中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5848號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):羅某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省吉安市。
委托訴訟代理人:熊小保,江西薈萃律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):聶某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省吉安市。
委托訴訟代理人:劉志丹,江西宏正律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:俞飛,江西宏正律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):劉伍根,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省吉安市。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):江西澤盛投資有限公司,住所地江西省吉安市泰和縣經(jīng)四路泰洋花苑F16。
法定代表人:聶某某,該公司董事長。
委托訴訟代理人:曹文勇,江西一陽律師事務(wù)所律師。
一審第三人:陳星文,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省泰和縣。
一審第三人:王區(qū)生,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省吉水縣。
一審第三人:羅向陽,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省吉水縣。
一審第三人:袁鑫鋼,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省永豐縣。
再審申請人羅某某因與被申請人聶某某、劉伍根、江西澤盛投資有限公司(以下簡稱澤盛公司)、一審第三人陳星文、王區(qū)生、羅向陽、袁鑫鋼股權(quán)確認(rèn)糾紛一案,不服(2019)贛民終97號民事判決向本院申請再審。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
羅某某向本院提出再審請求:撤銷(2019)贛民終97號、(2018)贛08民初57號民事判決,并提審本案,改判支持羅某某的訴訟請求。具體事實理由如下。
一、原判決認(rèn)定“劉伍根已將其名下的全部股份轉(zhuǎn)讓他人”的基本事實缺乏證據(jù)證明,屬認(rèn)定事實錯誤。
(一)劉伍根名下的股權(quán)應(yīng)界定為工商(現(xiàn)市監(jiān))部門登記股權(quán)。根據(jù)澤盛公司提交的企業(yè)變更信息等證據(jù)證實:劉伍根名下42.4%股權(quán)于2014年9月11日核準(zhǔn)轉(zhuǎn)給陳星文2.4%、轉(zhuǎn)給聶某某22%后剩下18%,后又于2014年10月9日核準(zhǔn)轉(zhuǎn)給聶某某18%,之后其名下不再持有股權(quán)。
(二)原判決認(rèn)定的2014年11月14日劉伍根與袁鑫鋼簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及2015年6月14日聶某某與劉伍根及王區(qū)生簽訂《協(xié)議書》由王區(qū)生收購劉伍根11%的股權(quán)等事實均發(fā)生在劉伍根股權(quán)變更登記到聶某某名下之后。
(三)聶某某及澤盛公司在原審中均確認(rèn)上述兩次發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更不是真實的股權(quán)交易,而是由聶某某幫劉伍根等人代持股權(quán)。故,彼此之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議等均不是真實意思表示。
上述三點可證實劉伍根將其名下全部股權(quán)變更登記到聶某某名下,經(jīng)過了劉伍根、聶某某及澤盛公司股東會合意。同時,他們對原登記在劉伍根名下的股權(quán)中含有羅某某10%的股權(quán)這一事實知情(有股東會決議及全部股東簽名確認(rèn))。聶某某及澤盛公司認(rèn)可聶某某代持的是劉伍根等人的股權(quán),則當(dāng)然包括羅某某的股權(quán)。
所謂股權(quán)代持是一種民間俗稱,并非法定術(shù)語,其主要法律特征表現(xiàn)為實際投資人的股權(quán)登記在名義股東名下。原審以羅某某與聶某某之間并無股權(quán)代持協(xié)議為由,對客觀上發(fā)生的羅某某原登記在劉伍根名下10%的股權(quán)變更登記到聶某某名下轉(zhuǎn)由聶某某代持的事實不予認(rèn)定有悖事實和法律。
(四)在聶某某實際代持原登記在劉伍根名下全部股權(quán)(含羅某某的10%股權(quán))之后發(fā)生的股權(quán)處分行為應(yīng)認(rèn)定為處分聶某某名下的股權(quán),而非處分劉伍根名下股權(quán)。故原審判決認(rèn)定是處分劉伍根名下的股權(quán)這一關(guān)鍵基本事實缺乏證據(jù),屬于認(rèn)定事實錯誤。
