中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2020)最高法民申1417號
再審申請人(一審被告、反訴原告,二審上訴人):鄭州健達(dá)房地產(chǎn)有限公司,住所地河南省鄭州市二七區(qū)潔云路8號。
法定代表人:賈長貴,該公司董事長。
委托訴訟代理人:杜炳富,北京大成(鄭州)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:陳維剛,北京大成(鄭州)律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、反訴被告,二審上訴人):河南國安建設(shè)集團(tuán)有限公司,住所地河南省洛陽市老城區(qū)狀元紅路與經(jīng)八路交叉口。
法定代表人:韓松峰,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:曹楠,河南錦策律師事務(wù)所律師。
再審申請人鄭州健達(dá)房地產(chǎn)有限公司(以下簡稱健達(dá)公司)因與被申請人河南國安建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱國安公司)建設(shè)工程施工合同糾紛一案,不服河南省高級人民法院(2019)豫民終1419號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
健達(dá)公司申請再審稱,(一)二審判決認(rèn)定的基本事實缺乏證據(jù)證明,且與現(xiàn)有證據(jù)不符,屬事實認(rèn)定錯誤。1.二審法院沒有認(rèn)定曹中后借用國安公司資質(zhì),屬認(rèn)定事實錯誤。第一,國安公司二審當(dāng)庭認(rèn)可施工協(xié)議約定的履約保證金不是由國安公司繳納,而是由曹中后委托其他個人繳納,后該筆履約保證金全部退還給了曹中后個人。國安公司稱曹中后系其聘請的現(xiàn)場管理人員,明顯與事實不符,國安公司未提供曹中后的勞動合同、社保證明、任職文件等予以證明。國安公司的主張也與其出具的《指定項目工程款支付賬戶通知》所載明的內(nèi)容不一致。第二,國安公司未向案涉項目派駐項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等管理人員。項目現(xiàn)場主要負(fù)責(zé)人不是國安公司工作人員,也未與國安公司簽訂勞動合同或在國安公司繳納社會保險。第三,由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備,均不是由國安公司采購或簽訂合同,而是由曹中后個人或以其項目部名義簽訂合同。二審中,國安公司提供的第三組證據(jù)中的第三份、第四份、第五份、第六份證據(jù)的合同均不是以國安公司名義簽訂。第四,自2015年8月20日健達(dá)公司付款起,案涉工程款的主要收款方不是國安公司。大部分工程款款項都是由曹中后或者曹中后指定的個人賬戶接收。第五,國安公司與曹中后簽訂的《工程管理合同》以及國安公司鄭州分公司出具的《指定項目工程款支付賬戶通知》載明,國安公司對曹中后僅收取1%的管理費,且確認(rèn)曹中后是本項目的實際投資人,也即實際施工人。本案證據(jù)已經(jīng)證明,案涉工程系由曹中后借用國安公司資質(zhì)施工。2.二審法院認(rèn)定的付款時間與健達(dá)公司實際支付工程款的時間不一致,相差近一年,屬事實認(rèn)定錯誤。二審判決認(rèn)定健達(dá)公司從2016年6月14日開始支付工程款。這是曹中后為了開具發(fā)票通過公司倒賬的流水表顯示的時間。健達(dá)公司實際是從2015年8月20日開始支付工程款,該事實可以通過轉(zhuǎn)賬憑證證明。截至二審判決認(rèn)定的開始付款之日2016年6月14日,健達(dá)公司實際已經(jīng)支付工程款2500萬元。根據(jù)案涉《西湖頤城小區(qū)建設(shè)工程施工框架協(xié)議》(以下簡稱框架協(xié)議)第五條工程付款的約定,在全部工程完成,經(jīng)五大主體驗收之前,健達(dá)公司應(yīng)付80%的工程款。國安公司除第一次付款時報送工程量預(yù)算書,經(jīng)健達(dá)公司審核外,其后均未通過報送工程量的方式確認(rèn)應(yīng)支付的工程款數(shù)額。因此,健達(dá)公司每次應(yīng)支付工程款的數(shù)額是無法確定的。根據(jù)上述在案涉工程五大主體驗收之前支付工程款80%(1.4億元×80%=1.12億元)的約定,健達(dá)公司自2015年8月20日起至2018年2月11日已經(jīng)支付了1.132億元。健達(dá)公司不存在違約行為。3.