中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5201號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):潘某某。
委托訴訟代理人:王仲彥,廣東同觀律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):李某某。
委托訴訟代理人:汪濤,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:殷杰宸,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
再審申請人潘某某因與被申請人李某某民間借貸糾紛一案,不服上海市高級人民法院(2019)滬民終214號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查。本案現(xiàn)已審查終結(jié)。
潘某某申請再審稱:(一)一、二審判決的主要依據(jù)《收據(jù)》與其他證據(jù)和案件事實相矛盾,不能證明案件基本事實。1.《收據(jù)》與轉(zhuǎn)賬憑證之間存在矛盾。除第一筆轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”處列明為“借款”,其余七筆轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”均為“上海嘉定土地定金”“土地款”“土地過戶費”等?!妒論?jù)》是2017年4月12日簽署的,但之后的2017年7月9日,李某某又在支付給潘某某100萬元時,轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”仍注明為“付上海嘉定土地定金”。可見,李某某的付款為股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金更符合雙方真實意思表示。2.《收據(jù)》與《合作合同》之間存在矛盾。2017年4月12日潘某某簽署《收據(jù)》一份,同時雙方又簽署《合作合同》一份。兩者簽署時間、地點相同但內(nèi)容截然相反,存在明顯矛盾。《合作合同》與其他證據(jù)相互印證,形成證據(jù)鏈,證明雙方股權(quán)交易的事實。3.《收據(jù)》與李某某向公安機關(guān)報案陳述之間存在矛盾。(二)未經(jīng)公證證明的《收據(jù)》屬于有瑕疵的證據(jù),不能作為認定案件事實的依據(jù)?!妒論?jù)》形成于香港特別行政區(qū),根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十一條第二款關(guān)于“當事人向人民法院提供的證據(jù)是在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的,應(yīng)當履行相關(guān)的證明手續(xù)”的規(guī)定,應(yīng)在香港特別行政區(qū)辦理公證證明。但李某某提交該證據(jù)時并未履行證明手續(xù),明顯違反證據(jù)規(guī)則和法定程序。(三)《收據(jù)》屬于孤證,不能單獨證明案件基本事實?!妒論?jù)》為一孤證,與李某某起訴提交的其他證據(jù)不能相互印證,與潘某某提交的證據(jù)更是矛盾重重,不足以證明民間借貸法律關(guān)系的存在。反觀潘某某提交的證據(jù),時序清楚、邏輯嚴謹,相互印證,形成完整的證據(jù)鏈,能夠證明案件基本事實為股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系。(四)一、二審判決對依法應(yīng)當鑒定的證據(jù)未鑒定,違反法定程序?!督灰谞顩r說明書》是李某某確認支付潘某某款項的用途、性質(zhì)的重要證明,是雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的重要組成部分,但李某某對《交易狀況說明書》的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性均不認可,潘某某申請鑒定,但未獲準許,有違證據(jù)規(guī)則,損害了潘某某的訴訟權(quán)利及合法權(quán)益。(五)本案所涉“土地交易”中的土地實為上海金翔木材批發(fā)市場經(jīng)營管理有限公司(以下簡稱金翔公司)名下土地使用權(quán),實質(zhì)上是雙方達成的對金翔公司名下的土地開發(fā)或者土地使用權(quán)處分的合作協(xié)議。李某某選擇了與金翔公司的控股公司上海金材實業(yè)有限公司的實際控制人潘某某進行交易,交易手段是受讓公司股權(quán)。李某某從2016年8月31日開始分8次支付給潘某某3000萬元,正是基于雙方就此達成的合意而支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金,而非《收據(jù)》《借條》中所載的“借款”。李某某轉(zhuǎn)賬給潘某某的行為表明雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系已經(jīng)成立生效并實際履行。綜上,潘某某根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項的規(guī)定申請再審。
李某某提交意見稱,一、二審判決認定事實清楚、適用法律正確、程序合法,請求駁回潘某某的再審申請。
本院經(jīng)審查認為,本案再審審查的核心問題是:案涉3000萬元款項系借款還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金(訂金)。
(一)《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款規(guī)定:“當事人對自己提出的主張,有責任提供證據(jù)。”就本案而言,根據(jù)民事訴訟證據(jù)規(guī)則,李某某起訴請求潘某某償付借款3000萬元本息,即負有舉證證明潘某某向其借款3000萬元事實存在的責任。李某某在一、二審中提交了2017年4月12日潘某某手寫的2900萬元《收據(jù)》、2017年7月9日簽字的100萬元《借條》,以及八筆合計3000萬元轉(zhuǎn)賬憑證,作為主張潘某某向其借款3000萬元的事實。潘某某確認收到李某某給付的前述轉(zhuǎn)賬3000萬元,但主張不是借款,而是李某某依約應(yīng)支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金,并提交包括2016年12月22日李某某簽字的《交易狀況說明書》(該說明書載明的表述系“訂金”),2017年4月12日潘某某、潘鼎銘與李某某三方簽訂的《合作合同》,微信聊天記錄,《股權(quán)收購定金協(xié)議》空白文本,以及案涉3000萬元大部分轉(zhuǎn)賬憑證備注為“上海嘉定土地定金”“土地款”“土地過戶費”等證據(jù)材料和相關(guān)事實作為支持其主張的依據(jù)。
