中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終699號
上訴人(一審原告、反訴被告):博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司。住所地:新疆維吾爾自治區(qū)博爾塔拉蒙古自治州博樂市北京路222號。
法定代表人:張素芬,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:張博,新疆鴻華律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:安芳,新疆鴻華律師事務(wù)所律師。
被上訴人(一審被告、反訴原告):新疆維吾爾自治區(qū)自然資源廳。住所地:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)金銀路56號。
法定代表人:哈德爾別克·哈木扎,該單位廳長。
委托訴訟代理人:劉曉東,男,該單位工作人員。
委托訴訟代理人:劉明春,北京乾坤(烏魯木齊)律師事務(wù)所律師。
上訴人博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱宏豐礦業(yè)公司)因與新疆維吾爾自治區(qū)自然資源廳(原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳,以下簡稱原新疆國土廳)探礦權(quán)糾紛一案,不服新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院(2018)新民初19號民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年4月26日立案后,依法組成合議庭,于2019年7月17日進行了公開開庭審理。上訴人宏豐礦業(yè)公司的委托訴訟代理人張博,被上訴人原新疆國土廳的委托訴訟代理人劉曉東、劉明春到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
宏豐礦業(yè)公司上訴請求:1.依法撤銷一審判決第二項,改判支持其訴訟請求;2.本案訴訟費用由被上訴人承擔(dān)。事實與理由:一審法院對本案事實認定不清、適用法律不當(dāng),原新疆國土廳未能按照合同約定和法律規(guī)定向其頒發(fā)探礦權(quán)證,導(dǎo)致其簽訂的案涉探出合同[2013]060號《探礦權(quán)出讓合同書》(以下簡稱60號合同)目的無法實現(xiàn),理應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。(一)原新疆國土廳未向其頒發(fā)探礦權(quán)證,違反合同約定。根據(jù)60號合同的約定,原新疆國土廳的合同義務(wù)是及時頒發(fā)探礦權(quán)證,但繳清全部探礦權(quán)價款并非是原新疆國土廳向宏豐礦業(yè)公司頒發(fā)探礦權(quán)證的前置條件,故原新疆國土廳所稱因未繳清探礦權(quán)價款而不能發(fā)證的理由不能成立。(二)原新疆國土廳未向其頒發(fā)探礦權(quán)證,違反行政法規(guī)定。1.原新疆國土廳未按法律規(guī)定履行告知探礦權(quán)證的資料受理及辦理情況的義務(wù)。2.原新疆國土廳違反《中華人民共和國行政許可法》第三十二條、第四十二條及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第八條的相關(guān)規(guī)定,在2014年7月20日之前作出決定,拒不履行法定義務(wù),已經(jīng)構(gòu)成違法。3.一審判決引用財政部、原國土資源部、中國人民銀行《關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)價款收入管理有關(guān)事項的通知》(財建[2006]394號,以下簡稱394號通知)第四條“對未按規(guī)定及時足額繳納探礦權(quán)采礦權(quán)價款的,不得辦理探礦權(quán)采礦權(quán)登記手續(xù),不得發(fā)放探礦權(quán)許可證或采礦權(quán)許可證”的規(guī)定,做出本案60號合同存在先后履行順序,宏豐礦業(yè)公司有先繳納探礦權(quán)價款的義務(wù)的認定屬于適用法律錯誤。第一,394號通知中“未按規(guī)定及時足額繳納探礦權(quán)采礦權(quán)價款”的表述,并非指全額繳納,而是指按規(guī)定繳納,本案中的“規(guī)定”就是雙方分期繳納的“約定”,宏豐礦業(yè)公司繳納了第一期探礦權(quán)價款并提交相關(guān)申請資料后,原新疆國土廳即應(yīng)按法律規(guī)定的時限向上訴人頒發(fā)探礦證。