中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2020)最高法民終123號
上訴人:(原審被告、案外人):張某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省南昌市東湖區(qū)上沙窩97號3號樓1單元201室。
委托訴訟代理人:熊進(jìn)光,北京市中銀(南昌)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:汪鎮(zhèn)龍,北京市中銀(南昌)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審原告、申請執(zhí)行人):新華信托股份有限公司,住所地重慶市江北區(qū)創(chuàng)富路3號1幢1層、5層至13層。
法定代表人:李桂林,董事長。
委托訴訟代理人:趙陽,重慶坤源衡泰律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:屈浩,重慶坤源衡泰律師事務(wù)所律師。
原審被告(被執(zhí)行人):寧波市強(qiáng)人置業(yè)發(fā)展有限公司,住所地浙江省寧波市奉化區(qū)錦屏街道南山路184號。
法定代表人:葉忠真,該公司總經(jīng)理兼執(zhí)行董事。
上訴人張某某因與被上訴人新華信托股份有限公司(以下簡稱新華信托公司)及原審被告寧波市強(qiáng)人置業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱強(qiáng)人置業(yè)公司)申請執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴一案,不服重慶市高級人民法院(2019)渝民初1號民事判決,向本院提起上訴。本院于2020年1月15日受理后,依法組成合議庭,通過閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人的方式對本案進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
張某某上訴請求:1.請求撤銷一審判決,并判決駁回新華信托公司的訴訟請求;2.本案一、二審訴訟費用由新華信托公司承擔(dān)。事實和理由:一、《羅馬假日簽約繳款單》應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為書面買賣合同。首先,該繳款單具備簽約時間、房款金額、付款時間、付款方式、房號等房屋買賣合同的全部基本要素,且有張某某和強(qiáng)人置業(yè)公司主管吳紅輝的簽字,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為書面買賣合同。案涉房屋系張某某通過團(tuán)購方式購買,強(qiáng)人置業(yè)公司未單獨與張某某簽訂備案格式的購房合同,僅出具了《羅馬假日簽約繳款單》,該繳款單既是繳款憑證,同時也是簽約憑證,具備買賣合同中關(guān)于標(biāo)的物及合同價款的基本要素。其次,(2013)洪仲字第145號仲裁裁決書、《申請報告》等證據(jù)可證實,吳紅輝系強(qiáng)人置業(yè)公司負(fù)責(zé)房屋銷售的副總經(jīng)理,其在《羅馬假日簽約價款單》上簽字系代表強(qiáng)人置業(yè)公司的職務(wù)行為,實際代表強(qiáng)人置業(yè)公司對簽約繳款單的確認(rèn)。再次,團(tuán)購房的交易模式在強(qiáng)人置業(yè)公司銷售案涉房產(chǎn)中大量存在。同時,張某某與強(qiáng)人置業(yè)公司雙方簽約后,足額支付購房款,強(qiáng)人置業(yè)公司也將案涉房屋交付使用,雙方均認(rèn)可《簽約繳款單》屬于完全合法有效的房屋買賣合同。二、案涉房屋至今未辦理過戶系因強(qiáng)人置業(yè)公司拖延辦證、法院訴前查封案涉房產(chǎn)所致,張某某對此沒有過錯。首先,為案涉房屋辦理過戶手續(xù)是強(qiáng)人置業(yè)公司義務(wù)。強(qiáng)人置業(yè)公司收取的1000元辦證費、張某某舉示的《南昌灣里羅馬假日小區(qū)開發(fā)商跑了,房產(chǎn)證懸了》等證據(jù)可證實,強(qiáng)人置業(yè)公司將案涉小區(qū)眾多業(yè)主繳納的近500萬元的契稅、維修基金挪作他用后跑路,致使案涉房屋客觀無法辦理過戶登記手續(xù)。其次,江西省統(tǒng)計局的官方文件及人民網(wǎng)、央廣網(wǎng)的新聞報導(dǎo)均可證實,南昌市在2014年8月12日全面放開限購政策。案涉房屋未辦理過戶登記系法院訴前保全所致,與限購政策無關(guān)。案涉房屋于2014年6月18日因新華信托公司與強(qiáng)人置業(yè)公司另案金融借款糾紛案被重慶高院訴前查封,于2016年5月27日被重慶市高級人民法院繼續(xù)查封。2014年8月12日南昌市即已全面放開限購政策。此時新華信托公司與強(qiáng)人置業(yè)公司另案金融借款糾紛案尚未經(jīng)法院審理,更未進(jìn)入執(zhí)行程序。