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馬某歡、西藏信托有限公司二審民事判決書

2020-07-14 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終1244號
上訴人(原審原告):馬某歡,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住遼寧省盤山縣。
委托訴訟代理人:李輝,遼寧三公律師事務所律師。
委托訴訟代理人:高立先,遼寧三公律師事務所律師。
被上訴人(原審被告):西藏信托有限公司,住所地西藏自治區(qū)拉薩市經濟開發(fā)區(qū)博達路1號陽光新城別墅區(qū)A7棟。
法定代表人:周貴慶,該公司董事長。
委托訴訟代理人:景澄林,遼寧誠高律師事務所律師。
原審第三人:盤錦龍驛房地產開發(fā)有限責任公司,住所地遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)工業(yè)開發(fā)區(qū)1-4-226-3。
法定代表人:孫振鵬,該公司董事長。
上訴人馬某歡因與被上訴人西藏信托有限公司(以下簡稱西藏信托)及原審第三人盤錦龍驛房地產開發(fā)有限責任公司(以下簡稱龍驛公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服山西省高級人民法院(以下簡稱一審法院)(2018)晉民初179號民事判決,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭,公開開庭進行了審理。上訴人馬某歡的委托訴訟代理人李輝、高立先,被上訴人西藏信托的委托訴訟代理人景澄林到庭參加了訴訟,原審第三人龍驛公司經本院合法傳喚未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結。
馬某歡上訴請求:1.撤銷一審判決,依法改判或發(fā)回重審,終止對一審法院查封的坐落在遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)西水灣小區(qū)二期A地塊A24#-2-902號房屋即楓丹白露家園A區(qū)24#-2-902號房屋的執(zhí)行并解除查封。2.本案一、二審訴訟費用由西藏信托負擔。事實與理由:首先,馬某歡提供的工程建筑承包合同、記賬憑證、施工結算以房抵債確認書等證據(jù)證明2011年4月龍驛公司與案外人張海寬簽訂承包合同,約定由張海寬為龍驛公司完成案涉項目部分工程。后經結算,龍驛公司以案涉房屋抵頂欠付張海寬的工程款。張海寬與龍驛公司以案涉房屋抵頂工程款的證據(jù)確實充分。其次,2014年10月8日,馬某歡自張海寬處購得案涉房屋,并支付了購房款。同日,馬某歡直接與龍驛公司簽訂了《商品房買賣合同》,并占有了案涉房屋。馬某歡基于龍驛公司的真實意思表示取得房屋,對案涉房屋享有了管理權和控制占有權,即馬某歡對案涉房屋享有的物權期待權優(yōu)于西藏信托的金錢債權,足以排除執(zhí)行。綜上,一審法院認為馬某歡未能提供證據(jù)證明其已交付了全部房款而駁回其訴訟請求錯誤。
西藏信托答辯稱,一審法院認定事實清楚,適用法律正確,請求駁回馬某歡的上訴請求,維持一審判決。理由如下:首先,馬某歡未提供證據(jù)證明其在法院查封前已經簽訂合法有效的書面買賣合同。馬某歡購買案外人張海寬工程款抵賬房屋的日期早于馬某歡主張的抵賬房屋所形成的基礎法律關系之前,不能確定案外人張海寬與龍驛公司之間形成明確的債權債務關系,也不能證明抵賬事實的真實性。其次,馬某歡沒有證據(jù)證明其已經支付全部價款。馬某歡提供的證明支付價款的證據(jù)復印件無原件比對,其僅提供收款收據(jù)不能當然視為馬某歡已經支付了對應的房款,馬某歡提供的銀行流水資金數(shù)額與其主張的付款額不能相互對應,不足以證明其有支付全部房屋價款的能力。
龍驛公司未提交書面意見。
馬某歡向一審法院起訴請求:1.確認楓丹白露家園A區(qū)24#-2-902號房屋歸馬某歡所有并排除執(zhí)行。2.本案訴訟費用由西藏信托負擔。
一審法院認定事實:一審法院在審理(2015)晉民初字第61號西藏信托與龍驛公司借款合同糾紛一案過程中,因西藏信托申請訴訟保全,一審法院作出(2015)晉民初字第61-1號民事裁定,于2016年1月4日查封案涉房屋。后在一審法院主持下,雙方達成調解協(xié)議,一審法院作出的(2015)晉民初字第61號民事調解書發(fā)生法律效力后,根據(jù)西藏信托的申請,2016年7月23日一審法院作出(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定,對該案進行執(zhí)行。執(zhí)行過程中,馬某歡等512套房屋及車庫業(yè)主作為案外人提出執(zhí)行異議申請,2017年8月23日一審法院作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回案外人的異議申請。2017年9月14日,馬某歡等512套房屋及車庫業(yè)主收到(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定。2017年9月20日馬某歡等512套房屋及車庫業(yè)主作為共同原告向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。一審法院立案后,2018年1月20日馬某歡等512套房屋及車庫業(yè)主以另案分別訴訟為由向一審法院提出撤訴申請。2018年1月29日一審法院裁定準許撤訴。2018年1月30日馬某歡向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。