第二,財政部、原國土資源部《關(guān)于深化探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的通知》(財建[2006]694號,以下簡稱694號通知)第四條明確規(guī)定,對以資金方式一次性繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)價款確有困難的,經(jīng)探礦權(quán)、采礦權(quán)審批登記管理機關(guān)批準,可在探礦權(quán)、采礦權(quán)有效期內(nèi)分期繳納。上述規(guī)定明確了在分期繳納探礦權(quán)價款的情況下,受讓人在探礦權(quán)證有效期限內(nèi)繳足探礦權(quán)價款即可,宏豐礦業(yè)公司繳納探礦權(quán)價款是履行階段性義務(wù),而并非一審法院所認定的必須繳清全部探礦權(quán)價款才能頒發(fā)探礦權(quán)證。(三)因原新疆國土廳的違約違法行為,導(dǎo)致宏豐礦業(yè)公司探礦權(quán)證過期失效,合同目的已無法實現(xiàn),宏豐礦業(yè)公司有權(quán)解除60號合同,原新疆國土廳應(yīng)當(dāng)承擔(dān)返還及賠償責(zé)任。宏豐礦業(yè)公司繳納第二筆探礦權(quán)價款時間是2014年7月31日,系在原新疆國土廳頒發(fā)探礦權(quán)證時間之后。但原新疆國土廳堅持要求繳納全部探礦權(quán)價款,拒不頒發(fā)探礦權(quán)證。宏豐礦業(yè)公司為保護自身權(quán)益,決定停止繳納后期探礦權(quán)價款,60號合同無法繼續(xù)履行的責(zé)任在原新疆國土廳?,F(xiàn)由于原新疆國土廳在探礦證有效期內(nèi)未能頒發(fā)探礦權(quán)證,導(dǎo)致相關(guān)探礦權(quán)無法辦理延續(xù)登記手續(xù)而過期作廢,60號合同目的不能實現(xiàn),原新疆國土廳已構(gòu)成根本違約,宏豐礦業(yè)公司主張解除合同,要求返還已繳納的競買保證金、探礦權(quán)價款并賠償損失符合法律規(guī)定。一審法院認定宏豐礦業(yè)公司是本案違約方屬認定事實不清。綜上,宏豐礦業(yè)公司認為,一審法院認定事實不清、適用法律錯誤,將60號合同解除的責(zé)任全部歸責(zé)于宏豐礦業(yè)公司,判決結(jié)果損害了其合法權(quán)益。請求二審法院依法支持其訴訟請求,維護其合法權(quán)益。
原新疆國土廳辯稱,(一)一審認定事實清楚。1.宏豐礦業(yè)公司違反合同約定,未按期繳納探礦權(quán)價款,原新疆國土廳拒絕發(fā)證,符合法律規(guī)定和合同約定。2.2014年6月3日,宏豐礦業(yè)公司出具“在沒有足額繳納探礦權(quán)出讓服務(wù)費以及遲延履行《探礦權(quán)出讓合同》而產(chǎn)生的滯納金前,絕不領(lǐng)取探礦權(quán)勘查許可證并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”的承諾,對雙方有約束力。而至本案一審審結(jié),宏豐礦業(yè)公司一直未繳納滯納金。3.繳納探礦權(quán)價款是發(fā)放探礦權(quán)許可證的前提。4.發(fā)放探礦權(quán)許可證應(yīng)優(yōu)先適用《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》的規(guī)定,宏豐礦業(yè)公司只有先繳納探礦權(quán)使用費和第一年度60%的探礦權(quán)價款,才能領(lǐng)取勘查許可證。(二)一審法院適用法律正確。宏豐礦業(yè)公司遲延、拒絕繳納探礦權(quán)價款,違反合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定,一審法院據(jù)此判決解除60號合同符合法律規(guī)定。因宏豐礦業(yè)公司違約,其已經(jīng)繳納的探礦權(quán)價款不應(yīng)再予以返還,其因違約造成的損失,亦應(yīng)由其自行承擔(dān)。綜上,請求駁回宏豐礦業(yè)公司的上訴請求。
宏豐礦業(yè)公司向一審法院起訴請求:1.解除宏豐礦業(yè)公司與原新疆國土廳簽訂的60號合同;2.由原新疆國土廳返還宏豐礦業(yè)公司已支付的探礦權(quán)價款4900萬元,利息853.4167萬元(自2014年6月18日至2018年2月17日,年利率4.75%),返還宏豐礦業(yè)公司已支付的探礦權(quán)競買保證金92萬元,利息18.2083萬元(自2014年1月1日至2018年2月28日,年利率4.75%),上述利息按照年利率4.75%支付至判決生效之日;向宏豐礦業(yè)公司支付違約金6468萬元,賠償損失7756萬元;以上合計20087.625萬元;3.本案訴訟費用由原新疆國土廳承擔(dān)。
