資料，對議案作出合理判斷。因此，中科公司在該程序中存在瑕疵。

關(guān)于第4項(xiàng)。中科公司章程第九十條規(guī)定：“股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉二名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、二名股東代表與一名監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄?！敝锌乒?018年年度股東大會會議記錄第五條“其他事項(xiàng)”第一項(xiàng)記載：大會推薦田某律師、蔡某監(jiān)事?lián)伪敬未髸谋O(jiān)票人、李某作為股東代表和牛某擔(dān)任本次大會的計票人。根據(jù)中科公司提交的兩份《授權(quán)委托書》，可以確定牛某系中科公司股東委托的代表，其身份在會議程序中相當(dāng)于股東，有權(quán)作為股東代表參與股東大會的計票和監(jiān)票。因此，在表決過程中的計票人和監(jiān)票人的人員構(gòu)成符合章程的規(guī)定，并不存在任何程序瑕疵。

綜上，中融公司在訴訟中主張的四項(xiàng)情形中，中科公司未提前20日通知召開股東會和未向中融公司通知具體議案內(nèi)容屬于程序瑕疵，其他均不構(gòu)成程序瑕疵。

（二）是否存在裁量駁回的情形。

第一，雖然中科公司未提前20日通知召開股東會，但其第二次通知系提前19日，與章程規(guī)定的20日差距僅一天，而且中融公司也按時參會并進(jìn)行表決，故該程序瑕疵未對中融公司產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。第二，由于中科公司在發(fā)布會議通知時已經(jīng)告知股東議案的標(biāo)題，并且將股東大會的會務(wù)組聯(lián)系人、聯(lián)系電話和聯(lián)系地址一并公布，故中融公司如欲了解議案的具體內(nèi)容，可以與中科公司進(jìn)行聯(lián)系并且索要相關(guān)議案的書面材料。因此，中科公司未向股東通知議案具體內(nèi)容的行為并不會對中融公司的股東權(quán)利造成嚴(yán)重?fù)p害，不構(gòu)成嚴(yán)重程序違法，僅為輕微瑕疵。中融公司持有的表決權(quán)比例為0.54%，在表決時，對所有議案均表決反對。而中科公司的其他股東中，有過半數(shù)表決權(quán)的股東對除第7項(xiàng)以外的其他議案表決同意，有超過三分之二表決權(quán)的股東對第7項(xiàng)議案表決同意，使得全部議案得以表決通過。鑒于中融公司的表決權(quán)比例，即便重新召開股東大會并進(jìn)行表決，也不會對中科公司的表決結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定中融公司主張的程序瑕疵屬于輕微瑕疵，并且不會對決議結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，該種情形符合《公司法解釋四》第四條的規(guī)定，一審法院對中融公司的該部分主張不予支持。

二、決議內(nèi)容是否違反公司章程。

中融公司主張中科公司2018年年度股東大會第8項(xiàng)議案違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)股東大會決議第8項(xiàng)議案的內(nèi)容可知，其所載明的關(guān)聯(lián)性交易包括三筆，一是取得基金管理費(fèi)和支付關(guān)鍵管理人員報酬，二是公司子公司向云融公司購買理財產(chǎn)品和委托投資，三是中科保理公司將保理業(yè)務(wù)受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給鯤云公司。其中，云融公司由中科公司的控股股東單祥雙持股58.64%，鯤云公司系云融公司的全資子公司。訴訟中，中融公司進(jìn)一步認(rèn)為該議案中的第二筆交易違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定。中科公司辯稱第二筆和第三筆交易屬于同一筆交易，是中科公司的子公司中科保理公司因其注冊資本金不足，限于監(jiān)管政策，無法對外融資和轉(zhuǎn)讓其收購的應(yīng)收賬款的收益權(quán)，故將應(yīng)收賬款的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給鯤云公司，而鯤云公司為盤活資金，將其受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)委托給云融公司進(jìn)行融資運(yùn)作。中融公司對其意見不予認(rèn)可。一審法院對此認(rèn)為，根據(jù)該項(xiàng)議案所表達(dá)的文義，顯然載明的是三筆關(guān)聯(lián)交易，而第二筆和第三筆之間并未有任何信息顯示具有同一性。第二筆交易所使用的詞語也是“購買理財產(chǎn)品”和“委托理財”，并未反映出是鯤云公司委托其運(yùn)作應(yīng)收賬款收益權(quán)的融資活動。此外，中科公司也未提交具體的交易文件證明第二筆交易實(shí)質(zhì)不涉及委托理財事項(xiàng)。因此，可以認(rèn)定議案8中第二筆交易的主要內(nèi)容為購買理財產(chǎn)品和委托理財，已經(jīng)違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定。中科公司另外還辯稱，公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定所規(guī)范的對象是中科公司，并不包括子公司，但是，一審法院認(rèn)為，中科公司的子公司系由中科公司全資控股，其在財務(wù)處理上也是與中科公司合并報表，從保護(hù)中科公司中小股東權(quán)益的角度，應(yīng)當(dāng)對公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，允許中科公司的子公司納入其中予以調(diào)整，從而強(qiáng)化公司的規(guī)范意識。因此，中科公司的該項(xiàng)抗辯意見，一審法院不予采信。