(五)原審法院未能查明原登記在劉伍根名下的股權(quán)為何突然間轉(zhuǎn)移變更到聶某某名下這一關(guān)鍵背景,導(dǎo)致以劉伍根與聶某某及王區(qū)生于2015年6月14日簽訂的《協(xié)議書》為據(jù)認(rèn)定劉伍根在澤盛公司的股權(quán)清零,進(jìn)而推定在該協(xié)議書上作為見證人簽名的羅某某10%的股權(quán)同時被處分。該認(rèn)定也與事實不符。如上所述,本案所提交證據(jù)中,諸多協(xié)議均是虛設(shè)而為。因劉伍根后來負(fù)債累累,聶某某為避免劉伍根的債權(quán)人申請保全,影響公司開發(fā)及劉伍根為應(yīng)對其債主逼債而保全自身,彼此股東之間虛設(shè)制作各種文件從而做空劉伍根在公司的權(quán)益,羅某某也正是在此背景之下被唆使作為見證人在該協(xié)議上簽名。而原審不顧當(dāng)時的背景及羅某某提交的2015年6月25日劉伍根與債權(quán)人簽訂的協(xié)議書以及2017年2月5日清算證明的相互印證:在2015年6月14日之后劉伍根仍然是澤盛公司股東,并仍然從澤盛公司取得股權(quán)分紅的事實,對其他虛假文件不加甄別,認(rèn)定該協(xié)議的效力,并加以推斷劉伍根在澤盛公司沒有了股權(quán)是錯誤的,與事實不符。
二、原判決適用法律錯誤。原判決認(rèn)定劉伍根名下的股權(quán)已被全部處分這一基本事實缺乏證據(jù)且認(rèn)定錯誤,原判決適用《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(三)》(以下簡稱《公司法司法解釋三》)第二十五條的規(guī)定是適用法律錯誤。因劉伍根名下股權(quán)在劉伍根與聶某某等人串通變更登記在聶某某名下后,劉伍根名下已無股權(quán)可供處分,劉伍根為了應(yīng)對債主在訴前無暇顧及簽名陳述正如其應(yīng)訴中所稱多半為虛假或不知情。即便假設(shè)處分屬實,也應(yīng)認(rèn)定是處分了聶某某名下的股權(quán),羅某某依據(jù)該法條也應(yīng)向參與串通受讓的聶某某主張權(quán)利,而非原審認(rèn)定的可另案向劉伍根一人主張。
綜上所述,原審查明羅某某向澤盛公司投入4570萬元巨資現(xiàn)金合法取得澤盛公司10%的股權(quán),并可直接享有澤盛公司10%股權(quán)的收回投資款和分紅權(quán)(有付款憑證、公司股東會決議及全體股東簽名確認(rèn))。故羅某某要求確認(rèn)其享有澤盛公司10%的股權(quán)請求依法成立。羅某某的再審申請符合《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱民訴法)第二百條第二項、第六項規(guī)定情形,請求提審本案。
聶某某提交意見稱,一、本案經(jīng)一、二審兩次庭審,已經(jīng)查明劉伍根名下42.4%的股權(quán)經(jīng)由劉伍根處分,已經(jīng)實際轉(zhuǎn)讓給陳星文2.4%、王區(qū)生23%、袁鑫鋼9%、羅向陽8%,。根據(jù)工商登記信息,雖然劉伍根名下42.4%股權(quán)除轉(zhuǎn)讓給陳星文的2.4%之外的40%股權(quán)表面上是轉(zhuǎn)登記在聶某某名下,但是聶某某僅僅是代持方,實際上劉伍根已經(jīng)實際將該40%全部轉(zhuǎn)讓給第三人。對于該事實,羅某某是清楚且認(rèn)可的,其在二審上訴狀中也反復(fù)稱聶某某是代持。所以說,對于劉伍根名下42.4%股權(quán)已經(jīng)并實際轉(zhuǎn)讓給第三人的事實,應(yīng)予認(rèn)定。根據(jù)本案一二審證據(jù)中,劉伍根自愿簽訂的多份合法有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,已經(jīng)充分證明劉伍根42.4%股權(quán)實際轉(zhuǎn)讓流向為:2.4%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陳星文,該事實劉伍根當(dāng)庭予以確認(rèn),且羅某某并無異議;12%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王區(qū)生,劉伍根當(dāng)庭予以確認(rèn),且羅某某對此事實也不持異議,需要指出的是,該12%股權(quán)自始就歸屬于王區(qū)生,當(dāng)時只是由劉伍根代持,對此事實庭審各方也不持異議;11%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王區(qū)生,詳見聶某某一審證據(jù)3-聶某某、劉伍根、王區(qū)生于2015年6月14日簽訂的《協(xié)議書》,見證人:曹文勇、陳星文、羅某某,所以說對于該11%股權(quán)轉(zhuǎn)讓,羅某某作為見證人是清楚并且認(rèn)可的;8%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給羅向陽,有明確的書面合同作為證據(jù),詳見聶某某一審證據(jù)2-2羅向陽、劉伍根、答辯人聶某某于2014年10月8日簽訂的《隱名股東股權(quán)代持協(xié)議書》。9%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給袁鑫鋼,有明確的書面合同作為證據(jù),詳見聶某某一審證據(jù)2-1劉伍根、袁鑫鋼于2014年11月14日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。綜上證據(jù),對于劉伍根將其名下42.4%股權(quán)實際對外轉(zhuǎn)讓至陳星文2.4%、王區(qū)生23%、袁鑫鋼9%、羅向陽8%的事實,應(yīng)予以確認(rèn)。
二、基于劉伍根已經(jīng)將其名下42.4%股權(quán)全部處分,其中包括羅某某10%股權(quán),不論劉伍根是有權(quán)處分,還是無權(quán)處分,羅某某的10%股權(quán)均不復(fù)存在,羅某某僅能向劉伍根主張賠償責(zé)任。
