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中國鐵路物資柳州物流有限公司、馬海軍再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-07-05 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5318號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):中國鐵路物資柳州物流有限公司。住所地:廣西壯族自治區(qū)柳州市河西路1號(hào)。
法定代表人:錢曉航,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:劉佶人,廣州金鵬律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:韓燕,廣州金鵬律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):馬海軍。
委托訴訟代理人:盛勇虎,湖南湘孟律師事務(wù)所律師。
一審第三人:湘潭尚運(yùn)礦業(yè)有限公司。住所地:湖南省湘潭市岳塘區(qū)原湘紡廠區(qū)湘潭東信棉業(yè)有限公司鐵路專線原煤裝卸線貨場(chǎng)。
法定代表人:楊彪,該公司董事長(zhǎng)。
一審第三人:楊彪。
一審第三人:彭勁松。
一審第三人:湘潭金華泰貿(mào)易有限公司。住所地:湖南省湘潭市岳塘區(qū)怡景財(cái)富廣場(chǎng)十三樓13288室。
法定代表人:楊彪,該公司董事長(zhǎng)。
再審申請(qǐng)人中國鐵路物資柳州物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱柳州物流公司)因與被申請(qǐng)人馬海軍及一審第三人湘潭尚運(yùn)礦業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱尚運(yùn)公司)、楊彪、彭勁松、湘潭金華泰貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱金華泰公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服湖南省高級(jí)人民法院(2018)湘民終892號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
柳州物流公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q:(一)有新的證據(jù)足以推翻原判決關(guān)于柳州物流公司未實(shí)際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石的事實(shí)認(rèn)定。柳州物流公司租賃涉案場(chǎng)地存放從尚運(yùn)公司處采購的鐵礦石,連續(xù)派員實(shí)地監(jiān)管鐵礦石,并在六份合同簽訂后與采購方尚運(yùn)公司、購買方金華泰公司共同對(duì)貨場(chǎng)庫存進(jìn)行盤點(diǎn),確定各方權(quán)利義務(wù),足以證明柳州物流公司實(shí)際占有和控制涉案鐵礦石。(二)有新的證據(jù)足以推翻原判決關(guān)于柳州物流公司與尚運(yùn)公司之間不存在真實(shí)買賣合同關(guān)系的認(rèn)定。柳州物流公司作為貿(mào)易公司,通過加入尚運(yùn)公司與“湘鋼”的鐵礦石貿(mào)易交易之中,進(jìn)而提升自身經(jīng)營業(yè)績(jī),此種交易模式在實(shí)踐中大量存在。即使柳州物流公司與尚運(yùn)公司、金華泰公司之間構(gòu)成借款關(guān)系,柳州物流公司對(duì)合同約定項(xiàng)下的鐵礦石亦享有擔(dān)保物權(quán)。(三)原判決以柳州物流公司與尚運(yùn)公司之間買賣標(biāo)的物鐵礦石并未特定化為由,認(rèn)定柳州物流公司對(duì)涉案鐵礦石不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益,屬于事實(shí)認(rèn)定和法律適用錯(cuò)誤。涉案鐵礦石在2014年1月即第六份買賣合同履行期后再無變動(dòng),且司法實(shí)踐普遍認(rèn)為買賣或擔(dān)保標(biāo)的物處于浮動(dòng)狀態(tài)并不影響權(quán)利人的權(quán)利行使,柳州物流公司對(duì)鐵礦石進(jìn)行了持續(xù)、有效的控制和管理,已經(jīng)滿足標(biāo)的物特定化和移交占有的要求。(四)原判決依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款不予支持柳州物流公司的執(zhí)行異議,屬于法律適用錯(cuò)誤。(五)馬海軍與楊彪之間的民間借貸關(guān)系之中,尚運(yùn)公司、金華泰公司作為保證人為楊彪的債務(wù)提供信用擔(dān)保,馬海軍與楊彪的借款交易中,案涉鐵礦石并非交易信賴因素,馬海軍與案涉鐵礦石亦無直接民事權(quán)益。(六)柳州物流公司系在2014年8月監(jiān)管處置涉案鐵礦石遭尚運(yùn)公司阻撓始提起確權(quán)訴訟,起訴時(shí)對(duì)馬海軍的起訴和查封并不知情,并非惡意規(guī)避執(zhí)行。(七)馬海軍訴本案第三人民間借貸糾紛一案存在諸多不合常理之處,極有可能存在虛假訴訟。綜上,柳州物流公司依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