案涉房屋至今未辦理過戶登記系因法院訴前保全,客觀上無法辦理房產(chǎn)證所致,張某某對案涉房產(chǎn)未辦理過戶登記并無過錯。再次,南昌市政府為案涉小區(qū)眾多不符合限購政策的業(yè)主辦理過戶登記手續(xù),也進(jìn)一步證實案涉房產(chǎn)未辦理過戶登記與南昌限購政策無關(guān)。南昌市灣里區(qū)政府為消除案涉小區(qū)眾多業(yè)主因不能辦證信訪對南昌市造成的不利影響,并考慮羅馬假日小區(qū)多為二套房的實際情況,遂協(xié)調(diào)區(qū)房管局、太平鎮(zhèn)政府等部門成立專門工作組進(jìn)駐太平鎮(zhèn),并要求強(qiáng)人置業(yè)公司派員工留守,協(xié)助眾多不符合限購政策的業(yè)主辦理房屋過戶手續(xù),如張某某舉示的案外人陳雷、文靖,能證實案涉房產(chǎn)至今未辦理房屋過戶手續(xù)客觀上與南昌限購政策無關(guān)。因此,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,張某某對案涉房產(chǎn)享有足以排除執(zhí)行的物權(quán)期待權(quán)。
新華信托公司辯稱,張某某上訴理由不能成立,應(yīng)予駁回。一審判決認(rèn)定事實清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。
強(qiáng)人置業(yè)公司未作答辯。
新華信托公司起訴請求:1.準(zhǔn)許對江西省南昌市灣里區(qū)太平鄉(xiāng)架頭村羅馬假日會所5號樓242室房屋繼續(xù)查封并繼續(xù)執(zhí)行;2.本案訴訟費用由張某某、強(qiáng)人置業(yè)公司承擔(dān)。
一審法院經(jīng)審理查明:在新華信托公司與葉罕嗣、葉忠真、強(qiáng)人置業(yè)公司金融借款合同糾紛一案中,重慶市高級人民法院于2014年6月18日作出(2014)渝高法民保字第00014號民事裁定書,對強(qiáng)人置業(yè)公司名下江西省南昌市灣里區(qū)太平鄉(xiāng)架頭村羅馬假日會所的相關(guān)房屋(包括案涉房屋)予以查封。2016年5月27日重慶市高級人民法院作出(2015)渝高法民執(zhí)字第00015號執(zhí)行裁定書,繼續(xù)查封了案涉房屋。在執(zhí)行過程中,張某某就案涉房屋向一審法院提出書面執(zhí)行異議。一審法院經(jīng)審查后,作出(2018)渝執(zhí)異76號執(zhí)行裁定書,裁定中止案涉房屋執(zhí)行。
另查明:2011年10月28日,張某某就案涉房屋簽訂了《羅馬假日簽約繳款單》,該繳款單文尾客戶簽名處有張某某簽字、開發(fā)商主管審核處有“吳紅輝”簽字。
2013年6月20日張某某通過其銀行賬戶向強(qiáng)人置業(yè)公司南昌分公司銀行賬戶支付124,748元。同日,強(qiáng)人置業(yè)公司南昌分公司向張某某出具了115,474元和40,000元的房款收據(jù)、6219元的契稅和1555元的維修基金收據(jù)、1000元的辦證費和500元的有線電視初裝費收據(jù),江西迦南美地酒店物業(yè)管理有限公司向張某某出具了605元(2013年7月1日-2014年6月30日)的物管費收據(jù)、300元的水電備用金收據(jù)。2016年6月22日,強(qiáng)人置業(yè)公司南昌分公司向張某某出具了155,474元的案涉房屋的江西省地方稅務(wù)局通用機(jī)打發(fā)票,發(fā)票載明房屋面積42.14平方米、單價3689.46元。
一審?fù)徶?,張某某陳述案涉房屋并非其名下唯一住房,其系依?jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條之規(guī)定主張排除強(qiáng)制執(zhí)行,其自認(rèn)在購買案涉房屋時不符合南昌市當(dāng)時限購政策所確定的購房人條件。
一審法院認(rèn)為,本案的爭議焦點是:張某某對江西省南昌市灣里區(qū)太平鄉(xiāng)架頭村羅馬假日會所5號樓242室房屋是否享有排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn);(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記?!北景钢校瑥埬衬秤?013年6月20日開始就案涉房屋繳納了物管費、水電備用金和有線電視初裝費,足以證明其在人民法院查封前合法占有了案涉房屋,且張某某亦舉示了其通過刷卡方式支付部分購房款的證據(jù),強(qiáng)人置業(yè)公司向張某某出具了收據(jù)和發(fā)票,足以證明張某某已就案涉房屋支付了價款155,474元。但張某某未舉證證明其與強(qiáng)人置業(yè)公司就案涉房屋簽訂了買賣合同,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其在人民法院查封之前未就案涉房屋與強(qiáng)人置業(yè)公司簽訂合法有效的書面買賣合同。張某某舉示的《羅馬假日簽約繳款單》雖載明了案涉房屋價款,但無強(qiáng)人置業(yè)公司印章,也不具備商品房買賣合同應(yīng)明確的主要內(nèi)容,不能視為案涉房屋的買賣合同。此外,張某某自認(rèn)在購買案涉房屋時不符合南昌市當(dāng)時限購政策所確定的購房人條件,其存在對政策限制的忽略,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其對不能辦理過戶登記手續(xù)存在過錯。張某某雖在本案中舉示了標(biāo)題為《南昌灣里羅馬假日小區(qū)開發(fā)商跑了房產(chǎn)證懸了》的網(wǎng)絡(luò)新聞報道打印件,但該證據(jù)僅系網(wǎng)絡(luò)新聞報道,不能證明案涉房屋非因其自身原因不能辦理過戶登記手續(xù)。