如前所述,對于劉伍根將其名下42.4%股權(quán)全部處分的事實,有足夠的證據(jù)證明且經(jīng)一審二審查明,已經(jīng)清楚,不存在爭議。存在爭議的事實僅在于羅某某有無將10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉伍根,即劉伍根處分羅某某10%股權(quán)是否屬于無權(quán)處分。對此爭議,無論是何種情形,由于羅某某10%股權(quán)實際不復(fù)存在,其無法再行主張股權(quán),僅能在劉伍根構(gòu)成無權(quán)處分的情況下,向劉伍根主張賠償責(zé)任。具體情形分述如下:(一)有充分證據(jù)證明羅某某實際早已將10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉伍根,本案主張10%股權(quán),涉嫌虛假訴訟。具體證據(jù)及相關(guān)事實如下:1.另案生效判決書認(rèn)定羅某某10%股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給劉伍根,可以作為認(rèn)定本案事實的證據(jù)。根據(jù)該判決書查明事實,羅某某、劉伍根、聶某某三人間,通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式,將羅某某名下原10%股權(quán)實際轉(zhuǎn)讓至劉伍根,再轉(zhuǎn)讓至聶某某名下。具體過程為:羅某某將10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉伍根,除去劉伍根已付款項外,剩余應(yīng)付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為1800萬元,即羅某某對劉伍根享有1800萬元債權(quán);羅某某將該1800萬債權(quán)轉(zhuǎn)讓至聶某某,聶某某向羅某某出具3700萬元借款合同(含1800萬元債權(quán)轉(zhuǎn)讓款),該借款合同聶某某實際履行完畢,羅某某出具《收據(jù)》確認(rèn);聶某某以5500萬元收購劉伍根名下11%股權(quán)(2014年9月11日辦理10%股權(quán)變更手續(xù),2014年10月8日辦理1%股權(quán)變更手續(xù)),劉伍根出具《收條》確認(rèn)收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。2.2015年6月14日聶某某、劉伍根、王區(qū)生簽訂的《協(xié)議書》,協(xié)議明確約定劉伍根完全退出澤盛公司。對于該協(xié)議,羅某某作為見證人,簽字確認(rèn),這也就恰恰證明羅某某對于劉伍根處分名下全部股權(quán)并完全退出澤盛公司的事實是明知且認(rèn)可的。如果當(dāng)時羅某某是澤盛公司的隱名股東,肯定會提出異議,更不可能簽字認(rèn)可。3.澤盛公司自2015年8月份至今已有近十多次分紅,涉及分紅金額巨大高達(dá)8億多元,對應(yīng)10%股權(quán)的分紅金額高達(dá)8000多萬元。分紅涉及的人員范圍非常廣泛。在這種情況下,羅某某從未提出分紅主張,不合常理,該事實間接證明羅某某的股權(quán)早已轉(zhuǎn)出。4.2018年1月24日,羅某某處于資金極其困難的情況,在向聶某某多次借款被拒絕后,仍然對其股權(quán)分紅只字不提,不合邏輯。如果其尚持有澤盛公司10%股權(quán),暫且不論其根本無需借款,其至少在被拒絕時也會提出股權(quán)或分紅以證明其償還能力。上述證據(jù)及間接事實,足以證明羅某某10%股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給劉伍根。對于該事實,澤盛公司所有顯名股東、隱名股東,甚至是澤盛公司所在地的社會圈內(nèi)人士都非常清楚。本案中,羅某某之所以違背客觀事實提出本案訴訟,其事實背景在于羅某某、劉伍根因生意失敗背負(fù)巨額外債,羅某某、劉伍根串謀隱瞞其之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,企圖混淆事實,騙取澤盛公司10%股權(quán)。
(二)退一步講,即便上述證據(jù)及事實無法證明羅某某已將10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉伍根,僅根據(jù)2015年6月14日《協(xié)議書》,也足以認(rèn)定羅某某對于劉伍根處分全部42.4%股權(quán)的行為是清楚且認(rèn)可的,劉伍根也系有權(quán)處分。
根據(jù)2015年6月14日的聶某某、劉伍根、王區(qū)生簽訂的《協(xié)議書》,協(xié)議明確約定劉伍根完全退出澤盛公司。而簽訂該份協(xié)議時的事實背景是劉伍根已經(jīng)實際將其名下的42.4%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給了陳星文、王區(qū)生、羅向陽、袁鑫鋼。也就是說,劉伍根將其名下42.4%股權(quán)全部處分完畢后,于2015年6月14日形成書面協(xié)議,再次明確劉伍根已經(jīng)實際退出澤盛公司。而羅某某在2015年6月14日協(xié)議書上的簽字,說明羅某某此時對于劉伍根已經(jīng)將名下42.4%股權(quán)全部處分,并完全退出澤盛公司的事實是清楚且認(rèn)可的。這也說明羅某某對于劉伍根的股權(quán)處分行為,是清楚且認(rèn)可的,即便此時羅某某尚有10%股權(quán)在劉伍根處,也已由劉伍根有權(quán)處分。