原新疆國土廳向一審法院反訴請求:1.解除原新疆國土廳與宏豐礦業(yè)公司簽訂的60號合同;2.判令宏豐礦業(yè)公司向原新疆國土廳支付延遲履行60號合同產(chǎn)生的滯納金901.6萬元(2014年3月18日至2014年6月18日共92天);3.由宏豐礦業(yè)公司承擔(dān)本案訴訟費。
一審法院認定事實:一、新疆維吾爾自治區(qū)國土資源交易中心受阿勒泰地區(qū)國土資源局、博爾塔拉蒙古自治州國土資源局委托于2013年10月31日發(fā)布新礦探告字[2013]005號《新疆維吾爾自治區(qū)阿勒泰地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州探礦權(quán)掛牌出讓公告》,公示公開掛牌出讓新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查(TX04)與新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查(TX05)等21個項目的探礦權(quán),并就出讓項目的拐點坐標(biāo)、勘查區(qū)面積、礦種、出讓年限、掛牌起始價、增價幅度、競買保證金和申請條件等內(nèi)容予以公布,該公告第六條第四項的內(nèi)容為“競得人支付的保證金,在競得人付清探礦權(quán)出讓金后,5個工作日內(nèi)退還本金;未競得人支付的保證金,在掛牌結(jié)束后5個工作日內(nèi)退還本金。”。2013年11月18日,宏豐礦業(yè)公司繳納920萬元保證金申請競買新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查(TX04)和新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查(TX05)兩個項目。國土交易中心與宏豐礦業(yè)公司于2013年12月3日簽訂13-005-20號《新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查(TX04)成交確認書》和13-005-21號《新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查(TX05)成交確認書》確定宏豐礦業(yè)公司為新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查(TX04)和新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查(TX05)兩個項目的競得人,成交金額分別為26000萬元與24500萬元,成交確認書第三條內(nèi)容為:“競得人須在簽訂《探礦權(quán)出讓合同》后30日內(nèi)繳入出讓金到出讓人指定的銀行賬戶,競得人在繳清探礦權(quán)成交出讓金后,持繳納探礦權(quán)出讓金憑證,辦理競買保證金退還手續(xù)費,國土交易中心在5個工作日內(nèi),將扣除交易服務(wù)費剩余的競買保證金本金退還競得人?!毙陆S吾爾自治區(qū)國土交易中心于2013年12月9日發(fā)布新礦探公字[2013]42號《關(guān)于<新疆維吾爾自治區(qū)阿勒泰地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州探礦權(quán)掛牌出讓公告>(新礦探告字[2013]005號)掛牌出讓結(jié)果公示》掛牌公示了新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查(TX04)和新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查(TX05)兩個項目的競得人為宏豐礦業(yè)公司。
二、出讓人原新疆國土廳與受讓人宏豐礦業(yè)公司于2014年2月18日簽訂60號合同,該合同第三條約定“本合同探礦權(quán)的名稱為新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查,面積3.65平方千米”;第五條約定“根據(jù)探礦權(quán)掛牌成交確認書,本合同出讓的探礦權(quán)其價款總額為人民幣貳億肆仟伍佰萬元整(24500萬元),探礦權(quán)價款兩年內(nèi)繳清,每年2次”;第六條約定“受讓人同意自本合同簽訂之日起,于30日內(nèi)向出讓人繳納探礦權(quán)價款肆仟玖佰萬元整(4900萬元),即全部價款的20%,2014年7月31日前繳納玖仟捌佰萬元整(9800萬元),即全部價款的40%,2015年5月31日前繳納肆仟玖佰萬元整(4900萬元),即全部價款的20%,2015年9月30日前繳清余款肆仟玖佰萬元整(4900萬元),即全部價款的20%。除首期繳納的探礦權(quán)價款外,受讓人承擔(dān)分期繳納的探礦權(quán)價款的資金占用費,資金占用費按照同期銀行貸款利率計算,在繳納同期價款時一并繳納。