(二)基于潘某某所舉證據(jù)材料,其主張與李某某系項目合作關(guān)系,案涉3000萬元系基于項目合作支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金或者訂金,從形式上看有一定的事實依據(jù);但進一步分析,潘某某主張的項目合作及股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系缺乏完整的合同規(guī)范與具體的合作內(nèi)容。1.潘某某提交的2016年12月22日李某某簽名的《交易狀況說明書》盡管有關(guān)于項目合作交易、預(yù)先支付土地購買訂金5000萬元以及請求延期至2017年第一個季度完成支付等表述內(nèi)容,但即便認可《交易狀況說明書》的真實性,因該說明書系以案外人捷利達控股有限公司(以下簡稱捷利達公司)的名義出具,沒有加蓋公章,李某某僅以捷利達公司法定代表人名義簽名,其簽名行為系個人行為亦或是代表公司的職務(wù)行為尚需進一步論證;且《交易狀況說明書》并非雙方就合作項目及所述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜所簽合同,所載內(nèi)容不足以確定雙方的合作項目及所述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容,甚至無法確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓指向的對象。一、二審法院是否對《交易狀況說明書》進行鑒定并不影響對前述事實的基本判斷。2.潘某某提交的其(及案外人潘鼎銘)與李某某于2017年4月12日簽署的《合作合同》的內(nèi)容更為簡單,除列明潘某某、潘鼎銘及相關(guān)公司擁有土地(使用權(quán))的地址、證號等基本信息外,僅約定土地買賣交易成交后,潘某某、潘鼎銘、李某某三方對收入土地款分配的比例(30%、30%、40%),亦不足以確定雙方或者三方合作關(guān)系的實質(zhì)內(nèi)容,該合同更未涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,且文本最后明確約定:“本合同有效期為7月31號,2017年7月31號止”。但之后,雙方并未簽訂新的合同或者協(xié)議對擬合作項目進行新的約定,包括對《合作合同》有效期滿后延續(xù)的約定。3.潘某某提交的微信聊天記錄均發(fā)生在前述《合作合同》有效期滿、甚至簽訂之前,且聊天記錄內(nèi)容僅顯示雙方有協(xié)商合作的意思表示,無法據(jù)此確定雙方合作以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容。4.潘某某提交的《股權(quán)收購定金協(xié)議》空白文本未經(jīng)雙方簽署,無法確定其真實性、合法性,且協(xié)議文本列明擬簽約主體系捷利達公司與潘某某,亦非李某某,不能作為潘某某與李某某之間系股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的依據(jù)。5.案涉3000萬元的匯款憑證盡管多數(shù)備注與土地(使用權(quán))購買有關(guān),但由于匯款均發(fā)生在2017年7月31日前,在《合作合同》有效期滿未續(xù)延、沒有證據(jù)證明雙方合作協(xié)商繼續(xù)進行的情況下,即便不考慮李某某提交的《收據(jù)》《借條》所載明的借款事實,該部分匯款也存在是否予以返還的問題。據(jù)此,潘某某現(xiàn)有證據(jù)不能證明其事實主張,潘某某關(guān)于雙方之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系已經(jīng)成立生效并實際履行的主張缺乏充分的事實基礎(chǔ),不能成立。當然,雙方在前期洽商合作過程中,潘某某若有充分證據(jù)證明李某某違反誠實信用造成潘某某的損失,可向李某某主張締約過失賠償責任。
(三)就李某某所舉證據(jù)材料而言,《收據(jù)》《借條》均系雙方在洽商合作過程中,由潘某某向李某某出具的,其中涉及2900萬元的《收據(jù)》系潘某某親筆手寫,涉及100萬元的《借條》系打印后由潘某某簽字。《收據(jù)》《借條》均明確載明“借款”,并注明“2018年1月10日前清還”,意思表示清晰、明確,不存在任何理解上的歧義,并有相應(yīng)的銀行匯款憑證予以佐證。潘某某主張其手書《收據(jù)》、簽署《借條》不是其真實意思表示,但并無證據(jù)予以佐證,一、二審判決未采信其主張符合民事訴訟證據(jù)認定規(guī)則。若《收據(jù)》確實形成于香港特別行政區(qū),則未履行相應(yīng)的證明手續(xù)存在一定程序瑕疵,但在潘某某不能否認《收據(jù)》系其親筆手寫,一、二審法院結(jié)合在案其他證據(jù)能夠確認《收據(jù)》真實性的情況下,欠缺證明的程序瑕疵不影響《收據(jù)》在本案的證據(jù)效力。針對案涉3000萬元款項的性質(zhì),盡管《收據(jù)》《借條》所載明的“借款”,與潘某某所舉《交易狀況說明書》《合作合同》中關(guān)于“收購相關(guān)地段的訂金”“土地款”,以及案涉部分匯款憑證上注明的“土地定金”“土地款”等表述存在不一致的地方,但在《合作合同》有效期滿未續(xù)延、亦沒有證據(jù)證明雙方合作協(xié)商繼續(xù)進行的情況下,一、二審法院基于《收據(jù)》《借條》的約定判決潘某某歸還李某某3000萬元借款并償付逾期利息,有相應(yīng)的事實和法律依據(jù)。
綜上所述,潘某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回潘某某的再審申請。
審判長 賈清林
審判員 尹穎舜
審判員 張 穎
二〇一九年十一月五日
法官助理周傳植
書記員盛家璐
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