羅某某在一、二審?fù)徶兄鲝埰湓诤炗?015年6月14日的協(xié)議書時,并未查閱協(xié)議內(nèi)容,與事實不符。一方面,劉伍根退出澤盛公司的約定內(nèi)容和該協(xié)議的簽署頁是同一頁面,在簽字時很自然就能看到相關(guān)內(nèi)容,羅某某主張對此不知情是不合常理的;另一方面,從最初羅某某要求公司出具股東會決議明確其隱名股東身份,到本案一審二審的庭審訴訟行為,足以看出羅某某謹(jǐn)小慎微,注重自身權(quán)利保護(hù),其不可能在不知情的情況下簽署該協(xié)議。所以說,2015年6月14日的協(xié)議書,羅某某清楚協(xié)議內(nèi)容并簽字確認(rèn),該事實足以證明其對于劉伍根的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是認(rèn)可的。
(三)再退一步講,即便如羅某某所言,劉伍根股權(quán)轉(zhuǎn)讓是在其不知情的情況下,那么也僅僅是劉伍根構(gòu)成無權(quán)處分,第三人構(gòu)成善意取得,羅某某僅能要求劉伍根承擔(dān)賠償責(zé)任。依照《公司法司法解釋三》第二十五條第一款的規(guī)定,名義股東無權(quán)處分的,參照適用《中華人民共和國物權(quán)法》(以下簡稱物權(quán)法)第106條的規(guī)定,即參照善意取得的相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)劉伍根上述股權(quán)實際轉(zhuǎn)讓流向,實際股權(quán)受讓方為陳星文、王區(qū)生、袁鑫鋼、羅向陽,受讓方均是善意第三人。所以說,即便劉伍根構(gòu)成無權(quán)處分,由于股權(quán)受讓方是善意第三人,第三人受讓股權(quán)的行為應(yīng)認(rèn)定為合法有效。同時,依照《公司法司法解釋三》第二十五條第二款的規(guī)定,名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失,實際出資人可以請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任。具體到本案中,如果羅某某確實仍有10%股權(quán)由劉伍根代持,但是被劉伍根無權(quán)處分,羅某某因此遭受的損失,有權(quán)要求劉伍根賠償。
三、在劉伍根對外處分其名下42.4%股權(quán)的過程中,聶某某自始至終均僅系股權(quán)代持方,不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。
正如羅某某上訴狀中反復(fù)確認(rèn)的事實,在劉伍根處分上述42.4%股權(quán)的過程中,聶某某自始至終都只是股權(quán)代持方。聶某某作為股權(quán)代持方,在劉伍根尚未對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,其代劉伍根持有,在劉伍根將上述42.4%股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓后,聶某某又受王區(qū)生、羅向陽、袁鑫鋼等人委托繼續(xù)代為持有。聶某某對于劉伍根如何處分其名下42.4%股權(quán),以及是否存在無權(quán)處分或其他情形,沒有權(quán)利去干涉,更無義務(wù)去核實,因為聶某某就不是實際股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的任何一方。
綜上所述,原一、二審認(rèn)定事實清楚,適用法律正確,且判決內(nèi)容說理確實充分,足夠客觀公正,應(yīng)予維持。請求貴院依法查明本案事實,駁回羅某某再審申請。
劉伍根提交意見稱:一、劉伍根沒有收購羅某某投資澤盛公司10%的股權(quán)
羅某某投資澤盛公司10%的股權(quán)一開始由劉伍根代持(有股東會決議,并全體股東簽字確認(rèn)),永豐法庭上謊稱收購了羅某某10%股權(quán),是基于當(dāng)時庭上有眾多的債權(quán)人,羅某某又不在現(xiàn)場。當(dāng)時氣氛極度緊張,不這樣說,就有可能危及到人身安全。實際上當(dāng)時劉伍根已負(fù)債累累,根本沒有錢去收購羅某某10%股權(quán)。
二、羅某某的10%股權(quán)后來隨劉伍根的股權(quán)一并轉(zhuǎn)由聶某某代持
由于劉伍根當(dāng)時負(fù)債幾個億,好多債主天天跑到公司去鬧事,致使公司無法正常運(yùn)作,經(jīng)公司全體股東商議,為防止債權(quán)人通過法院凍結(jié)股權(quán),造成項目無法實施,當(dāng)也出于保護(hù)公司及個人利益,全體股東決定將劉伍根持有的42.4%股權(quán)(含羅某某10%股權(quán))于2014年9月11日轉(zhuǎn)給陳星文2.4%股權(quán)后,剩余的40%股權(quán)分兩次分別登記在聶某某名下,其目的是做空劉伍根在公司的股權(quán),以此對抗劉伍根所有的債權(quán)人,這些都沒有告訴羅某某。羅某某的10%股權(quán)此時客觀上已隨劉伍根一并轉(zhuǎn)由聶某某代持,而且所有股東(包括公司法律顧問曹文勇)都是明知的,因羅某某不在公司上班對此一概不知。40%股權(quán)轉(zhuǎn)由聶某某代持后,劉伍根已無權(quán)處置,一切都是聶某某說了算。
三、劉伍根本人自始至終都享有公司股權(quán)分紅權(quán)益