綜上,張某某雖支付了相應(yīng)購房款,并合法占有案涉房屋,但在人民法院查封之前其未與強(qiáng)人置業(yè)公司簽訂書面買賣合同,且對不能辦理過戶登記手續(xù)存在過錯,故其對案涉房屋不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。依照《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條,《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條、第九十二條、第一百四十四條、第二百二十七條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百一十一條、第三百一十三條第一項之規(guī)定,判決:準(zhǔn)許執(zhí)行江西省南昌市灣里區(qū)太平鄉(xiāng)架頭村羅馬假日會所5號樓242室房屋。案件受理費4300元,由張某某負(fù)擔(dān)。
二審中,張某某向本院舉示6份共三組證據(jù)作為二審中的新證據(jù),分別為:第一組,《南昌市人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)我市房地產(chǎn)市場持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展的若干意見》(洪府廳發(fā)〔2016〕108號)《關(guān)于進(jìn)一步做好房地產(chǎn)住宅市場調(diào)控工作的通知》、陳雷和文靖各自的《不動產(chǎn)權(quán)證書》;第二組,江西省統(tǒng)計局2015年11月27日在江西省人民政府官網(wǎng)發(fā)布的文件《前三季度江西省房地產(chǎn)開發(fā)市場總體平穩(wěn)、銷售下降》、人民網(wǎng)《南昌全部區(qū)域取消限購》新聞報道、央廣網(wǎng)《南昌限購限貸雙松綁,跌落“中部六省房價第一”》新聞報道;第三組,《關(guān)于請求對羅馬假日小區(qū)備案業(yè)主辦理不動產(chǎn)登記證書予以支持的函》《關(guān)于重新出具羅馬假日小區(qū)房屋面積測繪報告的申請》。新華信托公司質(zhì)證認(rèn)為上述證據(jù)均達(dá)不到證明目的,不構(gòu)成二審新證據(jù)。本院經(jīng)審查認(rèn)為,上述證據(jù)在一審期間均已經(jīng)存在,張某某未說明其一審未及時提供的理由,且上述證據(jù)不能達(dá)到其證明目的,不符合二審新證據(jù)的條件,本院不予認(rèn)可。
本院對一審查明的事實予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為,本案的爭議焦點為:張某某對江西省南昌市灣里區(qū)太平鄉(xiāng)架頭村羅馬假日會所5號樓242室房屋是否享有排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。
張某某依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定主張排除強(qiáng)制執(zhí)行,本院認(rèn)為該主張不能成立,其對案涉房屋不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。理由如下:
一、張某某在人民法院查封案涉房屋前未與強(qiáng)人置業(yè)公司簽訂合法有效《商品房買賣合同》。張某某提交了于2011年10月28日就案涉房屋簽訂的《羅馬假日簽約繳款單》,該繳款單雖然寫明了案涉房屋房號、單價、總價款等內(nèi)容,但是并沒有強(qiáng)人置業(yè)公司時任法定代表人的簽字或者公司的蓋章,無法認(rèn)定《羅馬假日簽約繳款單》系張某某與強(qiáng)人置業(yè)公司簽訂。張某某主張,簽訂《羅馬假日簽約繳款單》系其采取團(tuán)購方式購買案涉房屋所致,但即使采取該種交易模式,該繳款單亦應(yīng)由強(qiáng)人置業(yè)公司蓋章或者由法定代表人及其授權(quán)人予以確認(rèn),但在該繳款單既無強(qiáng)人置業(yè)公司蓋章,繳款單上簽字的“吳紅輝”又非強(qiáng)人置業(yè)的法定代表人,張某某亦未舉示證據(jù)證明“吳紅輝”簽字系代表強(qiáng)人置業(yè)公司的職務(wù)行為,應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利法律后果。綜上,《羅馬假日簽約繳款單》不符合書面商品房買賣合同的內(nèi)容及形式要件。雖然張某某在2011年10月28日之后向強(qiáng)人置業(yè)公司支付了一定金額的款項,但在缺乏書面商品房買賣合同的情況下,無法僅從該付款行為推論出張某某與強(qiáng)人置業(yè)公司建立了真實、合法、有效的商品房買賣關(guān)系。因此,一審法院認(rèn)定張某某未在人民法院查封之前未與強(qiáng)人置業(yè)公司簽訂書面買賣合同,并無不當(dāng)。