未按約定及時足額繳納價款的,由出讓人責(zé)令其在30日內(nèi)繳清,并從滯納之日起,每日加收2‰滯納金,逾期仍不繳納的,出讓人有權(quán)解除本合同,依法獲得探礦權(quán)后,申請采礦權(quán)必須在申請劃定礦區(qū)范圍前繳清全部的探礦權(quán)價款”;第八條約定“受讓人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂之日起30日內(nèi)按照規(guī)定的程序和要求向出讓人提交探礦權(quán)申請登記資料,經(jīng)出讓人依法批準,受讓人領(lǐng)取勘查許可證后方可開始勘察施工”;第十三條“除本合同第十一條的情形外,受讓人履行完畢國家、自治區(qū)和本合同約定的義務(wù)后,由于出讓人原因致使受讓人未能取得本合同第三條所列探礦權(quán),出讓人按照受讓人已經(jīng)繳納本合同第六條約定探礦權(quán)價款的1‰向受讓人支付違約金,賠償因其違約給受讓人造成的直接經(jīng)濟損失,受讓人有權(quán)解除本合同,本合同解除后,出讓人應(yīng)當(dāng)退還受讓人已經(jīng)按照本合同第六條約定繳納的探礦權(quán)價款”;第十四條“約定受讓人因違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定和未履行完畢國家、自治區(qū)規(guī)定的有關(guān)礦產(chǎn)資源的勘查及本合同約定的義務(wù),出讓人有權(quán)解除本合同,本合同解除后,受讓人已經(jīng)按照本合同第六條約定繳納的探礦權(quán)價款不予退還,已經(jīng)出讓的探礦權(quán)由出讓人依法收回。”該合同簽訂后,宏豐礦業(yè)公司于2014年6月18日按照探出合同(2013)060號合同向原新疆國土廳財務(wù)處繳納了4900萬元,于2014年6月19日提交了申請資料,原新疆國土廳出具了《國土資源廳探礦權(quán)報件接收回執(zhí)單》確認材料予以接受。宏豐礦業(yè)公司于2014年6月3日向原新疆國土廳出具《承諾書》,內(nèi)容為“我公司由于目前資金短缺,已向自治區(qū)國土資源廳遞交了暫緩繳納新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查探礦權(quán)的出讓交易服務(wù)費312.5萬元以及因延遲履行《探礦權(quán)出讓合同書》[探出合同(2013)060號]而產(chǎn)生的滯納金294萬元,合計606.5萬元費用前,絕不領(lǐng)取新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查探礦權(quán)的勘查許可證并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?!?015年6月16日、6月24日宏豐礦業(yè)公司向原新疆國土廳發(fā)出《關(guān)于申領(lǐng)礦產(chǎn)資源勘查許可證的請示》請求頒發(fā)探礦權(quán)證。2016年10月15日,宏豐礦業(yè)公司向原新疆國土廳發(fā)出《關(guān)于縮小探礦面積的請示》主要內(nèi)容為:“我公司于2013年12月3日獲得博樂市阿拉塞依2號黃色花崗巖普查(TX05)探礦權(quán),出讓總價24500萬元。市場低靡、公司資金困難,無力大面積開采,經(jīng)探鉆、取樣、分析勘察,目前有利于開采面積約0.5平方千米,約總面積的18%,公司建議縮小探礦面積,按出讓金均價結(jié)清有利開采面積資源費并辦理探礦證、采礦證等相關(guān)手續(xù)”。原新疆國土廳于2017年9月22日作出新國土資函(2017)515號《價款催繳通知書》要求接到通知后于15日內(nèi)繳清剩余探礦權(quán)價款19600萬元、滯納金1176萬元,合計20766萬元。
三、出讓人原新疆國土廳與受讓人宏豐礦業(yè)公司于2014年2月18日同日,就新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖礦簽訂探出合同(2013)059號《探礦權(quán)出讓合同書》,探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價款26000萬元。原新疆國土廳于2014年5月28日召開2014年底11次專題會議并作出《自治區(qū)國土資源廳2014第11次專題會議紀要》決定解除新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查探出合同(2013)059號《探礦權(quán)出讓合同書》;在按期足額繳納成交價款、滯納金和交易服務(wù)費的前提下,繼續(xù)履行新疆博樂市阿拉賽依2號黃色花崗巖普查60號合同。宏豐礦業(yè)公司于2014年6月3日出具《關(guān)于解除新疆博樂市阿拉賽依1號黃色花崗巖普查探礦權(quán)出讓合同的承諾書》書面請求解除探出合同(2013)059號《探礦權(quán)出讓合同書》。原新疆國土廳于2014年6月12日向宏豐礦業(yè)公司作出《解除合同通知書》書面通知宏豐礦業(yè)公司解除探出合同(2013)059號《探礦權(quán)出讓合同書》。