劉伍根的股權(quán)僅僅是質(zhì)押給債權(quán)人,所有股東都是知道的。就羅向陽而言,劉伍根只借了他2400萬元,而8%的股權(quán)價值是一個多億,每次分紅都將8%股權(quán)收益優(yōu)先償還他的債務(wù)后,剩余分紅款由劉伍根支配。所簽訂的眾多轉(zhuǎn)讓協(xié)議,都是為了迎合公司的需要,由法律顧問起草擬定,劉伍根只是配合簽字,包括2015年6月14日簽訂的《協(xié)議書》說劉伍根完全退出澤盛公司,都不是真實的,是故意做給劉伍根當(dāng)天去公司的幾十個債權(quán)人看,要羅某某作為在場人簽字也是因為羅某某是澤盛公司的股東,債權(quán)人會相信他。其實劉伍根一直參與公司分紅,每次分紅款都是聶某某根據(jù)劉伍根提供的帳戶分別轉(zhuǎn)款給債權(quán)人。羅某某每次打電話提起分紅款,劉伍根均回答沒有分紅,因為確實沒有拿到錢,每次公司分紅都是將分紅款直接轉(zhuǎn)給劉伍根的債權(quán)人還債,包括2017年12月的1500萬的股權(quán)款是聶某某根據(jù)劉伍根指定的債權(quán)人帳戶分別轉(zhuǎn)給劉衛(wèi)紅283萬元、劉娟407萬元、習(xí)潤生400萬元、李佳明400萬元,這四個人都是劉伍根的親戚(債權(quán)人),都不認(rèn)識羅向陽,也不是羅向陽的隱名股東。這說明劉伍根自始至終都擁有澤盛公司股權(quán)的客觀事實。
澤盛公司提交意見稱,一、羅某某在澤盛公司中不享有股東身份資格,僅僅是澤盛公司開發(fā)建設(shè)的泰和縣澤盛中心城項目的實際出資人,實際出資人并不當(dāng)然具備股東資格;羅某某與劉伍根在泰和縣澤盛中心城項目的股權(quán)投資,雙方是委托投資關(guān)系,劉伍根是羅某某實際投資的外觀權(quán)利人。自澤盛公司成立至今,股東名冊、公司章程記載、公司登記機(jī)關(guān)登記等形式要件的股東中均沒有羅某某。從澤盛公司2013年6月6日成立之后顯名股東的股權(quán)流轉(zhuǎn)(股權(quán)轉(zhuǎn)讓),羅某某在澤盛公司的投資均在顯名股東劉伍根名下,劉伍根是隱名股東羅某某投資澤盛公司泰和縣中心城項目的股權(quán)代持人。兩者之間是合同關(guān)系,并不受公司法調(diào)整。
通過庭審已查明:以劉伍根名義在2014年元月12日收購江西富瑞房地產(chǎn)開發(fā)有限公司名下42.4%股權(quán),該42.4%股權(quán)的實際收購者為王區(qū)生、羅某某、劉伍根;其中王區(qū)生實際投資收購12%股份,劉伍根實際投資收購20.4%股份,羅某某實際投資收購10%股份。該三人是共同合伙收購了江西富瑞房地產(chǎn)開發(fā)有限公司名下42.4%股權(quán),其外觀權(quán)利執(zhí)行人為劉伍根(王區(qū)生、羅某某為劉伍根的隱名股東,劉伍根為該三人在澤盛公司的顯名股東和持有42.4%股權(quán)的行動一致人)。為此,名義股東劉伍根在澤盛公司對外的公示資料上均表現(xiàn)其為公司的出資人,劉伍根是股東權(quán)利的享有者和股東義務(wù)的承擔(dān)者。隱名股東羅某某、王區(qū)生因有限責(zé)任公司的人合性特點決定:沒有經(jīng)過公司其他股東半數(shù)以上同意,實際出資人羅某某要求確認(rèn)其股東資格或股權(quán)10%的請求不能得到支持。該10%股份在劉伍根名下僅為羅某某享有澤盛公司10%的投資權(quán)益,投資權(quán)益與股權(quán)確認(rèn)(實質(zhì)為股東資格確認(rèn))有本質(zhì)區(qū)別。
通過一審、二審?fù)徲植槊鳎簞⑽楦?014年10月8日喪失澤盛公司的顯名股東資格(澤盛公司的工商登記股權(quán)流轉(zhuǎn)、章程修正案等外觀形式要件證明);其名下代王區(qū)生持有12%股權(quán)于2014年10月7日隱名股東王區(qū)生與顯名股東聶某某簽訂了《隱名股東代持協(xié)議書》,即王區(qū)生原由劉伍根代持的12%轉(zhuǎn)由顯名股東聶某某代持;2015年5月24日,劉伍根與王區(qū)生簽訂了一份11%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,即劉伍根將其名下11%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了王區(qū)生,該11%股權(quán)繼續(xù)由顯名股東聶某某繼續(xù)代持。為此,王區(qū)生合法持有23%股權(quán)委托顯名股東聶某某代持。無論是隱名股東代持協(xié)議書還是股東轉(zhuǎn)讓協(xié)議,均是原顯名股東劉伍根的真實意思表示,該兩份協(xié)議的內(nèi)容、條款并不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,且受讓人支付了合理對價并辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。因此,劉伍根將其名下11%股權(quán)轉(zhuǎn)讓第三人王區(qū)生系合法有效并已經(jīng)履行。
二、隱名股東羅某某于2014年9月11日在澤盛公司不再享有10%投資權(quán)益份額
首先,從羅某某的舉證證據(jù)2014年3月10日的澤盛公司股東會決議的內(nèi)容可知:“羅某某系澤盛公司隱名股東,僅享有10%股權(quán)的收益投資款和分紅權(quán),且不參加股東會的表決,隱名股東參加公司股東會必須得到股權(quán)代持人(劉伍根)的書面授權(quán)”。羅某某的投資權(quán)益10%民事處分權(quán)的外觀權(quán)利人劉伍根決定。劉伍根在(2015)永民初字第1516號案件庭審中當(dāng)庭陳述:隱名股東羅某某持有10%股份已經(jīng)全部轉(zhuǎn)讓給了劉伍根本人。2014年9月11日上午8時澤盛公司股東會決議中免去羅某某經(jīng)理職務(wù),劉伍根以股東身份參加簽名。羅某某自2014年元月12日擔(dān)任總經(jīng)理,因其10%股份在2014年9月11日退出才決定辭職。羅某某與劉伍根之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不需要澤盛公司同意或認(rèn)可或知情,二者之間的合同關(guān)系只有他們自己知情;該隱名股東與股權(quán)代持人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律和行政法規(guī)沒有要求。