雙方通過于2017年3月10日形成的會議紀(jì)要(以下簡稱會議紀(jì)要)和《西湖頤城項目補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡稱補(bǔ)充協(xié)議)變更了合同款項支付的時間和方式。健達(dá)公司已經(jīng)履行約定,不存在違約行為。國安公司未按約定履行相應(yīng)的義務(wù)。二審法院認(rèn)定健達(dá)公司存在違約行為,屬于認(rèn)定事實錯誤。第一,2017年3月10日,國安公司與健達(dá)公司達(dá)成了會議紀(jì)要。該會議紀(jì)要簽署后,健達(dá)公司按照約定支付了2000萬元工程款,國安公司未按約定在2017年5月30日前完成施工。健達(dá)公司不存在違約,而國安公司才是違約方。第二,2017年10月27日,國安公司與健達(dá)公司又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議。該補(bǔ)充協(xié)議簽訂后,健達(dá)公司不僅按照約定向國安公司支付了400萬元工程款,而且還多支付了290萬元。國安公司未按照合同約定完成剩余工程。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第七十七條第一款規(guī)定,健達(dá)公司與國安公司通過會議紀(jì)要和補(bǔ)充協(xié)議變更了案涉工程款支付的方式和時間,且健達(dá)公司嚴(yán)格按照會議紀(jì)要和補(bǔ)充協(xié)議的約定履行了付款義務(wù)。國安公司卻未按會議紀(jì)要和補(bǔ)充協(xié)議的約定履行義務(wù)。而且,即使根據(jù)案涉框架協(xié)議第五條工程付款的約定,健達(dá)公司應(yīng)根據(jù)國安公司報送的已完工程量預(yù)算經(jīng)核實后支付工程款。但國安公司并未上報工程量經(jīng)健達(dá)公司審核確認(rèn),健達(dá)公司的付款數(shù)額無法確定,也無任何依據(jù)。第三,根據(jù)案涉框架協(xié)議第五條和會議紀(jì)要第二條約定,國安公司應(yīng)在健達(dá)公司付款前開具發(fā)票。在健達(dá)公司已付國安公司1.132億元工程款時,國安公司僅提供了1.0748億元發(fā)票,剩余發(fā)票國安公司一直未提供。在國安公司提供該發(fā)票前,健達(dá)公司有權(quán)根據(jù)上述約定拒絕支付工程款。在國安公司違約的情況下,健達(dá)公司仍一直支付相應(yīng)款項。健達(dá)公司不存在違約行為。(二)二審法院適用法律錯誤。1.案涉框架協(xié)議屬于無效協(xié)議,二審判決違反法律溯及力的規(guī)定和法律適用規(guī)則,明顯違背立法原意。第一,框架協(xié)議簽訂時,案涉工程屬于依法必須招標(biāo)的工程項目。案涉工程未依法進(jìn)行招標(biāo),屬于法定無效情形。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條第一款第一項以及項目實施時所施行的《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(2000年5月1日施行)第三條第一款第五項、第七條規(guī)定,協(xié)議簽訂時,案涉工程屬于必須進(jìn)行招標(biāo)的工程項目。在該項目未進(jìn)行招投標(biāo)的情況下,建設(shè)方就與施工方磋商、簽訂施工協(xié)議,并由國安公司實際進(jìn)行開工建設(shè)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條規(guī)定,案涉框架協(xié)議應(yīng)為無效合同。第二,二審法院違反了法律溯及力的規(guī)定和適用規(guī)則,明顯違背立法原意。案涉工程為三幢商住樓(地上26層、地下1層)和幼兒園,規(guī)模超過了200萬元,在雙方簽訂合同時屬于必須招標(biāo)的項目。二審法院以2018年6月6日施行的《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》中未包含商品住宅樓,適用《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》第四條規(guī)定,認(rèn)定雙方簽訂的框架協(xié)議為有效協(xié)議,是錯誤的。案涉協(xié)議簽訂于《中華人民共和國合同法》實施以后,《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》頒布以前,不屬于該條規(guī)定的適用對象。