四、2015年6月19日,博樂市國土資源局作出博市國土資罰[2015]024號行政處罰決定書,責(zé)令宏豐礦業(yè)公司停止違法開采花崗巖礦的行為,沒收違法所得42000元,處違法所得20%的罰款8400元。2018年4月16日,博樂市公安局對于宏豐礦業(yè)公司涉嫌非法采礦一案認為符合立案條件進行立案偵查。
一審法院認為:一、在現(xiàn)行法律框架內(nèi),礦業(yè)權(quán)本身是財產(chǎn)權(quán)、用益物權(quán),同時亦具有行政許可特征,兼具公權(quán)和私權(quán)雙重屬性,受公法和私法共同規(guī)范?!短降V權(quán)出讓合同書》雖經(jīng)有權(quán)行政機關(guān)審查許可后簽訂,但出讓人與受讓人之間的合同行為仍應(yīng)受《中華人民共和國合同法》的調(diào)整。《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2017〕12號)第二條規(guī)定“縣級以上人民政府國土資源主管部門作為出讓人與受讓人簽訂的礦業(yè)權(quán)出讓合同,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的情形外,當(dāng)事人請求確認自依法成立之日起生效的,人民法院應(yīng)予支持?!北景钢?,原新疆國土廳與宏豐礦業(yè)公司按照“相關(guān)法律法規(guī)本著平等自愿、協(xié)調(diào)一致的原則”,于2014年2月18日簽訂的60號合同系雙方真實意思表示,不違反法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定,該合同于2014年2月18日生效。雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴格按約履行各自的義務(wù)。按約繳納探礦權(quán)價款系宏豐礦業(yè)公司的主要合同義務(wù)也是合同目的實現(xiàn)的主要條件,該合同明確約定宏豐礦業(yè)公司繳納探礦權(quán)價款的方式及期限為:探礦權(quán)價款總額為24500萬元,自簽訂之日起30日繳納4900萬元即全部價款的20%、2014年7月31日前繳納9800萬元即全部價款的40%、2015年5月31日前繳納4900萬元即全部價款的20%、2015年9月30日前繳清余款4900萬元即全部價款的20%。但宏豐礦業(yè)公司于2014年6月18日繳納4900萬元后,未按約繳納剩余探礦權(quán)價款,其行為構(gòu)成違約。原新疆國土廳的主合同義務(wù)為按照規(guī)定程序向宏豐礦業(yè)公司頒發(fā)探礦權(quán)勘查許可證,但雙方在60號合同中未明確約定原新疆國土廳履行該義務(wù)的具體期限和方式。根據(jù)394號通知第四條關(guān)于“對未按規(guī)定及時足額繳納探礦權(quán)采礦權(quán)價款的,不得辦理探礦權(quán)采礦權(quán)登記手續(xù),不得發(fā)放探礦權(quán)許可證或采礦權(quán)許可證”的規(guī)定及宏豐礦業(yè)公司在2014年6月3日向原新疆國土廳出具的“在沒有足額繳納交易服務(wù)費以及延遲履行滯納金費用前,絕不領(lǐng)取探礦權(quán)勘察許可證”承諾,一審認為對于60號合同的履行存在先后履行順序,宏豐礦業(yè)公司有先履行繳納探礦權(quán)價款的義務(wù),宏豐礦業(yè)公司在繳納第一階段4900萬元后一直未繳納其他階段款項,根據(jù)合同履行順序,原新疆國土廳拒絕頒發(fā)探礦權(quán)勘查許可證有事實及法律依據(jù)。