馬海軍提交意見稱:(一)尚運(yùn)公司與柳州物流公司簽訂的《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》是企業(yè)間采用的虛假循環(huán)貿(mào)易的民間借貸。尚運(yùn)公司與金華泰公司為關(guān)聯(lián)公司,尚運(yùn)公司、柳州物流公司與金華泰公司三方多年采取此種交易模式,符合虛假循環(huán)貿(mào)易民間借貸的特點(diǎn)。(二)合同約定履行與實(shí)際履行不一致。1.合同約定總噸位為56470.62噸,場(chǎng)地實(shí)存37688.01噸,且合同約定購買鐵礦石為成品礦,場(chǎng)地上實(shí)為原料礦和少量成品礦。2.合同第四條約定所有運(yùn)雜費(fèi)及貨物在交貨地點(diǎn)產(chǎn)生的倉儲(chǔ)費(fèi)、裝卸費(fèi)、過磅費(fèi)等均由尚運(yùn)公司承擔(dān),而柳州物流公司提供的《場(chǎng)地租用合同》《場(chǎng)地租賃合同》《倉儲(chǔ)裝卸服務(wù)合同》證明所有其他費(fèi)用承擔(dān)者為柳州物流公司,與買賣合同約定不符,長(zhǎng)期沒有支付租賃費(fèi)也與常理不符。3.合同第六條對(duì)數(shù)量、質(zhì)量證明材料進(jìn)行了約定,柳州物流公司未提供任何關(guān)于雙方交接貨物的資料,如入庫單、化驗(yàn)單,說明該合同為虛設(shè)合同。4.本案中尚運(yùn)公司將鐵礦石賣給柳州物流公司,柳州物流公司同時(shí)又轉(zhuǎn)手賣給金華泰公司,但所有的交接手續(xù)責(zé)任承擔(dān)都由尚運(yùn)公司和金華泰公司承擔(dān),柳州物流公司不承擔(dān)任何責(zé)任,雙方并非真實(shí)的買賣關(guān)系。(三)涉案鐵礦石的物權(quán)尚未發(fā)生轉(zhuǎn)移的效力,鐵礦石一直在尚運(yùn)公司住所地鐵路專線卸貨場(chǎng),從未發(fā)生轉(zhuǎn)移,鐵路專線卸貨場(chǎng)是尚運(yùn)公司一家專用的中轉(zhuǎn)和生產(chǎn)的封閉貨場(chǎng),鐵礦石的所有權(quán)人至今仍是尚運(yùn)公司。(四)原審法院沒有采信(2014)柳鐵民初字第71號(hào)判決于法有據(jù)。綜上,應(yīng)駁回再審申請(qǐng)。
本院認(rèn)為,本案系當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彴讣?,本院?yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛墒欠癯闪⑦M(jìn)行審查。
一、關(guān)于柳州物流公司是否實(shí)際占有和控制涉案鐵礦石
柳州物流公司申請(qǐng)?jiān)賹彆r(shí)提交了其異地監(jiān)管員的任職通知、勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)情況、在湘潭的房屋租賃合同及房租發(fā)票、往返柳州與湘潭的火車票、差旅報(bào)銷單等證據(jù),證明其派監(jiān)管員對(duì)與尚運(yùn)公司交易的鐵礦石進(jìn)行了監(jiān)管和對(duì)賬。然而,僅有監(jiān)管、對(duì)賬的事實(shí)并不足以證明柳州物流公司對(duì)涉案鐵礦石進(jìn)行了實(shí)際的管領(lǐng)控制。涉案鐵礦石存放于湘潭市岳塘區(qū)原湘紡廠區(qū)湘潭東信棉業(yè)有限公司鐵路專線原煤裝卸線貨場(chǎng),該場(chǎng)地是尚運(yùn)公司的住所地。對(duì)涉案鐵礦石提供倉儲(chǔ)裝卸服務(wù)的湘潭居富廢舊回收有限公司(以下簡(jiǎn)稱居富公司)是尚運(yùn)公司的關(guān)聯(lián)公司。柳州物流公司雖對(duì)交易的鐵礦石實(shí)行總量監(jiān)管,但涉案鐵礦石并未脫離尚運(yùn)公司的控制,亦未體現(xiàn)交付的公示效果。根據(jù)柳州物流公司提交的對(duì)賬單,其最后對(duì)賬確認(rèn)的鐵礦石數(shù)量與2014年8月13日查封的鐵礦石數(shù)量并不一致,柳州物流公司自稱在查封前的一段時(shí)間無法進(jìn)入貨場(chǎng),亦說明并未完全取得對(duì)涉案鐵礦石的控制權(quán)。原判決認(rèn)定柳州物流公司未能舉證證明其已實(shí)際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石,也不能舉證證明涉案鐵礦石的種類、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)與《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》約定的鐵礦石一致,故作為柳州物流公司與尚運(yùn)公司之間買賣標(biāo)的的鐵礦石并未特定化。該認(rèn)定并無不當(dāng)。