二、案涉房屋未能過戶系因買受人張某某自身原因。首先,《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條第四項“非因買受人自身原因未辦理過戶登記”所稱的“原因”,一般是指發(fā)生于人民法院查封案涉不動產(chǎn)之前的事實或情形。本案中,張某某稱南昌市在2014年8月12日全面放開了限購政策。但該政策調(diào)整發(fā)生于人民法院對案涉房屋查封之后,無論張某某當(dāng)時是否仍受限購政策限制,案涉房屋已實際處于無法辦理過戶登記的狀態(tài),因此,上訴人所稱的南昌市限購政策調(diào)整,不屬于適用上述條文對未辦理過戶登記的“原因”進(jìn)行審查認(rèn)定的范圍,相應(yīng)主張不能成立。其次,張某某在案涉房屋被法院查封之前,對于案涉房屋辦理過戶登記存在懈怠行為。雖然雙方約定由強(qiáng)人置業(yè)公司辦理房屋過戶登記事宜,但在強(qiáng)人置業(yè)公司未能積極履約情況下,張某某自身應(yīng)積極進(jìn)行督促。張某某并未舉示證據(jù)證明其在案涉房屋被查封之前曾向強(qiáng)人置業(yè)公司或者房屋登記部門積極主張過戶權(quán)利,應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利法律后果。再次,張某某在購買房屋時不符合購房條件是案涉房屋不能過戶主要原因。根據(jù)張某某陳述,其自認(rèn)在購買案涉房屋時名下不止一套房屋,不符合南昌市當(dāng)時限購政策所確定的購房人條件??梢?,張某某對于因限購政策不能辦理過戶登記可能產(chǎn)生的風(fēng)險采取忽略、放任態(tài)度。正是由于張某某購房時不符合南昌市購房條件,無法對案涉房屋辦理過戶登記,才導(dǎo)致案涉房屋作為強(qiáng)人置業(yè)公司財產(chǎn)被重慶市高級人民法院于2014年6月18日予以查封。如前所述,雖然在人民法院查封案涉房屋之后,南昌市曾經(jīng)調(diào)整限購政策,但無論政策調(diào)整后張某某是否具備購房資格,案涉房屋不能辦理過戶登記的主要原因仍系張某某在人民法院查封前不符合購房條件。張某某還主張,政府為其他不符合辦證條件的購房人辦理了過戶登記,因無證據(jù)證明該事實具有普遍性或與本案具有直接關(guān)聯(lián),本院對此不予審查。
張某某及其代理人在本案庭審詢問結(jié)束后提交《民事代理詞》,提出根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定,張某某對案涉房屋請求權(quán)可以排除法院強(qiáng)制執(zhí)行。本院認(rèn)為,雖然《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條、第二十九條規(guī)定并非排斥適用關(guān)系,但根據(jù)張某某在一審階段的陳述及《上訴狀》載明內(nèi)容,張某某已經(jīng)明確選擇依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條主張排除對案涉房屋的執(zhí)行。因此,本院對張某某目前又依據(jù)第二十九條排除執(zhí)行的主張不予審查。此外,張某某在一審?fù)忂^程中已自認(rèn)其名下不止一套住房,屬于當(dāng)時南昌市限購對象,其實際亦不符合《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十九條第二項“(二)所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋”之規(guī)定。張某某還主張,其對案涉房屋的物權(quán)期待權(quán)同新華信托公司債權(quán)相比更值得法律保護(hù),并舉示類案一則,因該類案同本案案情并不相同,不能直接作為本案裁判依據(jù),本院對其該主張不予支持。
綜上,張某某的上訴請求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認(rèn)定事實清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費4300元,由張某某負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 馬 嵐
審判員 王海峰
審判員 司 偉
二〇二〇年三月二十七日
法官助理張東一
書記員王鈺婷
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