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中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法知民終640號(hào)
上訴人(原審原告):廣東大源小能節(jié)能科技有限公司。
法定代表人:龐長(zhǎng)興,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:陳麗詩(shī),國(guó)信信揚(yáng)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):嘉興市麗某針織有限公司。
法定代表人:陳雪源,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:蔡新,江蘇強(qiáng)聯(lián)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):江蘇德克沃熱力設(shè)備有限公司。
法定代表人:李冬祥,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:宋瑞娟,浙江騰智律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司。
法定代表人:李冬祥,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:宋瑞娟,浙江騰智律師事務(wù)所律師。
上訴人廣東大源小能節(jié)能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱大源小能公司)因與被上訴人嘉興市麗某針織有限公司(以下簡(jiǎn)稱麗某公司)、江蘇德克沃熱力設(shè)備有限公司(以下簡(jiǎn)稱德克沃設(shè)備公司)、江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱德克沃科技公司)侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛一案,不服浙江省杭州市中級(jí)人民法院于2019年8月27日作出的(2018)浙01民初1344號(hào)之二民事裁定(以下簡(jiǎn)稱原審裁定),向本院提起上訴。本院于2019年10月25日立案后,依法組成合議庭進(jìn)行審理,于2019年11月26日組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了詢問(wèn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
大源小能公司上訴請(qǐng)求:撤銷原審裁定,指令原審法院進(jìn)行審理或改判支持原審訴訟請(qǐng)求。主要事實(shí)與理由:(一)原審裁定遺漏了對(duì)大源小能公司訴訟主體資格的裁決結(jié)果有實(shí)質(zhì)性影響的重要事實(shí)與法律程序:1.專利號(hào)為ZL20151040××××.X、名稱為“燃?xì)庹羝l(fā)生設(shè)備”的發(fā)明專利(以下簡(jiǎn)稱涉案專利)在本案訴訟中發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓,之后大源小能公司已于2019年1月16日變更訴訟請(qǐng)求為:判令四被告連帶賠償經(jīng)濟(jì)損失600萬(wàn)元及為調(diào)查、制止侵權(quán)所支出的合理費(fèi)用20萬(wàn)元,共計(jì)人民幣620萬(wàn)元,賠償金額計(jì)算時(shí)間自侵權(quán)行為實(shí)施日起暫算至2018年9月28日,2018年9月28日后的侵權(quán)賠償金額另案主張。大源小能公司依法繳納了訴訟費(fèi)。2.關(guān)于案外人胡建平提交一份轉(zhuǎn)讓協(xié)議(已廢舊公章蓋章的協(xié)議)認(rèn)為其具有轉(zhuǎn)讓前的專利權(quán)益的問(wèn)題。原審法院在2019年7月18日的聽(tīng)證中,已告知胡建平若認(rèn)為其具有轉(zhuǎn)讓前專利權(quán)的,可另行主張。3.原審法院向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)取了涉案專利被轉(zhuǎn)讓的所有文檔資料,轉(zhuǎn)讓的依據(jù)是一份用已作廢舊公章蓋章的轉(zhuǎn)讓協(xié)議,該協(xié)議內(nèi)容僅有被轉(zhuǎn)讓走的9個(gè)(包括涉案專利)大源小能公司的專利基本信息,不存在轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià),亦沒(méi)有任何權(quán)利義務(wù)約定,不存在原審法院所謂的大源小能公司從形式上已喪失專利權(quán)的情況。4.大源小能公司認(rèn)為涉案專利權(quán)自始至終都?xì)w屬上訴人大源小能公司所有。對(duì)于胡建平與薛勁成等行為人私下惡意轉(zhuǎn)讓行為,大源小能公司并不認(rèn)可。大源小能公司已向原審法院提交了已經(jīng)生效的(2019)粵06民終3374號(hào)判決等一系列證據(jù),證明本案訴訟過(guò)程中,大源小能公司原有的號(hào)碼為440××××4323公章被何肖影、薛勁成等人于2018年8月底利用職務(wù)便利拿走。大源小能公司在發(fā)現(xiàn)公章不見(jiàn)后,立即于2018年9月4日辦理公章遺失公告,并同日到公安局備案號(hào)碼為440××××1449的新公章。因此,舊公章440××××4323已作廢并失效,不能代表大源小能公司的真實(shí)意思,且失去掌控期間的舊公章所蓋章文件的時(shí)間均可以以倒簽日期方式偽造,不具有客觀真實(shí)性和合法性。涉案專利正進(jìn)行專利侵權(quán)訴訟,大源小能公司不會(huì)把涉案專利轉(zhuǎn)讓,更不會(huì)把轉(zhuǎn)讓前的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給案外人。