上訴人（原審原告）：李某某，女，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住北京市海淀區(qū)。

委托訴訟代理人：湯寧，北京寧啟律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：王歡，北京寧啟律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審被告）：山東廣某某國(guó)藥有限公司，住所地山東省濟(jì)寧市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)海川路**。

法定代表人：杜新磊，總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：汪新，男，山東廣某某國(guó)藥有限公司董事長(zhǎng)。

上訴人李某某因與被上訴人山東廣某某國(guó)藥有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，不服北京市大興區(qū)人民法院（2020）京0115民初15282號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2021年1月7日立案后，依法組成合議庭進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

李某某上訴請(qǐng)求：撤銷一審判決、改判山東廣某某國(guó)藥有限公司（下稱廣某某國(guó)藥公司）向我支付逾期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的違約金153萬元，訴訟費(fèi)用由廣某某國(guó)藥公司承擔(dān)。事實(shí)與理由：根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，我配合完成股權(quán)變更手續(xù)的義務(wù)是在收到廣某某國(guó)藥公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后，我的股權(quán)被查封并非《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》履行的根本障礙，廣某某國(guó)藥公司未在約定期限內(nèi)付款是其自身原因?qū)е碌?。廣某某國(guó)藥公司不存在不安抗辯事由，也未主張過不安抗辯權(quán)，一審判決適用法律錯(cuò)誤。廣某某國(guó)藥公司未嚴(yán)格履行先支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，應(yīng)以600萬元為基數(shù)，按照日千分之五的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算自2020年3月24日至2020年5月14日共計(jì)153萬元。即便廣某某國(guó)藥公司行使不安抗辯權(quán)成立，其中涉及6.71%的股權(quán)是可以辦理變更登記的。

廣某某國(guó)藥公司辯稱，同意一審判決，不同意李某某的上訴請(qǐng)求。簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》時(shí)李某某應(yīng)當(dāng)清楚股權(quán)被司法凍結(jié)無法進(jìn)行工商登記變更，其屬惡意隱瞞。無論解凍通知何時(shí)作出，都應(yīng)以工商登記部門能夠變更登記的時(shí)間為準(zhǔn)。案涉股權(quán)的兩項(xiàng)司法凍結(jié)均在2020年5月8日才解除，且我公司與工商登記機(jī)關(guān)核實(shí)，李某某一方在2020年4月的洽談中所稱進(jìn)行部分股權(quán)變更是不成立的。

李某某向一審法院起訴請(qǐng)求判令：1.廣某某國(guó)藥公司按照600萬元為基數(shù)、按日千分之五的標(biāo)準(zhǔn)向我支付2020年3月24日至2020年5月14日期間逾期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的違約金153萬元；2.廣某某國(guó)藥公司承擔(dān)我維護(hù)權(quán)益所支出的律師費(fèi)15萬元；3.廣某某國(guó)藥公司承擔(dān)我支出的保全保險(xiǎn)費(fèi)3360元；4.廣某某國(guó)藥公司承擔(dān)本案的案件受理費(fèi)、保全費(fèi)5000元等訴訟費(fèi)用。