根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定,如果法律中沒有特別規(guī)定,法律不具有溯及既往的效力。二審法院適用2018年6月6日施行的《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》認(rèn)定案涉合同效力,違反了法不溯及既往的原則。2.雙方先簽訂框架協(xié)議,進(jìn)場施工后又配合辦理招標(biāo)手續(xù)并簽訂《建設(shè)工程施工合同》的行為,屬于違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》強(qiáng)制性規(guī)定的明招暗定行為,應(yīng)為無效。二審法院認(rèn)為該理由不能成立,屬于適用法律錯誤。2014年8月16日,雙方簽訂框架協(xié)議對工程內(nèi)容、工程承包范圍、工期、合同價款等內(nèi)容進(jìn)行了約定,并在第十三條明確約定,“乙方應(yīng)積極主動幫助甲方辦理招標(biāo)及施工手續(xù),甲乙雙方各自承擔(dān)自身相關(guān)費用”。協(xié)議簽訂后,施工方即進(jìn)場施工,并于開工建設(shè)后的2015年7月1日補(bǔ)辦了西湖頤城3#樓、幼兒園招標(biāo)手續(xù),1#樓和2#樓未補(bǔ)辦招標(biāo)手續(xù)。庭審中,國安公司對配合補(bǔ)辦招標(biāo)事宜予以認(rèn)可。由于雙方在進(jìn)行招投標(biāo)之前就已經(jīng)對案涉工程進(jìn)行了實質(zhì)性內(nèi)容的磋商,且簽訂了具體的框架協(xié)議,招投標(biāo)只是雙方根據(jù)主管部門的要求履行的手續(xù),屬于典型的明招暗定,明顯違反了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五條、第三十二條、第四十三條、第五十三條的強(qiáng)制性規(guī)定。因此,雙方于2014年8月16日簽訂的框架協(xié)議應(yīng)為無效合同。3.本案證據(jù)已經(jīng)證明案涉工程系曹中后借用國安公司資質(zhì)施工,屬于合同無效的法定情形。二審查明的事實足以認(rèn)定曹中后借用國安公司資質(zhì)施工,根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》第八條、第十條規(guī)定,應(yīng)將本案認(rèn)定為系實際施工人曹中后借用國安公司資質(zhì)進(jìn)行施工。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條規(guī)定,雙方于2014年8月16日簽訂的框架協(xié)議亦應(yīng)無效。對于合同效力和性質(zhì),人民法院可依職權(quán)主動進(jìn)行審查認(rèn)定。二審法院以國安公司認(rèn)可曹中后的行為,認(rèn)定合同有效,適用法律錯誤。4.二審法院判令健達(dá)公司承擔(dān)違約金沒有法律依據(jù)。違約金條款不屬于解決爭議方法的條款,也不屬于結(jié)算和清理條款,其法律效力應(yīng)遵從整個合同的效力,即合同無效其亦應(yīng)無效。案涉雙方于2014年8月16日簽訂的框架協(xié)議系無效合同,國安公司請求判令健達(dá)公司承擔(dān)違約金,沒有法律依據(jù)和合同依據(jù)。原審法院判令健達(dá)公司承擔(dān)違約金所依據(jù)的協(xié)議約定和逾期付款鑒定意見,均不能成立。5.二審法院認(rèn)定國安公司不承擔(dān)逾期完工、驗收造成的損失,適用法律錯誤。按照實際付款情況,健達(dá)公司不存在逾期付款的情形,且在補(bǔ)充協(xié)議和會議紀(jì)要達(dá)成后,嚴(yán)格按照約定支付了各筆應(yīng)付款。國安公司沒有按承諾完工,導(dǎo)致業(yè)主上訪、起訴。法院對該逾期情形已作出生效判決。健達(dá)公司一二審中已提交了相應(yīng)的判決書。6.二審法院認(rèn)定國安公司享有案涉工程價款優(yōu)先受償權(quán),適用法律錯誤。第一,案涉工程因國安公司拒絕驗收,導(dǎo)致五大主體驗收未完成,不具有建設(shè)工程價款優(yōu)先權(quán)實現(xiàn)的前提條件。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(二)》第十九條規(guī)定,建設(shè)工程質(zhì)量合格是行使建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的前提條件。