(二)原審法院駁回大源小能公司的起訴屬于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤及法律適用錯(cuò)誤。1.大源小能公司的起訴符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱民事訴訟法)第一百一十九條規(guī)定的起訴條件。大源小能公司提交的涉案發(fā)明專利證書、《手續(xù)合格通知書》等證據(jù),能證明國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方文件明確記載涉案專利自授權(quán)之日起至2018年9月28日前專利權(quán)屬于大源小能公司所有。2.大源小能公司不認(rèn)可案外人胡建平提交的轉(zhuǎn)讓協(xié)議。3.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》(以下簡(jiǎn)稱民事訴訟法解釋)第二百四十九條的規(guī)定,大源小能公司在訴訟中的當(dāng)事人訴訟主體資格和訴訟地位不受影響。(三)原審法院關(guān)于本案是否應(yīng)中止訴訟的問(wèn)題適用法律錯(cuò)誤。涉案專利被轉(zhuǎn)讓后,大源小能公司以胡建平為被告,已向四川省成都市中級(jí)人民法院提起專利權(quán)權(quán)屬糾紛,目前該案件正在審理過(guò)程中。根據(jù)民事訴訟法第一百五十條第五項(xiàng)的規(guī)定,原審法院作為本案侵權(quán)訴訟的受理法院,無(wú)權(quán)對(duì)專利權(quán)屬問(wèn)題作出審理與認(rèn)定,應(yīng)裁定中止訴訟。(四)原審法院以“為節(jié)省訴訟資源,縮短訴訟周期”為理由,駁回大源小能公司的起訴,缺乏法律依據(jù),嚴(yán)重侵害大源小能公司的合法權(quán)益。大源小能公司投入大量資金、設(shè)備等研發(fā)涉案專利蒸汽發(fā)生設(shè)備,產(chǎn)品質(zhì)量高,具有環(huán)保節(jié)能高效便捷等功效,已成為傳統(tǒng)鍋爐的理想替代產(chǎn)品,是大源小能公司的重大資產(chǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品。
麗某公司答辯稱,涉案設(shè)備是合法購(gòu)買,麗某公司支付了合理對(duì)價(jià),不存在侵權(quán)行為。大源小能公司和胡建平簽訂了專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議,在協(xié)議中約定了專利權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的權(quán)利,權(quán)利和權(quán)益均由胡建平享有。在該協(xié)議未被確認(rèn)無(wú)效或者撤銷的情況下,協(xié)議中權(quán)利和權(quán)益的轉(zhuǎn)移的約定應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。請(qǐng)求法院依法駁回大源小能公司的上訴請(qǐng)求。
德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司共同答辯稱,德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司與本案沒(méi)有任何關(guān)系,原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確。2019年1月,大源小能公司在沒(méi)有任何證據(jù)的情況下將訴訟標(biāo)的額提高至500萬(wàn)元,并申請(qǐng)?jiān)瓕彿ㄔ簝鼋Y(jié)了德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司的銀行賬戶,在權(quán)屬存在重大爭(zhēng)議的情況下致使德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難,因賬戶凍結(jié)面臨破產(chǎn),大源小能公司的行為侵犯了德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司的合法權(quán)益。德克沃設(shè)備公司與德克沃科技公司請(qǐng)求法院維持原審裁定,駁回大源小能公司的上訴。
原審法院認(rèn)為,大源小能公司提起本案訴訟的權(quán)利基礎(chǔ)從形式上已經(jīng)轉(zhuǎn)移,為充分保障大源小能公司的實(shí)體權(quán)益,對(duì)涉案被控侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)、通過(guò)開(kāi)庭查明其制造、使用等相關(guān)事實(shí),并就本案權(quán)利基礎(chǔ)爭(zhēng)議進(jìn)行了聽(tīng)證。鑒于大源小能公司與案外人的專利權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議尚無(wú)定論,待裁判生效更需時(shí)日,本案在大源小能公司形式上喪失專利權(quán)的情況下,無(wú)法就其訴訟請(qǐng)求作出裁判。為節(jié)省訴訟資源,縮短訴訟周期,對(duì)大源小能公司的起訴予以駁回,如專利權(quán)權(quán)屬糾紛終審裁判大源小能公司為權(quán)利人,則大源小能公司可另行起訴。據(jù)此,原審法院裁定:駁回大源小能公司的起訴。財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)費(fèi)人民幣5000元,由大源小能公司負(fù)擔(dān)。