二、關(guān)于柳州物流公司與尚運(yùn)公司之間是否存在真實(shí)的買賣合同關(guān)系
柳州物流公司提交了與尚運(yùn)公司簽訂的《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》、銀行承兌匯票、信用證、收據(jù)等證據(jù)證明與尚運(yùn)公司之間是鐵礦石買賣合同關(guān)系。但柳州物流公司主張的鐵礦石買賣合同關(guān)系存在不合理之處:柳州物流公司自述是從尚運(yùn)公司購得鐵礦石,再出賣給金華泰公司,而尚運(yùn)公司與金華泰公司均是湘潭市當(dāng)?shù)毓?,兩公司的法定代表人是同一人,卻不自行交易,反而通過遠(yuǎn)在廣西的柳州物流公司進(jìn)行買賣,明顯不合常理。尚運(yùn)公司、柳州物流公司以及提供倉儲(chǔ)裝卸服務(wù)的居富公司之間并未辦理貨物驗(yàn)收、交接等手續(xù)。柳州物流公司在二審?fù)徶嘘愂觥敖鹑A泰公司與尚運(yùn)公司通過其進(jìn)行交易是為了資金周轉(zhuǎn)”,在本案組織的詢問中也陳述“不排除資金周轉(zhuǎn)的目的”,該目的與買賣合同的目的相悖,原判決的認(rèn)定具有依據(jù)。另外,如上所述,柳州物流公司未能舉證證明其已實(shí)際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石,也不能舉證證明涉案鐵礦石的種類、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)與《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》約定的鐵礦石一致,無論柳州物流公司和尚運(yùn)公司之間是否存在真實(shí)的貨物買賣合同關(guān)系,柳州物流公司對(duì)涉案鐵礦石均不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益,原判決的認(rèn)定并無不當(dāng)。
三、原判決依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款不予支持柳州物流公司的執(zhí)行異議是否屬于適用法律錯(cuò)誤
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款規(guī)定,金錢債權(quán)執(zhí)行中,案外人依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的被查封、扣押、凍結(jié)后作出的另案生效法律文書提出排除執(zhí)行異議的,人民法院不予支持。因一審法院系于2014年8月13日作出查封行為,柳州鐵路運(yùn)輸法院系于2014年9月1日作出確權(quán)之訴判決,該另案生效法律文書系執(zhí)行標(biāo)的被查封后作出。原判決認(rèn)為柳州鐵路運(yùn)輸法院作出的(2014)柳鐵民初字第71號(hào)民事判決不能作為本案柳州物流公司提出排除執(zhí)行異議的依據(jù),適用法律并無不當(dāng)。
四、關(guān)于馬海軍與尚運(yùn)公司的訴訟是否虛假訴訟
《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條規(guī)定,執(zhí)行過程中,案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書面異議的,人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查,理由成立的,裁定中止對(duì)該標(biāo)的的執(zhí)行;理由不成立的,裁定駁回。案外人、當(dāng)事人對(duì)裁定不服,認(rèn)為原判決、裁定錯(cuò)誤的,依照審判監(jiān)督程序辦理;與原判決、裁定無關(guān)的,可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。柳州物流公司認(rèn)為馬海軍與尚運(yùn)公司的訴訟是虛假訴訟,系認(rèn)為原判決錯(cuò)誤,應(yīng)依照審判監(jiān)督程序辦理,不是執(zhí)行異議之訴審理的范圍。
綜上,柳州物流公司的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回中國鐵路物資柳州物流有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 楊 蕾
審判員 劉少陽
審判員 高燕竹
二〇二〇年四月三十日
法官助理李娜
書記員文麗玲

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