一審法院認(rèn)定事實(shí)：2020年2月23日，李某某（轉(zhuǎn)讓方/甲方）與廣某某國(guó)藥公司（受讓方/乙方）簽署了涉案《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議主要約定如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓：1.甲方同意將其所持有的占北京知百草藥業(yè)有限公司注冊(cè)資本8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。2.乙方同意受讓上述股權(quán)，包括該股權(quán)項(xiàng)下所有的附帶權(quán)益及權(quán)利3、協(xié)議生效之后，甲方將對(duì)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)部分的目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及債務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任、義務(wù)。第二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式：甲方同意根據(jù)本協(xié)議所約定的條件，以人民幣600萬元的價(jià)款將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價(jià)格受讓該股權(quán)、乙方同意按下列方式向甲方支付價(jià)款：乙方同意在本協(xié)議簽訂之日起十個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金方式向甲方支付。第三條承諾與保證：1.甲方的承諾與保證：（1）甲方為本協(xié)議第一條所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的所有權(quán)人。（2）甲方作為公司股東已完全履行了轉(zhuǎn)讓部分的出資義務(wù)。（3）甲方股權(quán)無抵押。2.乙方承諾與保證：（1）乙方保證按時(shí)、足額按本協(xié)議第二條的約定支付價(jià)款，（2）乙方購(gòu)買股權(quán)的款項(xiàng)為乙方合法擁有的資金，乙方具有完全的支配權(quán)。（3）乙方承認(rèn)并履行目標(biāo)公司修改后的章程。（4）乙方以出資額為限對(duì)目標(biāo)公司承擔(dān)責(zé)任。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)及有關(guān)費(fèi)用：1.辦理與本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的費(fèi)用全部由受讓方承擔(dān)。2.甲、乙雙方應(yīng)在乙方足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后十個(gè)工作日內(nèi)，配合提交辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)……第六條違約責(zé)任：本協(xié)議生效后，各方均應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)。任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償由此給守約方造成的損失以及守約方為實(shí)現(xiàn)權(quán)利而支付的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、保全費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)、鑒定費(fèi)等。除協(xié)議另有約定外，賠償數(shù)額以實(shí)際損失為限；2.如果乙方未能按本協(xié)議第二條的約定按時(shí)、足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，每逾期一日應(yīng)按延期部分價(jià)款的千分之五支付違約金；如果中方足額收到乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后未按本協(xié)議第四條約定配合提交工商變更申請(qǐng)材料，每逾期一日應(yīng)按本協(xié)議總價(jià)款的千分之五支付違約金。違約方向守約方支付違約金后，如果違約方的違約給守約方造成的損失超過違約金的數(shù)額，不影響守約方就超過部分要求賠償?shù)臋?quán)利……合同另約定了爭(zhēng)議解決條款等。

上述協(xié)議簽署后，李某某向廣某某國(guó)藥公司發(fā)送了《關(guān)于商討延期履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的函》，函件中稱因疫情嚴(yán)重影響，提出《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》暫延至2020年3月10日后開始履行，此期內(nèi)暫緩支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，雙方在約定暫緩期內(nèi)均不視為違約。廣某某國(guó)藥公司復(fù)函同意延期至2020年3月10日后履行。

另查，就李某某持有北京知百草藥業(yè)有限公司注冊(cè)資本8%的股權(quán)，在李某某與廣某某國(guó)藥公司簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》期間尚存在司法凍結(jié)，根據(jù)工商登記檔案資料記載：一項(xiàng)為根據(jù)海淀區(qū)人民法院（2017）京0108民初2810號(hào)文書進(jìn)行的司法凍結(jié)，凍結(jié)日期為2017年3月28日，凍結(jié)結(jié)束日期為2020年3月27日，解凍日期為2020年5月8日；另一項(xiàng)為根據(jù)海淀區(qū)人民法院（2019）京0108民初8012號(hào)文書進(jìn)行的司法凍結(jié)，凍結(jié)日期為2019年7月16日，凍結(jié)結(jié)束日期為2022年7月15日，解凍日期為2020年5月8日。