本院二審另查明:石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)行政服務(wù)局于2018年12月4日出具《準(zhǔn)予注銷登記通知書》一份,載明江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司河北分公司提交的注銷登記申請(qǐng)材料齊全,符合法定形式,該局決定準(zhǔn)予注銷登記。國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示,江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司河北分公司已于2018年12月4日注銷,注銷原因?yàn)楸怀蜂N。
本院認(rèn)為,本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題為:原審法院駁回大源小能公司的起訴是否正確。對(duì)此,本院分析如下:
首先,涉案專利權(quán)的轉(zhuǎn)移并不影響原權(quán)利人的訴訟主體資格和訴訟地位。民事訴訟法解釋第二百四十九條第一款規(guī)定:“在訴訟中,爭(zhēng)議的民事權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移的,不影響當(dāng)事人的訴訟主體資格和訴訟地位。人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定對(duì)受讓人具有拘束力。”上述規(guī)定體現(xiàn)了民事訴訟中的當(dāng)事人恒定原則,根據(jù)該原則和精神,在民事訴訟程序中,人民法院受理相關(guān)訴訟后,為保證訴訟程序的穩(wěn)定和避免訴訟不確定狀態(tài)的發(fā)生,當(dāng)事人的主體資格和訴訟地位不因有關(guān)訴訟標(biāo)的的法律關(guān)系后續(xù)的變化而喪失。相反,如果允許當(dāng)事人的主體資格因隨后續(xù)有關(guān)訴訟標(biāo)的的法律關(guān)系發(fā)生變化而喪失,導(dǎo)致已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序歸于無(wú)效,將對(duì)訴訟程序的穩(wěn)定性和訴訟結(jié)果的確定性產(chǎn)生不利影響,造成司法資源浪費(fèi)。本案中,原審法院于2018年5月29日立案受理大源小能公司的起訴,《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是案外人胡建平與大源小能公司于2018年9月4日簽訂,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查業(yè)務(wù)管理部的復(fù)函顯示涉案專利的權(quán)利人于2018年9月5日變更為胡建平??梢?jiàn),大源小能公司在提起本案一審訴訟時(shí),仍為涉案專利的權(quán)利人,涉案專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)移發(fā)生在訴訟過(guò)程中,大源小能公司的訴訟主體資格和訴訟地位不應(yīng)受到影響。
其次,訴訟中原告的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)移不能成為裁定駁回原告起訴的合法理由。前已述及,爭(zhēng)議的民事權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移不影響當(dāng)事人的訴訟主體資格和訴訟地位,同時(shí),為維護(hù)受讓人的利益,民事訴訟法解釋第二百四十九條第二款還規(guī)定了受讓人參與訴訟的程序機(jī)制。該條第二款規(guī)定:“受讓人申請(qǐng)以無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人身份參加訴訟的,人民法院可予準(zhǔn)許。受讓人申請(qǐng)?zhí)娲?dāng)事人承擔(dān)訴訟的,人民法院可以根據(jù)案件的具體情況決定是否準(zhǔn)許;不予準(zhǔn)許的,可以追加其為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人?!睋?jù)此,即使有關(guān)涉《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》爭(zhēng)議的另案訴訟結(jié)果尚未確定,該協(xié)議約定的受讓人胡建平可以選擇參與本案訴訟,向原審四被告主張權(quán)利或者放棄主張其權(quán)利。當(dāng)然,胡建平也可以選擇待有關(guān)《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》爭(zhēng)議的另案訴訟確定其為最終專利權(quán)人后,向大源小能公司主張返還因本案訴訟所獲得的相應(yīng)權(quán)益。無(wú)論胡建平如何選擇,其實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利并不會(huì)因本案審理而受損。因此,涉案專利權(quán)權(quán)屬變化不應(yīng)當(dāng)影響當(dāng)事人的訴訟主體資格,原審法院應(yīng)對(duì)本案進(jìn)行審理。當(dāng)然,在審理過(guò)程中,可以根據(jù)實(shí)際情況決定進(jìn)行實(shí)體審理并作出判決,或者中止訴訟,待大源小能公司與胡建平之間的專利權(quán)屬糾紛結(jié)果確定后再作出判決。原審法院以大源小能公司形式上喪失專利權(quán)因而無(wú)法就其訴訟請(qǐng)求作出裁判為由,對(duì)大源小能公司的起訴予以駁回,適用法律錯(cuò)誤。
綜上,原審裁定適用法律錯(cuò)誤,依法應(yīng)予糾正。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)、第一百七十一條規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷浙江省杭州市中級(jí)人民法院(2018)浙01民初1344號(hào)之二民事裁定;