2014年10月8日,馬某歡與張海寬簽訂了《房屋買賣協(xié)議》,約定張海寬將楓丹白露家園A區(qū)24#-2-902室作價35萬元出賣給馬某歡。同日,馬某歡與龍驛公司簽訂了《商品房買賣合同》,約定馬某歡購買楓丹白露家園A24#-2-902室,價款520362元,龍驛公司同時向馬某歡出具金額為520362元收款收據(jù)一支和《入住通知單》。自此,至2016年1月4日,馬某歡繳納了取暖費、燃氣費、水費等房屋使用費用。
2012年12月龍驛公司與長安國際信托股份有限公司(以下簡稱長安信托公司)簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權財產信托抵押合同》,約定龍驛公司將信托財產及權益(包括訴訟雙方訴爭的房屋)抵押給長安信托公司,并辦理了抵押登記;同時雙方簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權財產信托委托合同》,約定抵押權人長安信托公司委托抵押人龍驛公司代理其提供收入清收服務,包括但不限于標的財產權利項目的銷售收入。
2012年龍驛公司取得案涉房屋項目的《商品房預售許可證》。馬某歡至今未辦理房屋過戶登記手續(xù)。
一審法院認為,關于馬某歡是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限。馬某歡主張因其房屋被人民法院裁定查封,提出了執(zhí)行異議,在收到人民法院駁回執(zhí)行異議裁定后十五日內,已經向人民法院提起案外人執(zhí)行異議之訴,符合法律規(guī)定;西藏信托主張馬某歡未提交證據(jù)證明其房屋被查封,且因馬某歡起訴后又申請撤訴,現(xiàn)馬某歡起訴已超過法定期限,應予以駁回?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百零五條規(guī)定:案外人提起執(zhí)行異議之訴,除符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定外,還應當具備下列條件:“(一)案外人的執(zhí)行異議申請已經被人民法院裁定駁回;(二)有明確的排除對執(zhí)行標的執(zhí)行的訴訟請求,且訴訟請求與原判決、裁定無關;(三)自執(zhí)行異議裁定送達之日起十五日內提起。人民法院應當在收到起訴狀之日起十五日內決定是否立案?!北景钢?,馬某歡等595套房屋及車庫業(yè)主對一審法院作出的(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定提出了書面異議,一審法院于2017年8月23日作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回了馬某歡的執(zhí)行異議申請,包括馬某歡在內的512人依據(jù)此裁定在十五日內共同向一審法院提出了執(zhí)行異議之訴,一審法院認為馬某歡起訴符合司法解釋規(guī)定的起訴條件。因案件審理需要,根據(jù)民事訴訟法關于共同訴訟的法律規(guī)定,馬某歡在共同訴訟立案后,申請撤訴,另行分別提起案外人執(zhí)行異議之訴,并未違反案外人執(zhí)行異議之訴受理條件的規(guī)定,故西藏信托主張馬某歡不具有訴訟主體資格及馬某歡起訴已經超過法定期限的理由不能成立,一審法院不予支持。
關于馬某歡對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權益。《最高人民法院關于人民法院辦理執(zhí)行異議和復議案件若干問題規(guī)定》第二十八條規(guī)定:“金錢債權執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產提出異議,符合下列情形且其權利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產;(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記?!钡诙艞l規(guī)定:“金錢債權執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行的房地產開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議,符合下列情形且其權利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋;(三)已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十。”其中第二十八條是基于一般不動產買受人的物權期待權審查的情形,第二十九條是基于住房消費者物權期待權審查的情形,上述兩條法律規(guī)定在適用上產生競合,應一并進行審查。本案涉案房屋系住房,馬某歡未提供案涉房屋用于居住且在盤錦市區(qū)域內其名下無其他用于居住的房屋的證明,不符合上述第二十九條第(二)項的規(guī)定,故本案應適用《最高人民法院關于人民法院辦理執(zhí)行異議和復議案件若干問題規(guī)定》第二十八條的規(guī)定進行審查,即,排除特定標的物執(zhí)行應同時具備該規(guī)定四個要件。