其次,在從2015年6月14日聶某某、劉伍根簽訂的協(xié)議書中羅某某以見證人身份參加,該協(xié)議書第四條后續(xù)事項“本協(xié)議生效后,乙方劉伍根完全退出江西澤盛投資有限公司及公司泰和中心城項目,在該項目中不享有任何權(quán)利和義務(wù)……,不享有任何股東權(quán)益及其他權(quán)益”。由于劉伍根系羅某某的股權(quán)代持人和權(quán)利外觀行動一致人,證明羅某某對2015年6月14日協(xié)議書的內(nèi)容是明知的,其本人的投資權(quán)益10%也同劉伍根一樣完全退出項目及公司實際投資身份,如其在該時間節(jié)點未退出,肯定會提出其持有10%份額投資權(quán)益,并提出怎樣處理或保留,況且10%份額當(dāng)時市場股權(quán)價值起碼5000萬元。再次,2014年9月11日羅某某、聶某某、劉伍根的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的第一條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的“本協(xié)議項下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓總款1800萬元作為乙方支付給丙方的澤盛公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款”和第三條乙、丙方承諾并保證“丙方同意本合同項下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓款1800萬元作為其轉(zhuǎn)讓乙方名下在江西澤盛投資有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款其中一部分,甲方不持異議”。甲方羅某某對此不持異議,字里行間內(nèi)容均表明羅某某與劉伍根之間存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實的內(nèi)容。該1800萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)為債權(quán)的事實,證明羅某某其持有10%投資權(quán)益份額于2014年9月11日已經(jīng)由劉伍根個人收購了。(2015)永民初字第1516號判決書生效3年羅某某均未提出異議或申請撤銷,他本人與劉伍根的其他債權(quán)人王區(qū)生、袁春茍、劉志峰、楊春、張泉水、羅向陽等人對該判決書的內(nèi)容是明知的。
三、從顯名股東劉伍根對外轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的流程看,即使羅某某沒有將10%投資收益轉(zhuǎn)讓至劉伍根,劉伍根已經(jīng)處分了其代持的該10%股權(quán)他人支付了合理對價,為善意取得。2014年3月11日,經(jīng)工商部門股權(quán)變更登記,確認(rèn)顯名股東劉伍根持有42.4%(其中含王區(qū)生12%股權(quán),羅某某10%股權(quán),劉伍根20.4%)。2014年9月11日,劉伍根與陳星文簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,約定劉伍根將其在澤盛公司持有的股份42.4%中的2.4%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陳星文,轉(zhuǎn)讓價格為1560萬元,陳星文支付了1560萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,并辦理了股權(quán)變更登記。
2014年10月8日第三人羅向陽與劉伍根、聶某某簽訂了一份《隱名股東代持協(xié)議書》,且2015年6月28日劉伍根單方面又向羅向陽出具承諾書,承諾其與羅向陽共同享有在澤盛公司8%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給羅向陽一人享有。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付方式以債權(quán)轉(zhuǎn)讓股東且合理對價,并實際履行(由羅向陽個人分紅),羅向陽本人為善意取得8%股權(quán)。
2014年11月14日,第三人袁鑫鋼與劉伍根簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,且支付了9%股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款4500萬元。第三人袁鑫鋼先前的借款債權(quán)轉(zhuǎn)為收購股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,支付了合理對價且履行了多次分紅說明該9%股權(quán)已善意取得。
2014年1月12日,對劉伍根與王區(qū)生簽訂的12%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及在2015年6月14日回購劉伍根名下11%股權(quán),合計23%股權(quán)受讓各方均無異議,表示認(rèn)可。王區(qū)生對其收購的11%股權(quán)同樣支付了合理對價按1%=1250萬元的價款收購(以債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán))且履行了多次分紅。因此,第三人王區(qū)生同樣是善意取得。