國安公司單方以結(jié)算并額外索取款項為由,至本案二審?fù)彆r仍將已經(jīng)其他四方簽字蓋章的資料全部據(jù)為己有、拒絕驗收,導(dǎo)致案涉工程至今仍未依法辦理五大主體驗收,工程質(zhì)量是否合格尚不確定。第二,二審判決的建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的擔(dān)保范圍不符合司法解釋的規(guī)定。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(二)》第二十一條第二款規(guī)定,建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的范圍不包括工程價款的利息、違約金、損害賠償金等,二審判決對此未予明確。第三,二審法院判令國安公司享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)不符合最高人民法院批復(fù)的精神。案涉工程屬于商品住宅,已經(jīng)出賣給買受人,且買受人已支付了全部或大部分款項,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》第二條規(guī)定,案涉工程承包人要求行使建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的,不應(yīng)支持。二審法院明知健達(dá)公司已將案涉房屋出賣,且因逾期交房被法院判令承擔(dān)買受人逾期交房的違約金,仍判令國安公司享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),不符合該批復(fù)的精神。故依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項規(guī)定申請再審。
國安公司提交意見稱,(一)案涉建設(shè)工程的承包方是國安公司,不存在曹中后借用國安公司資質(zhì)施工的問題。案涉框架協(xié)議或備案合同約定的施工主體均是國安公司。案涉工程施工是由國安公司組織,工程項目管理人員是由國安公司聘用,工程款也是由健達(dá)公司打入國安公司賬戶。健達(dá)公司申請再審提交的《勞務(wù)分包合同》等均是由國安公司對外簽訂的,個別由曹中后簽字的,曹中后也是作為國安公司項目管理人員在委托代理人處簽字,合同主體仍是國安公司。(二)關(guān)于健達(dá)公司支付工程款的時間問題。對健達(dá)公司支付工程款的時間和數(shù)額的認(rèn)定,應(yīng)以健達(dá)公司自己在一審中提交的《健達(dá)公司已支付工程款明細(xì)》和對應(yīng)的財務(wù)憑證為準(zhǔn)。該支付工程款明細(xì)是健達(dá)公司自己提供的,且經(jīng)國安公司質(zhì)證認(rèn)可。(三)關(guān)于在支付工程款時報送工程款預(yù)算的問題。案涉框架協(xié)議中,雙方僅對第一次付款約定了按照國安公司報送的已完工工程量的預(yù)算進(jìn)行審核,對之后六次付款沒有進(jìn)行上述約定。在第一次付款節(jié)點時,國安公司依約報送了工程量預(yù)算,健達(dá)公司卻未依約按時付款。在第六付款節(jié)點時,國安公司又提供了工程量預(yù)算,并報送健達(dá)公司和監(jiān)理單位,但健達(dá)公司仍不與國安公司核對工程量,也沒有按時足額付款。(四)關(guān)于健達(dá)公司違反會議紀(jì)要和補(bǔ)充協(xié)議的約定的問題。健達(dá)公司既沒有按照會議紀(jì)要的要求解決簽證遺留問題,也沒有按照補(bǔ)充協(xié)議的約定按時與國安公司進(jìn)行結(jié)算核對。(五)關(guān)于框架協(xié)議的法律效力問題。整個施工過程中,雙方均認(rèn)為框架協(xié)議是合法有效的。(六)關(guān)于違約金的計算和承擔(dān)問題。健達(dá)公司存在未按約定節(jié)點和時間支付工程款的違約事實。案涉框架協(xié)議合法有效,健達(dá)公司應(yīng)按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。(七)關(guān)于逾期完工損失的承擔(dān)問題。案涉工程未經(jīng)竣工驗收,健達(dá)公司就交付使用。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十三條規(guī)定,建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的,不予支持。而且,原審判決已經(jīng)依據(jù)案涉框架協(xié)議約定扣除了3%的保修金。案涉工程施工完成后未辦理竣工驗收的原因是健達(dá)公司多次違約,不與國安公司辦理結(jié)算。