二、《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第四條第二款規(guī)定“受讓人勘查開采礦產(chǎn)資源未達到國土資源主管部門批準的礦山地質(zhì)環(huán)境保護與治理恢復(fù)方案要求,在國土資源主管部門規(guī)定的期限內(nèi)拒不改正,或者因違反法律法規(guī)被吊銷礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證,或者未按照出讓合同的約定支付礦業(yè)權(quán)出讓價款,出讓人請求解除出讓合同的,人民法院應(yīng)予支持。”根據(jù)雙方60號合同第六條“逾期不繳納的,出讓人有權(quán)解除本合同”、第十四條“受讓人因違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定和未履行完畢國家、自治區(qū)規(guī)定的有關(guān)礦產(chǎn)資源勘查及本合同約定的義務(wù),出讓人有權(quán)解除本合同。本合同解除后,受讓人已經(jīng)按照本合同第六條約定交納的探礦權(quán)價款不予退還,已經(jīng)出讓的探礦權(quán)由出讓人依法收回”之約定,宏豐礦業(yè)公司不按約繳納探礦權(quán)出讓款的行為已經(jīng)成就合同解除的條件,原新疆國土廳反訴請求解除合同有合同及法律依據(jù),一審對其要求解除60號合同的訴訟請求予以支持。宏豐礦業(yè)公司雖亦要求解除合同的訴訟請求,但其作為違約方提出解除合同無合同依據(jù)?!吨腥A人民共和國合同法》第九十六條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人一方依照本法第九十三條第二款、第九十四條的規(guī)定主張解除合同的,應(yīng)當(dāng)通知對方。合同自通知到達對方時解除。對方有異議的,可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)確認解除合同的效力?!备鶕?jù)法律規(guī)定,當(dāng)事人主張解除合同時應(yīng)當(dāng)通知對方,合同自通知到達對方時解除。本案中,鑒于原新疆國土廳并未提供證據(jù)證明在本案起訴之前已通知宏豐礦業(yè)公司行使過合同解除權(quán),故在宏豐礦業(yè)公司收到本案反訴應(yīng)訴材料之日即2018年4月25日應(yīng)視為雙方合同解除之日。
《中華人民共和國合同法》第九十七條規(guī)定:“合同解除后,尚未履行的,終止履行;已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補救措施,并有權(quán)要求賠償損失?!蓖瑫r,雙方在60號合同中約定合同解除后不予退還約定繳納的探礦權(quán)價款,依法收回已經(jīng)出讓的探礦權(quán)。因此,對于宏豐礦業(yè)公司要求原新疆國土廳返還已支付的探礦權(quán)4900萬元及利息853.4167萬元的訴訟請求,一審不予支持?!吨腥A人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第六十條規(guī)定:“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的,履約保證金不予退還,給招標(biāo)人造成的損失超過履約保證金數(shù)額的,還應(yīng)當(dāng)對超過部分予以賠償;沒有提交履約保證金的,應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任?!薄缎陆肥邪⒗愐?號黃色花崗巖普查(TX05)成交確認書》:“競得人須在簽訂《探礦權(quán)出讓合同》后30日內(nèi)繳入出讓金到出讓人指定的銀行賬戶,競得人在繳清探礦權(quán)成交出讓金后,持繳納探礦權(quán)出讓金憑證,辦理競買保證金退還手續(xù)費,國土交易中心在5個工作日內(nèi),將扣除交易服務(wù)費剩余的競買保證金本金退還競得人?!币蚝曦S礦業(yè)公司未繳清探礦權(quán)成交出讓金且競買保證金需扣除交易服務(wù)費后才予以退還,故對于宏豐礦業(yè)公司要求退還92萬元保證金及利息18.2083萬元的訴訟請求一審亦不予支持。宏豐礦業(yè)公司作為違約責(zé)任方,無權(quán)請求違約金及賠償損失,故一審不予支持宏豐礦業(yè)公司請求賠償違約金6468萬元,賠償損失7756萬元的訴訟請求。合同依法被解除后,尚未履行的義務(wù)終止履行,當(dāng)事人雙方再無履行尚未履行部分的義務(wù),任何一方當(dāng)事人無權(quán)要求對方當(dāng)事人履行尚未履行的部分,一審不予支持原新疆國土廳申請支付滯納金901.6萬元的訴訟請求。綜上,一審依照《中華人民共和國合同法》第六十條、第九十六條、第九十七條,《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條、第四條第一款,財政部、原國土資源部、中國人民銀行《關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)價款收入管理有關(guān)事項的通知》第四條之規(guī)定,判決:一、解除博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司與原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳簽訂的探出合同(2013)060號《探礦權(quán)出讓合同書》。