劉伍根對外轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例(2.4%+8%+9%+12%+11%)=42.4%中包含羅某某持有10%股份,受讓人王區(qū)生、陳星文、羅向陽、袁鑫鋼不存在與劉伍根惡意或惡意串通情形,更不存在虛假轉(zhuǎn)讓、受讓情形。根據(jù)《物權(quán)法》第一百零六條規(guī)定,該善意取得制度完全符合本案的第三人陳星文、王區(qū)生、袁鑫鋼、羅向陽。如果羅某某沒有將其10%投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓給劉伍根,則羅某某可依據(jù)《公司法司法解釋三》第二十五條:“名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失,實際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的,人民法院予以支持”。為此,羅某某只能向劉伍根要求賠償責(zé)任,不能將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給澤盛公司及他人。
四、羅某某對劉伍根轉(zhuǎn)讓42.4%股權(quán)的流轉(zhuǎn)是明知的,且未提出異議,對劉伍根轉(zhuǎn)讓澤盛公司名下股權(quán)的行為是認(rèn)可的
2016年6月22日,永豐縣人民法院作出(2015)永民初字第1516號民事判決,該案的開庭審理時,劉伍根以第三人身份親自參加了該案的訴訟及庭審,當(dāng)庭親口陳述,其代持的羅某某的10%股份已由其全部收購。(從該案的庭審筆錄可以證實劉伍根的陳述內(nèi)容)。該民事判決已確認(rèn)在2016年6月22日時,澤盛公司顯名股東聶某某真實持有股權(quán)30%,陳星文真實持有股權(quán)30%,王區(qū)生(含王區(qū)生替袁春茍、劉志峰、楊春、張泉水、劉小海等人代持股份)真實持有股權(quán)23%,袁鑫鋼9%,羅向陽8%。該民事判決生效后未有任何一方上訴和中訴或提出其他異議。劉伍根、王區(qū)生、袁春茍、劉志峰、楊春、張泉水、羅向陽等人均與羅某某一樣為吉水縣城人,涉嫌如此重大金額股權(quán)比例的確定,羅某某不可能不知情。該判決書作出的時間為2016年6月22日,直至2018年5月3日才起訴(從原告訴訟時起)間隔時間近2年。在該2年內(nèi),澤盛公司已累計分紅17次,共分紅8個億,羅某某、劉伍根兩人均未提出任何異議,同樣也未獲取任何分紅。正如羅某某明知自己投入幾千萬元其他隱名股東累計分紅幾個億,若不知情,這不符合最基本的日常生活經(jīng)驗,不符合最基本的商業(yè)投資邏輯。依照最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第九條第四項:已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實,羅某某和劉伍根對永豐縣人民法院(2015)永民初字第1516號民事判決書已確認(rèn)的股權(quán)比例事實是認(rèn)可的。
綜上所述,從劉伍根替羅某某代持股份10%投資收益性質(zhì)表明兩者為委托投資關(guān)系,羅某某系委托人,劉伍根是受托人,,劉伍根系權(quán)利名義人。羅某某在本案的澤盛公司投資具有隱蔽性,兩者之間的股權(quán)代持協(xié)議并沒有得到澤盛公司蓋章確認(rèn)。從合同的相對性該股權(quán)代持10%股權(quán)協(xié)議只能約束實際出資人羅某某和名義股東劉伍根,并不能以此對抗善意第三人。名義股東劉伍根即使未收購羅某某名下澤盛公司10%投資權(quán)益,也應(yīng)該遵循公示主義原則和外觀主義原則,維護(hù)交易秩序和安全,保護(hù)善意第三人的利益,確認(rèn)劉伍根以外轉(zhuǎn)讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有效。羅某某與劉伍根之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否真實發(fā)生或履行完畢,僅只能約束他們之間;尤其是不能因原隱名股東羅某某與原顯名股東劉伍根之間的合同關(guān)系來損害澤盛公司及他人股東利益,將其惡意串通、惡意訴訟掩蓋其非法占有澤盛公司股權(quán)的目的。其兩者之間任何私下的交易,均不影響受讓人以合理價款受讓相應(yīng)股權(quán),受讓人的善意取得應(yīng)該得到保護(hù)。為此,懇請駁回羅某某的再審訴訟請求,維持一、二審判決。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,羅某某的再審申請不符合民訴法第二百條第二項、第六項規(guī)定情形
(一)羅某某的再審申請不符合民訴法第二百條第二項規(guī)定情形。
關(guān)于羅某某是否享有澤盛公司10%股權(quán)的問題。羅某某主張劉伍根在其不知情的情形下將其在澤盛公司享有的10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給聶某某,該10%股權(quán)原由劉伍根代持,現(xiàn)已由聶某某代持,原判決認(rèn)定劉伍根已將其名下的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓他人的基本事實缺乏證據(jù)證明,該主張不能成立。具體理由如下:第一,從一、二審查明事實可以看出,澤盛公司作為有限公司于2013年6月6日成立。2014年3月10日,澤盛公司《股東會決議》載明劉伍根為澤盛公司顯名股東,合法持有公司32.4%股權(quán)。羅某某為澤盛公司隱名股東,合法持有公司10%股權(quán)。羅某某10%的公司股權(quán)由劉伍根代持,羅某某可直接享有澤盛公司10%股權(quán)的收回投資款和分紅權(quán)。