2020年3月，廣某某國(guó)藥公司即與李某某的代表人亦即本案的訴訟代理人湯寧溝通李某某持有的股權(quán)被司法凍結(jié)影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行的問題，根據(jù)聊天記錄顯示，湯寧曾向廣某某國(guó)藥公司微信發(fā)送一份補(bǔ)充協(xié)議，協(xié)議提出對(duì)于“李某某已經(jīng)向廣某某國(guó)藥公司紕漏的股權(quán)凍結(jié)導(dǎo)致無法辦理工商登記的情況，廣某某國(guó)藥公司同意繼續(xù)受讓該標(biāo)的，廣某某國(guó)藥公司同意對(duì)原協(xié)議履行過程中出現(xiàn)的問題互相諒解，并具體落實(shí)原協(xié)議及本協(xié)議的內(nèi)容，但雙方未簽署上述補(bǔ)充協(xié)議……”2020年4月，本案委托代理律師湯寧曾于2020年4月16日代表李某某與廣某某國(guó)藥公司汪新進(jìn)行洽談，汪新稱“宋著急也得按程序來呀，我們的律師現(xiàn)在沒法去北京，連人都沒見到就把錢打給第三方也說不過去呀，現(xiàn)在能轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不夠8%，不能按照約定實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的責(zé)任不在我們吧?！?，湯寧回復(fù)“目前能轉(zhuǎn)讓的是6.71的股份，可以立刻辦理，其余的1.29在三個(gè)月內(nèi)辦理完畢，您看何時(shí)能夠進(jìn)行”，汪新回復(fù)“6.71是否可以單獨(dú)辦？工商局是否可以受理，我這邊隨時(shí)可以安排廣某某國(guó)藥公司付款……”,后廣某某國(guó)藥公司回復(fù)“工商部分稱不可以單獨(dú)辦理，你最好再問一下”……

2020年5月8日，李某某的代表人湯寧向廣某某國(guó)藥公司發(fā)送催款函，函件中稱“1、請(qǐng)貴司收到本通知之日起立即履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款600萬元，最遲履行期限為2020年5月13日24時(shí)，2、截至2020年5月13日24時(shí)仍未履行，貴司與李某某于2020年1月23日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自即日解除，視為貴司放棄行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，李某某繼續(xù)以股權(quán)以600萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給宋鵬程?！睆V某某國(guó)藥公司在收到電子版催款函后微信回復(fù)“湯律師，這樣的措辭不地道吧，是你們不具備轉(zhuǎn)讓的條件，怎么又把責(zé)任推給了廣某某國(guó)藥公司……”湯寧回復(fù)“不是這個(gè)意思……”

另，根據(jù)微信聊天記錄顯示，廣某某國(guó)藥公司于2020年5月13日向李某某的代表人湯寧發(fā)送微信，微信截屏圖片為李某某持有股權(quán)的被凍結(jié)狀態(tài)信息，湯寧回復(fù)稱“收到，我的人已經(jīng)跟孫藐在工商局碰面了，他們核實(shí)清楚沒問題，我預(yù)約的是明天一早辦理”，5月14日，湯寧向廣某某國(guó)藥公司發(fā)送了一份“解除回執(zhí)”，廣某某國(guó)藥公司要求“要趕緊把工商局系統(tǒng)里的狀態(tài)調(diào)為正?！薄?/p>

2020年5月15日，廣某某國(guó)藥公司向李某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款600萬元。