《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百一十一條規(guī)定:“案外人或者申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應當就其對執(zhí)行標的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權益承擔舉證證明責任。”本案中,根據(jù)已經查明的事實,馬某歡提交的證據(jù)不足以證明其前述四個要件均已符合法律規(guī)定。理由如下:1.2016年1月4日,一審法院查封涉案房屋。2014年10月8日馬某歡與龍驛公司簽訂《商品房買賣合同》,該合同系當事人真實意思表示,主要內容及形式符合房屋買賣合同的要件,雖不是網簽備案合同,但并未違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,合法有效,故能夠認定馬某歡在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同,符合第二十八條第一項的規(guī)定;2.馬某歡提供《入住通知書》、取暖費、燃氣費、水費收據(jù)等證據(jù)可以證明馬某歡在2016年1月4日前實際占有房屋,故馬某歡于人民法院查封之前已合法占有該不動產的主張成立,符合第二十八條第二項的規(guī)定;3.馬某歡雖然主張涉案房屋系龍驛公司抵頂張海寬人工費,張海寬又將案涉房屋出賣給馬某歡,但僅提供收款收據(jù)和《房屋買賣合同》,沒有提供其他證明張海寬人工費如何結算、如何抵頂?shù)却_實充分證據(jù),不足以證明馬某歡主張的事實成立,故馬某歡關于人民法院查封之前已支付了全部價款主張不能成立,不符合第二十八條第三項的規(guī)定;4.龍驛公司與長安信托公司簽訂的信托合同、抵押合同、西水灣二期項目收益權財產信托委托合同,以及盤錦市不動產登記中心出具的情況說明證明龍驛公司有權出售涉案房屋,涉案房屋因龍驛公司設定在建工程抵押,且未辦理不動產首次登記,故涉案房屋未辦理過戶登記非因買受人自身原因。綜上,馬某歡的訴請不符合《最高人民法院關于人民法院辦理執(zhí)行異議和復議案件若干問題規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,馬某歡主張的民事權益不足以排除強制執(zhí)行,一審法院不予支持。關于能否確認案涉房屋歸馬某歡所有。因馬某歡主張民事權益不足以排除強制執(zhí)行,該項訴訟請求一審法院亦不予支持。
綜上,一審法院判決:駁回馬某歡的訴訟請求。案件受理費9003.62元,由馬某歡負擔。
本院二審期間,馬某歡圍繞上訴請求依法提交了證據(jù)。本院組織當事人進行了證據(jù)交換和質證。馬某歡提交如下證據(jù):施工結算以房抵賬確認書、承包合同、決算匯總表、記賬憑證,以證明馬某歡已經支付全部購房款。經查,承包合同、決算匯總表已經在一審中提交,不屬于二審新的證據(jù)。西藏信托對馬某歡提交的證據(jù)質證認為:1.施工結算以房抵賬確認書形成于一審判決以后,簽訂期間龍驛公司公章在他人控制之下,該確認不是龍驛公司的真實意思表示。且該確認書確認的結算日期(2014年12月6日)與馬某歡主張的抵債發(fā)生日期(2014年9月12日)相互矛盾,不能證明張海寬與龍驛公司之間存在真實合法有效的債權債務關系,亦不能證明雙方在人民法院查封前形成以房抵債基礎法律關系。2.馬某歡一、二審提交的張海寬工程決算匯總表所載明的金額不一致,不具有真實性。3.財務憑證無原件,對其真實性亦不予認可。
本院經審查認為:1.施工結算以房抵賬確認書經龍驛公司法定代表人孫振鵬簽字且加蓋龍驛公司印章,西藏信托雖提出異議,但并無充分證據(jù)否定其真實性,結合本院查明的龍驛公司公章使用情況,本院對該確認書的真實性予以確認。2.馬某歡一、二審中提供工程決算匯總表雖不完全一致,但張海寬二審到庭陳述經龍驛公司法定代表人簽字確認的決算匯總表方可作為工程決算依據(jù),雙方均形成了此種結算習慣,故應以孫振鵬簽字確認的為準。3.記賬憑證雖無原件,但其數(shù)額能夠與馬某歡一審提交的收款收據(jù)數(shù)額相對應。因此,本院將對馬某歡二審提交證據(jù)結合其他在案證據(jù)予以綜合認定。