2014年1月12日,劉伍根與王區(qū)生簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,將其42.4%股權(quán)中的12%轉(zhuǎn)讓給王區(qū)生。2014年9月11日,劉伍根與陳星文簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,將其持有的42.4%股權(quán)中的2.4%轉(zhuǎn)讓給陳星文。2014年10月7日,劉伍根與聶某某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,由劉伍根將其11%股權(quán)以5500萬元轉(zhuǎn)讓給聶某某,之后在2015年6月14日該11%股權(quán)又由王區(qū)生收購。2014年11月14日,劉伍根與袁鑫鋼簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,約定將其隱名登記在聶某某名下的9%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給袁鑫鋼。因劉伍根與羅向陽之間存在經(jīng)濟(jì)往來,雙方于2014年10月8日簽訂《隱名股東代持協(xié)議書》,確定聶某某在澤盛公司工商登記名下持有60%股權(quán),實際持有52%股權(quán),羅向陽、劉伍根為隱名股東,實際持有8%股權(quán),自愿委托聶某某代持;并約定如劉伍根能按期償還羅向陽借款本息,劉伍根成為8%股權(quán)的真實隱名股東,羅向陽不具備隱名股東資格,如不能按期償還借款本息,則羅向陽成為8%股權(quán)的真實隱名股東,劉伍根不具備隱名股東資格。隨后劉伍根向羅向陽出具借條,又于2015年6月28日向羅向陽出具《承諾書》,承諾其與羅向陽共同享有在澤盛公司的8%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給羅向陽。通過上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓,劉伍根持有的42.4%澤盛公司股權(quán)已經(jīng)陸續(xù)轉(zhuǎn)讓給王區(qū)生12%、王區(qū)生11%、陳星文2.4%、羅向陽8%、袁鑫鋼9%。第二,2015年6月14日,聶某某與劉伍根、王區(qū)生簽訂《協(xié)議書》,其中約定:“本協(xié)議生效后,劉伍根完全退出澤盛公司及泰和中心城項目,在該項目中不享有任何權(quán)利和義務(wù),即劉伍根既非澤盛公司顯名或隱名股東,又非泰和項目的實際投資人,劉伍根在澤盛公司不享有任何股東權(quán)益及其他權(quán)益”。協(xié)議簽訂時,羅某某作為見證人在該協(xié)議書上簽名確認(rèn)。由此可見,羅某某對于劉伍根不再持有澤盛公司股權(quán)且完全退出澤盛公司是明知且不持異議的。因劉伍根已經(jīng)將其42.4%澤盛公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓,故其在澤盛公司不享有任何股東權(quán)益和其他權(quán)益,那么羅某某也不再作為享有澤盛公司隱名股東的相應(yīng)權(quán)益。第三,從現(xiàn)有證據(jù)以及查明事實來看,羅某某并未提交其與聶某某之間股權(quán)代持協(xié)議的相應(yīng)證據(jù),劉伍根與聶某某之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也沒有涉及羅某某10%澤盛公司股權(quán)轉(zhuǎn)移代持人的約定。因此,羅某某認(rèn)為其10%澤盛公司股權(quán)已由聶某某代持的主張,缺乏事實和法律依據(jù),不能成立。第四,如前所述,劉伍根不再享有澤盛公司的任何股東權(quán)益和其他權(quán)益,羅某某作為隱名股東的權(quán)利也因此而消滅,無權(quán)主張10%股權(quán)的收回投資款和分紅權(quán)。羅某某現(xiàn)無法提供證據(jù)證明劉伍根仍然持有澤盛公司的股權(quán),故原判決認(rèn)定并無不當(dāng)。
(二)羅某某的再審申請不符合民訴法第二百條第六項規(guī)定情形。羅某某主張原判決不應(yīng)適用《公司法司法解釋三》第二十五條規(guī)定,該主張不能成立?!豆痉ㄋ痉ń忉屓返诙鍡l規(guī)定:“名義股東將登記其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分,實際出資人以其對于股權(quán)享有實際權(quán)利為由,請求認(rèn)定處分股權(quán)無效的,人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失,實際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的,人民法院予以支持?!北景钢?,劉伍根將其股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓他人后,羅某某并未向人民法院請求認(rèn)定處分股權(quán)無效。因此,劉伍根轉(zhuǎn)讓股權(quán)的效力及于羅某某,羅某某不享有澤盛公司10%的股權(quán)。故原判決適用法律并無不當(dāng),羅某某的該項再審申請,不予支持。
綜上所述,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回羅某某的再審申請。
審判長 肖 峰
審判員 張愛珍
審判員 尹穎舜
二〇一九年十二月十日
法官助理秦潤芝
書記員湯**
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