二、駁回博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司的訴訟請求。三、駁回原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳的其他反訴請求。案件受理費1083637.25元(宏豐礦業(yè)公司預(yù)交1046181.25元,原新疆國土廳預(yù)交37456元),由博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司負擔(dān)1046181.25元,原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳負擔(dān)37456元。
二審中,宏豐礦業(yè)公司提交了新證據(jù)。本院組織雙方當(dāng)事人進行了證據(jù)交換和質(zhì)證。宏豐礦業(yè)公司提交《博樂市公安局撤銷案件決定書》,用以證明宏豐礦業(yè)公司不存在非法采礦的違法行為。原新疆國土廳認可該決定書的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。本院根據(jù)相關(guān)證據(jù),認定如下:2019年3月8日,博樂市公安局出具《博樂市公安局撤銷案件決定書》,認定宏豐礦業(yè)公司涉嫌非法采礦一案,因沒有犯罪事實,根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百六十三條的規(guī)定,決定撤銷此案。
一審判決第9頁查明的事實“2013年11月18日,宏豐礦業(yè)公司繳納920萬元保證金申請競買……”,此處920萬元系筆誤,應(yīng)為92萬元,本院予以糾正。
一審查明的其他事實,本院予以確認。
本院另查明,根據(jù)中共新疆維吾爾自治區(qū)委員會辦公廳文件新黨辦發(fā)[2018]52號《自治區(qū)黨委辦公廳自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于《新疆維吾爾自治區(qū)機構(gòu)改革方案》的實施意見>的通知》,組建新疆維吾爾自治區(qū)自然資源廳,新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳的職責(zé)納入新疆維吾爾自治區(qū)自然資源廳,不再保留新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳。
本院認為,本案爭議焦點為:(一)宏豐礦業(yè)公司主張合同解除的理由是否成立;(二)原新疆國土廳主張合同解除的理由是否成立;(三)宏豐礦業(yè)公司訴請返還4900萬元探礦權(quán)價款及利息、92萬元競買保證金及利息的主張是否成立。
(一)關(guān)于宏豐礦業(yè)公司主張合同解除的理由是否成立的問題
宏豐礦業(yè)公司主張合同解除的理由是原新疆國土廳違反法律法規(guī)和合同約定,未及時頒發(fā)探礦權(quán)證,導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)。雙方在60號合同中約定了分期付款的規(guī)定,但對探礦權(quán)證何時頒發(fā)并未明確約定。根據(jù)60號合同,宏豐礦業(yè)公司應(yīng)在“2014年2月18日簽訂后的30日內(nèi)”即2014年3月20日前繳納第一期探礦權(quán)價款,但宏豐礦業(yè)公司至2014年6月18日才繳納完畢,按約定宏豐礦業(yè)公司應(yīng)繳納滯納金。結(jié)合宏豐礦業(yè)公司在2014年6月3日出具的《承諾書》,承諾其未繳清案涉探礦權(quán)的交易服務(wù)費及滯納金前絕不領(lǐng)取案涉探礦權(quán)證。一審法院認定雙方的主合同義務(wù)存在履行順序,在宏豐礦業(yè)公司未完成所承諾事項前,原新疆國土廳可以不予頒證,并無不當(dāng)。宏豐礦業(yè)公司主張394號通知第四條規(guī)定的“未按規(guī)定及時足額繳納探礦權(quán)采礦權(quán)價款的,不得辦理探礦權(quán)采礦權(quán)登記手續(xù),不得發(fā)放探礦權(quán)許可證或采礦權(quán)許可證”中的足額,在分期付款的情況下是指當(dāng)期應(yīng)付價款的足額,而不是全部探礦權(quán)價款的足額,宏豐礦業(yè)公司足額繳納第一期探礦權(quán)價款后即滿足頒發(fā)探礦權(quán)證的條件。原新疆國土廳認為,根據(jù)694號通知第四條關(guān)于“對以資金方式一次性繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)價款確有困難的,經(jīng)探礦權(quán)、采礦權(quán)審批登記管理機關(guān)批準,可在探礦權(quán)、采礦權(quán)有效期內(nèi)分期繳納。