二、本案指令浙江省杭州市中級(jí)人民法院審理。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 朱 理
審判員 張曉陽(yáng)
審判員 歐宏偉
二〇一九年十二月六日
法官助理劉清啟
書記員謝思琳
裁判要點(diǎn)
案 號(hào)
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(2019)最高法知民終640號(hào)
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案 由
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侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛
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合 議 庭
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審判長(zhǎng):朱理
審判員:張曉陽(yáng)、歐宏偉
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法官助理:劉清啟
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書記員:謝思琳
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裁判日期
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2019年12月6日
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涉案專利
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名稱為“燃?xì)庹羝l(fā)生設(shè)備”的發(fā)明專利。(ZL201510403595.X)
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關(guān) 鍵 詞
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訴訟標(biāo)的;法律關(guān)系變化;訴訟主體資格;駁回起訴;當(dāng)事人恒定原則
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當(dāng) 事 人
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上訴人(原審原告):廣東大源小能節(jié)能科技有限公司;
被上訴人(原審被告):嘉興市麗某針織有限公司;
被上訴人(原審被告):江蘇德克沃熱力設(shè)備有限公司;
被上訴人(原審被告):江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司;
被上訴人(原審被告):江蘇德克沃節(jié)能科技有限公司河北分公司。
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裁判結(jié)果
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撤銷原審裁定,指令審理。
原判主文:駁回大源小能公司的起訴。
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涉案法條
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《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)、第一百七十一條;《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百四十九條。
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法律問(wèn)題
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訴訟過(guò)程中涉案專利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的,當(dāng)事人的訴訟主體資格是否受影響。
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裁判觀點(diǎn)
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根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百四十九條第一款規(guī)定:“在訴訟中,爭(zhēng)議的民事權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移的,不影響當(dāng)事人的訴訟主體資格和訴訟地位。人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定對(duì)受讓人具有拘束力?!鄙鲜鲆?guī)定體現(xiàn)了民事訴訟中的當(dāng)事人恒定原則,根據(jù)該原則和精神,在民事訴訟程序中,人民法院受理相關(guān)訴訟后,為保證訴訟程序的穩(wěn)定和避免訴訟不確定狀態(tài)的發(fā)生,當(dāng)事人的主體資格和訴訟地位不因有關(guān)訴訟標(biāo)的的法律關(guān)系后續(xù)的變化而喪失。
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注:本摘要并非裁定書之組成部分,不具有法律效力。
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