綜上所述，中科公司作出的2018年年度股東大會決議第8項(xiàng)議案，因其內(nèi)容違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

依照《中華人民共和國公司法》第二十二條第二款，《最高人民法院＜關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（四）》第四條，判決：撤銷中科公司于2019年6月30日作出的股東大會決議。

二審期間，雙方均未提交新的證據(jù)。

本院對一審法院已查明的事實(shí)予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，因中科公司對于一審法院關(guān)于其在2019年6月30日作出的股東大會決議在程序瑕疵方面的認(rèn)定并無異議，一審法院的相關(guān)認(rèn)定亦具有事實(shí)和法律依據(jù)，本院不持異議。結(jié)合當(dāng)事人訴辯意見及本院查明事實(shí)，本案二審爭議焦點(diǎn)為：中科公司于2019年6月30日作出的股東大會決議第8項(xiàng)議案是否存在違反中科公司章程的情形，該決議是否應(yīng)予撤銷。中科公司上訴主張，一審法院對于《公司法》第11條錯誤的進(jìn)行了擴(kuò)大解釋，中科保理公司行為不應(yīng)當(dāng)受到中科公司的章程約束；議案8所涉交易系中科保理公司業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，并非章程所涉“委托股東及關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動”，一審法院對該事實(shí)未能查清，舉證責(zé)任亦分配有誤。對此本院認(rèn)為，當(dāng)事人應(yīng)對自己的主張?zhí)峤怀浞肿C據(jù)佐證，未能提交或者提交的證據(jù)不足以證明其主張的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不利的法律后果。本案中，中科公司雖上訴主張訴爭決議第8項(xiàng)議案所涉交易系中科保理公司日常關(guān)聯(lián)性交易，并不涉及中科公司章程第三十六條第三項(xiàng)禁止性規(guī)定，但根據(jù)該項(xiàng)議案記載的文字表述，顯示其中包括三筆關(guān)聯(lián)交易，包括中科公司子公司向云融公司“購買理財產(chǎn)品”并“委托投資”，其中并未反映出是鯤云公司委托運(yùn)作應(yīng)收賬款權(quán)益的融資活動，中科公司亦未能提交該第二筆交易實(shí)質(zhì)內(nèi)容不涉及委托理財事項(xiàng)。故一審法院結(jié)合雙方舉證情況以及訴辯主張，認(rèn)定訴爭決議第8項(xiàng)議案中第二筆交易主要內(nèi)容為購買理財產(chǎn)品和委托理財，該內(nèi)容違反了公司章程第三十六條第三項(xiàng)規(guī)定并無不當(dāng)，本院予以確認(rèn)。關(guān)于中科公司上訴主張的中科保理公司系獨(dú)立法人，不應(yīng)受到中科公司章程調(diào)整的上訴意見，本院認(rèn)為，中科公司認(rèn)可訴爭議案作出時中科保理公司系中科公司全資子公司，即中科保理公司系由中科公司全資控股，財務(wù)處理上亦與中科公司合并報表，一審法院考慮到中科公司及其子公司實(shí)際情況，將中科公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司范圍進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，以保護(hù)中科公司中小股東權(quán)益的認(rèn)定符合相關(guān)法律規(guī)定和立法精神，并據(jù)此確認(rèn)上述第8項(xiàng)議案內(nèi)容違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷并無不當(dāng)，本院亦予以確認(rèn)。中科公司關(guān)于一審法院錯誤擴(kuò)大解釋法律和章程規(guī)定，財會制度不應(yīng)作為影響公司獨(dú)立性的上訴意見均不能成立，本院不予采信。此外，中科公司關(guān)于即便議案8存在可撤銷事由，一審法院亦不應(yīng)當(dāng)因此撤銷全部決議的上訴意見因缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院對此亦不予支持。關(guān)于中科公司認(rèn)為中融公司系惡意訴訟干擾中科公司正常經(jīng)營等上訴意見，因中科公司未對上述主張?zhí)峤蛔C據(jù)佐證，本院對此不予采信。

綜上所述，中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)70元，由中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司負(fù)擔(dān)（已交納）。

本判決為終審判決。

審 判 長　　田　璐

審 判 員　　劉　茵

審 判 員　　李　淼

二〇二一年四月十三日

法官助理　　郭欣欣

書 記 員　　崔浩然

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