健達(dá)公司僅提供了部分業(yè)主起訴的判決書,甚至部分判決書是未生效的一審判決書,沒有任何賠償業(yè)主的支付憑證。健達(dá)公司反訴請求未按時交房損失1500萬元沒有事實依據(jù)。(八)關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的問題。健達(dá)公司在案涉工程未辦理竣工驗收的情況下,就將其交付使用,根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十一條和《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十三條規(guī)定,案涉工程應(yīng)視為質(zhì)量合格。同時,原審判決認(rèn)定的國安公司享有的建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的范圍中已經(jīng)剔除了違約金。原審法院僅判決國安公司在欠付工程款范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,健達(dá)公司的再審申請理由不能成立。健達(dá)公司未提交證據(jù)證明案涉框架協(xié)議系曹中后借用國安公司的名義與其簽訂,案涉工程是否由曹中后施工與案涉框架協(xié)議的效力沒有必然關(guān)系。健達(dá)公司一方面主張案涉工程未進(jìn)行招標(biāo),另一方面又主張其與國安公司先定后招,相互矛盾。從政策變化、保護(hù)交易和誠實信用的角度看,原審判決關(guān)于案涉框架協(xié)議效力的認(rèn)定具有合理性。健達(dá)公司關(guān)于案涉框架協(xié)議無效的再審申請理由不能成立。原審判決系依據(jù)健達(dá)公司向原審法院提交的證據(jù)認(rèn)定健達(dá)公司從2016年6月14日開始支付工程款。健達(dá)公司未提交證據(jù)證明原判決關(guān)于利息的計算違反了案涉會議紀(jì)要的規(guī)定。案涉補(bǔ)充協(xié)議第四條亦約定,雙方仍按照框架協(xié)議結(jié)算、支付工程款。對于國安公司未嚴(yán)格按雙方約定履行義務(wù)的問題,原審判決已經(jīng)予以考慮,據(jù)此已對健達(dá)公司依據(jù)雙方約定所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約金責(zé)任予以調(diào)減,并已判決國安公司向健達(dá)公司開具相應(yīng)工程款的發(fā)票,處理結(jié)果較為公平。健達(dá)公司申請再審稱,案涉工程未經(jīng)竣工驗收,但其已將案涉房屋出賣,說明案涉房屋已經(jīng)交付使用。《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十三條規(guī)定:“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的,不予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。”但健達(dá)公司未提交證據(jù)證明國安公司所施工的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)存在質(zhì)量問題,而且案涉房屋是否出售并不影響國安公司享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),故其關(guān)于國安公司不享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的再審申請理由不能成立。二審法院僅判決國安公司在健達(dá)公司欠付工程款范圍內(nèi)享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),并未判決國安公司對建設(shè)工程價款的利息、違約金、損害賠償金等享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。綜上,健達(dá)公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項規(guī)定的情形。
依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回鄭州健達(dá)房地產(chǎn)有限公司的再審申請。
審判長 萬會峰
審判員 張淑芳
審判員 謝 勇
二〇二〇年五月二十九日
法官助理郭培培
書記員陳小小
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