一審法院認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議問題是李某某能否依據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》要求廣某某國(guó)藥公司向其支付遲延支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款違約金及賠償損失?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第六十八條規(guī)定，“應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。當(dāng)事人沒有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任”。先履行一方中止履行的權(quán)利即為不安抗辯權(quán)。雙方約定的付款時(shí)間為2020年3月10日以后，同時(shí)約定的辦理工商登記手續(xù)的時(shí)間為“甲、乙雙方應(yīng)在乙方足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后十個(gè)工作日內(nèi)，配合提交辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)……”，雖然合同約定的付款義務(wù)應(yīng)在工商登記變更之前履行，但根據(jù)案件查明事實(shí)，2020年3月份的微信溝通中，李某某的代表人方告知廣某某國(guó)藥公司轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)存在的司法凍結(jié)及是否能夠解除司法凍結(jié)的問題。雙方《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的目的是轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)，能否依據(jù)合同在轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)系影響合同目的能否實(shí)現(xiàn)的重要因素，在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)受到司法凍結(jié)影響無法進(jìn)行工商變更登記，且同時(shí)存在無法轉(zhuǎn)讓的其他風(fēng)險(xiǎn)的情況下，廣某某國(guó)藥公司有權(quán)行使不安抗辯權(quán)拒絕先行付款，且根據(jù)微信聊天記錄顯示，雙方在溝通轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)存在的司法凍結(jié)影響履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的過程中，李某某司法凍結(jié)導(dǎo)致相應(yīng)工商登記無法變更，后雖然工商信息記載顯示2020年5月8日涉案司法凍結(jié)解除，但雙方在2020年5月13日的微信聊天記錄中的信息可以看出，在5月13日的時(shí)候工商信息系統(tǒng)中的股權(quán)凍結(jié)信息依然未清除完畢，以至于廣某某國(guó)藥公司在5月14日仍提出要求“要趕緊把工商局系統(tǒng)里的狀態(tài)調(diào)為正?！?。根據(jù)以上事實(shí)分析，廣某某國(guó)藥公司在李某某轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)存在無法辦理工商變更登記手續(xù)的情況下遲延支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，其并不存在違約付款的故意，李某某主張要求廣某某國(guó)藥公司履行遲延付款違約金153萬、賠償律師費(fèi)15萬元、保全保險(xiǎn)費(fèi)3360元、保全費(fèi)5000元的訴訟請(qǐng)求均缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，法院均不予支持。據(jù)此，一審法院于2020年10月判決：駁回李某某的全部訴訟請(qǐng)求。

二審中，雙方當(dāng)事人均未提交新的證據(jù)。庭審中，李某某對(duì)一審法院查明的兩項(xiàng)司法凍結(jié)解除日期持異議，并提出北京市海淀區(qū)人民法院（2017）京0108民初2810號(hào)民事裁定書于2020年2月24日解除司法凍結(jié)，（2019）京0108民初8012號(hào)民事裁定書于2020年4月13日解除司法凍結(jié)；但對(duì)于工商登記檔案資料記載的解凍日期均為2020年5月8日一節(jié)，李某某解釋為該日期系收到兩項(xiàng)司法凍結(jié)的解封回執(zhí)的日期。二審查明的其他事實(shí)與一審一致，本院對(duì)一審認(rèn)定的事實(shí)予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，在對(duì)方有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形下，可以中止履行。根據(jù)李某某與廣某某國(guó)藥公司簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，廣某某國(guó)藥公司應(yīng)當(dāng)在辦理股權(quán)變更登記之前向李某某足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，但案涉合同目的的實(shí)現(xiàn)系以完成轉(zhuǎn)讓股權(quán)的工商變更登記為標(biāo)志。至2020年3月雙方本應(yīng)按照《關(guān)于商討延期履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的函》的約定繼續(xù)履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，但結(jié)合雙方往來溝通的內(nèi)容，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)受司法凍結(jié)影響顯然并不能如約進(jìn)行工商變更登記，故而在存在可能導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)之風(fēng)險(xiǎn)的情況下，廣某某國(guó)藥公司行使不安抗辯權(quán)拒絕先行付款，于法有據(jù)。李某某所持能夠先就其中6.71%的股權(quán)如約辦理股權(quán)變更登記之上訴意見，缺乏有效論證且無事實(shí)依據(jù)，既與雙方約定轉(zhuǎn)讓的8%的股權(quán)份額不符，亦與本案中直至2020年5月13日工商登記部門顯示的李某某持有股權(quán)仍被凍結(jié)之事實(shí)相矛盾，故本院對(duì)李某某該項(xiàng)上訴意見不予采信。李某某據(jù)此上訴主張廣某某國(guó)藥公司承擔(dān)未履行先付款義務(wù)的違約責(zé)任，不能成立。

綜上所述，李某某的上訴請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)19950元，由李某某負(fù)擔(dān)（已交納）。

本判決為終審判決。

審 判 長(zhǎng)　胡珊珊

審 判 員　時(shí)　霈

審 判 員　王　磊

二〇二一年一月二十七日

法官助理　周　軒

書 記 員　唐　琪