二審中,本院依馬某歡申請調取山西瑞明會計師事務所有限公司作出晉瑞明鑒字〔2016〕第002號《盤錦龍驛房地產開發(fā)有限公司財務審計報告》(以下簡稱《審計報告》),其中《附表7-2:A區(qū)、B區(qū)住宅、商網銷售臺賬匯總表》載明馬某歡交款時間為2014年10月8日,付款方式為工程款。西藏信托質證認可《審計報告》的最終結論,但認為審計列表證實:盤錦龍驛公司賬目嚴重混亂,存在賬外賬,不能真實反映該公司財務收支和經營狀況。因此,龍驛公司的所謂賬目不能作為認定頂賬事實的根據(jù),審計報告中的列表本身證明不了賬目真實的出入情況。本院認為,《審計報告》中記載的A24#-2-902住宅信息能夠與馬某歡提供的抵房信息、物業(yè)公司記載的內容相互印證,在西藏信托沒有相反證據(jù)的情況下,本院對該證據(jù)予以采信。
本院依馬某歡申請還調取了盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司(以下簡稱西水灣公司)出具的《楓丹白露案涉房屋實際入住情況統(tǒng)計表》(以下簡稱《統(tǒng)計表》),《統(tǒng)計表》載明:馬某歡在物業(yè)公司辦理入住手續(xù)、領取鑰匙、首次繳納物業(yè)費時間均為2014年10月8日。馬某歡質證認為2014年10月8日即為其合法占有案涉房屋時間。西藏信托質證認為無物業(yè)費單據(jù)佐證。本院認為,馬某歡一審中已經提交了物業(yè)費收據(jù),西水灣公司作為楓丹白露家園的物業(yè)管理公司,其出具的證明具有較強的證明力,在沒有相反證據(jù)的情況下,本院對該證據(jù)予以采信。
本院二審查明:1.馬某歡與張海寬于2014年10月8日簽訂《房屋買賣協(xié)議書》,約定馬某歡以35萬元的價格從張海寬處購買案涉房屋。二審中,張海寬到庭認可馬某歡已經向其支付全部購房款,其亦于簽訂合同當日向馬某歡出具合計35萬元收條。2.龍驛公司與張海寬于2019年10月15日簽訂施工結算以房抵賬確認書,對施工合同簽訂、施工結算、債權債務事實進行了確認。3.馬某歡于2014年10月8日在物業(yè)公司辦理入住手續(xù)、領取鑰匙、首次繳納物業(yè)費。
本院對一審法院認定的其他事實予以確認。
本院認為,本案二審爭議焦點為:馬某歡對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權益。
《執(zhí)行異議和復議規(guī)定》第二十八條規(guī)定:“金錢債權執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產提出異議,符合下列情形且其權利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產;(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記?!备鶕?jù)上述規(guī)定,不動產買受人符合上述四個要件,其享有的民事權益即可排除申請執(zhí)行人對案涉不動產的強制執(zhí)行。
本案中,馬某歡在人民法院查封案涉房屋之前已經與龍驛公司簽訂了《商品房買賣合同》和《產權認購協(xié)議書》,并于2014年10月8日根據(jù)龍驛公司發(fā)出的《入住通知單》辦理了入住手續(xù),繳納了物業(yè)費用,實際占有案涉房屋。西藏信托認為馬某歡未能提供張海寬與龍驛公司工程款如何結算、如何抵頂房屋的確鑿證據(jù),無法證明以房抵賬事實的真實性,但根據(jù)本案查明的事實來看,《審計報告》中有關于龍驛公司以案涉房屋抵頂工程款并直接與馬某歡辦理房屋銷售手續(xù)的記載,能夠與馬某歡提供的施工結算以房抵賬確認書、承包合同、張海寬工程決算匯總表、工程概(預)算表、記賬憑證、收款收據(jù)等證據(jù)相互印證,可以認定龍驛公司與張海寬達成合意抵頂工程款的時間早于2014年10月8日,即馬某歡以龍驛公司欠付的張海寬工程款為對價在查封前支付了案涉房屋全部價款。龍驛公司與長安信托公司簽訂的信托合同、抵押合同、《西水灣二期項目收益權財產信托委托合同》以及盤錦市不動產登記中心出具的情況說明,能夠證明龍驛公司雖有權出售案涉房屋,但因其就在建工程設定抵押而無法為案涉房屋辦理不動產首次登記,故案涉房屋未辦理過戶登記非因買受人馬某歡自身原因。綜上,馬某歡提出的訴訟請求符合《執(zhí)行異議和復議規(guī)定》第二十八條規(guī)定的情形,其對案涉房屋享有足以排除強制執(zhí)行的民事權益。
案涉房屋龍驛公司尚未辦理初始登記,馬某歡得就此請求龍驛公司辦理過戶登記,但案涉房屋不具備物權確認的條件,對馬某歡要求確認案涉房屋歸其所有的訴訟請求,原審判決未予支持并無不當。
綜上所述,馬某歡的上訴請求成立,本院予以支持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項之規(guī)定,判決如下:
一、撤銷山西省高級人民法院(2018)晉民初179號民事判決;
二、不得執(zhí)行山西省高級人民法院查封的坐落在遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)西水灣小區(qū)二期A地塊A24#-2-902號房屋。
三、駁回馬某歡的其他訴訟請求。
一審案件受理費9003.62元,二審案件受理費9003.62元,由西藏信托有限公司負擔。
本判決為終審判決。
審判長  包劍平
審判員  萬會峰
審判員  方 芳
二〇一九年十二月三十一日
法官助理王戈
書記員葉和申

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