其中探礦權(quán)價款最多分2年繳納,第一年繳納比例不應(yīng)低于60%”的規(guī)定,以及財政部、原國土資源部《關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的補充通知》(財建[2008]22號)第四條第四款關(guān)于“凡未按核準的分期繳款方案足額繳納礦業(yè)權(quán)價款的,一律不得辦理登記發(fā)證和年檢手續(xù)”的規(guī)定,宏豐礦業(yè)公司至少應(yīng)繳清第一年度60%的探礦權(quán)價款才符合頒發(fā)探礦權(quán)證的條件。對此,本院認為,當(dāng)事人在自然資源出讓合同中沒有約定或者約定不明的事項,法律、法規(guī)也沒有明確規(guī)定的,人民法院可以依照法律適用的基本原則,參照政府主管部門的規(guī)章或者規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。宏豐礦業(yè)公司繳納的第一期探礦權(quán)價款4900萬元,僅為探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價款總額的20%,不符合694號通知規(guī)定的60%的繳納比例,不屬于履行了合同的主要義務(wù)。原新疆國土廳據(jù)此認為宏豐礦業(yè)公司不符合頒發(fā)探礦權(quán)證的理由成立。綜上,宏豐礦業(yè)公司主張原新疆國土廳存在根本違約并解除合同的理由不能成立,本院不予支持。
(二)關(guān)于原新疆國土廳主張合同解除的理由是否成立的問題
本案中,根據(jù)60號合同的約定,宏豐礦業(yè)公司應(yīng)在2015年9月30日前繳清所有價款,但宏豐礦業(yè)公司除了第一期價款外,剩余價款一直未繳清。宏豐礦業(yè)公司主張其未繳納剩余價款的原因是原新疆國土廳未頒發(fā)探礦權(quán)證的理由,如前所述,不能成立。因此,按照60號合同第六條“未按約定及時繳納價款的,……逾期仍不繳納的,出讓人有權(quán)解除本合同”及第十四條“受讓人因違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定和未履行完畢國家、自治區(qū)規(guī)定的有關(guān)礦產(chǎn)資源勘查及本合同約定的義務(wù),出讓人有權(quán)解除本合同”的約定,一審法院認定原新疆國土廳解除60號合同的條件成就,并無不當(dāng)。
(三)關(guān)于宏豐礦業(yè)公司訴請返還4900萬元探礦權(quán)價款及利息、92萬元競買保證金及利息的主張是否成立的問題
關(guān)于宏豐礦業(yè)公司訴請返還4900萬元探礦權(quán)價款及利息的問題。60號合同第十四條約定“受讓人因違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定和未履行完畢國家、自治區(qū)規(guī)定的有關(guān)礦產(chǎn)資源勘查及本合同約定的義務(wù),出讓人有權(quán)解除本合同。本合同解除后,受讓人已經(jīng)按照本合同第六條約定交納的探礦權(quán)價款不予退還,已經(jīng)出讓的探礦權(quán)由出讓人依法收回?!比缜八?,宏豐礦業(yè)公司未按約定及承諾繳納相應(yīng)的探礦權(quán)價款,原新疆國土廳在解除60號合同后,有權(quán)不予退還已經(jīng)繳納的第一期探礦權(quán)價款,故宏豐礦業(yè)公司訴請返還4900萬元探礦權(quán)價款及利息的主張,本院不予支持。
關(guān)于宏豐礦業(yè)公司訴請返還92萬元競買保證金及利息的問題。宏豐礦業(yè)公司與原新疆國土資源交易中心簽訂《探礦權(quán)成交確認書》約定競買保證金的退還方式,且該92萬元競買保證金亦是向原新疆國土資源交易中心繳納,而原新疆國土資源交易中心是事業(yè)單位,有獨立的法人資格,故宏豐礦業(yè)公司訴請的92萬元競買保證金及利息應(yīng)另行主張。
綜上所述,宏豐礦業(yè)公司的上訴請求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認定事實清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費1046181.25元,由博樂市宏豐礦業(yè)有限責(zé)任公司負擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 武建華
審判員 肖寶英
審判員 李 濤
二〇一九年十二月三十一日
法官助理陳中原
書記員齊欣
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