中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申4851號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):牟某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住山東省德州市德城區(qū)。
委托訴訟代理人:鄭力新,北京尚睦律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):北京潤(rùn)佳華商投資管理中心(有限合伙),住所地北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)樓11層1101-12室。
執(zhí)行事務(wù)合伙人:北京世益達(dá)投資管理有限公司。
負(fù)責(zé)人:鄒永貴,執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表。
委托訴訟代理人:劉國(guó)林,國(guó)浩律師(南京)事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:夏李娜,國(guó)浩律師(南京)事務(wù)所律師。
一審被告、二審被上訴人:崔曉明,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)。
一審被告、二審被上訴人:常州明豪新金屬材料有限公司,住所地江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)雪堰鎮(zhèn)工業(yè)集中區(qū)。
法定代表人:崔曉明。
再審申請(qǐng)人牟某某因與被申請(qǐng)人北京潤(rùn)佳華商投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱潤(rùn)佳投資中心)、一審被告、二審被上訴人崔曉明、常州明豪新金屬材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱明豪公司)第三人撤銷之訴糾紛一案,不服江蘇省高級(jí)人民法院(2019)蘇民終266號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
牟某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,原審判決存在《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定之情形,應(yīng)予再審,請(qǐng)求撤銷原審判決,依法改判駁回潤(rùn)佳投資中心的起訴。主要事實(shí)與理由:一、潤(rùn)佳投資中心不具備本案的第三人撤銷之訴的訴訟主體資格。潤(rùn)佳投資中心并非案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》的簽訂主體,根據(jù)合同的相對(duì)性,其不具備第三人撤銷之訴主體資格。潤(rùn)佳投資中心亦非一審法院(2014)常商初字第198號(hào)案件的有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,依法不具備第三人主體資格。該案件判決明豪公司為崔曉明的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任,而潤(rùn)佳投資中心系明豪公司的股東之一,顯然不是該案的有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,且其與該案件不存在法律上的利害關(guān)系,也不是無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。最高人民法院2018年第3期公布的相關(guān)指導(dǎo)性案例明確了對(duì)于已生效的公司對(duì)外裁判文書,股東不具有提起第三人撤銷之訴的主體資格,本案應(yīng)當(dāng)參照適用指導(dǎo)性案例予以改判。二、原審判決認(rèn)定明豪公司為股東或者實(shí)際控制人擔(dān)保違背《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)第十六條第二款擔(dān)保無(wú)效,適用法律錯(cuò)誤。該條款是管理性規(guī)范,而非效力性規(guī)范,公司為股東或者實(shí)際控制人擔(dān)保未經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,并不必然導(dǎo)致?lián)o(wú)效的法律后果。三、原審判決認(rèn)定牟某某不足以證明潤(rùn)佳投資中心對(duì)明豪公司為崔曉明擔(dān)保知情或已追認(rèn),系認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。原審中,牟某某先后出具了潤(rùn)佳投資中心認(rèn)可的《發(fā)起人框架協(xié)議書》《補(bǔ)充協(xié)議書》《融資服務(wù)協(xié)議書》及《會(huì)議紀(jì)要》等證據(jù)材料,且潤(rùn)佳投資中心在庭審中認(rèn)可其對(duì)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的簽訂知情,其應(yīng)當(dāng)知曉股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議中的內(nèi)容,足以證明潤(rùn)佳投資中心對(duì)明豪公司的擔(dān)保行為明知并予以認(rèn)可。
潤(rùn)佳投資中心提交書面意見稱,一、牟某某的再審請(qǐng)求邏輯混亂,二審法院指令實(shí)體審理的(2017)蘇民終1431號(hào)民事裁定不屬于可再審范疇,本案再審僅需評(píng)判原審法院認(rèn)定的“牟某某提供的證據(jù)不足以證明潤(rùn)佳投資中心就明豪公司的擔(dān)保行為進(jìn)行了追認(rèn)”是否錯(cuò)誤。二、潤(rùn)佳投資中心符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第五十六條規(guī)定的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人情形,具有本案的訴訟主體資格。合同相對(duì)性不能作為判斷第三人撤銷之訴的主體資格依據(jù)。潤(rùn)佳投資中心系明豪公司除崔曉明之外的唯一股東,(2014)常商初字第198號(hào)民事判決第二項(xiàng)與潤(rùn)佳投資中心存在法律上的利害關(guān)系。牟某某曲解指導(dǎo)性案例的事實(shí)前提,該案例結(jié)論不適用于本案。三、二審法院認(rèn)定明豪公司的案涉擔(dān)保行為無(wú)效具有事實(shí)和法律依據(jù)。法定代表人未經(jīng)股東會(huì)決議代表公司為股東提供擔(dān)保屬于越權(quán)代表,牟某某明知且惡意串通崔曉明越權(quán)代表明豪公司作出擔(dān)保的意思表示,擔(dān)保無(wú)效。此外,牟某某首次向明豪公司主張保證責(zé)任時(shí)已過(guò)保證期間,(2014)常商初字第198號(hào)民事判決第二項(xiàng)明顯錯(cuò)誤。四、現(xiàn)有證據(jù)不能證明潤(rùn)佳投資中心知道或已追認(rèn)明豪公司為崔曉明提供的案涉擔(dān)保行為?!度谫Y服務(wù)協(xié)議書》《聲明書》與潤(rùn)佳投資中心無(wú)關(guān),《發(fā)起人框架協(xié)議書》《補(bǔ)充協(xié)議書》簽署的背景、目的亦與明豪公司提供的案涉擔(dān)保無(wú)關(guān),潤(rùn)佳投資中心對(duì)明豪公司重整活動(dòng)的部分參與不能推定為是對(duì)案涉擔(dān)保行為的追認(rèn)。綜上,牟某某的再審請(qǐng)求沒有事實(shí)和法律依據(jù),請(qǐng)求駁回牟某某的再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案爭(zhēng)議的主要問(wèn)題是:一、潤(rùn)佳投資中心是否具備第三人撤銷之訴的訴訟主體資格;二、潤(rùn)佳投資中心要求撤銷的原案判決第二項(xiàng)是否確有錯(cuò)誤,即明豪公司對(duì)其股東崔曉明提供擔(dān)保的行為是否有效。具體分述如下:
一、關(guān)于潤(rùn)佳投資中心是否具備第三人撤銷之訴的訴訟主體資格的問(wèn)題。
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第五十六條第三款規(guī)定:“前兩款規(guī)定的第三人,因不能歸責(zé)于本人的事由未參加訴訟,但有證據(jù)證明發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書的部分或者全部?jī)?nèi)容錯(cuò)誤,損害其民事權(quán)益的,可以自知道或者應(yīng)當(dāng)知道其民事權(quán)益受到損害之日起六個(gè)月內(nèi),向作出該判決、裁定、調(diào)解書的人民法院提起訴訟。人民法院經(jīng)審理,訴訟請(qǐng)求成立的,應(yīng)當(dāng)改變或者撤銷原判決、裁定、調(diào)解書;訴訟請(qǐng)求不成立的,駁回訴訟請(qǐng)求?!标P(guān)于第三人撤銷之訴中第三人的訴訟資格認(rèn)定問(wèn)題,主要爭(zhēng)議在于對(duì)具有法律上利害關(guān)系的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人如何進(jìn)行判定。本案中,崔曉明與牟某某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》,雙方形成股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系,在《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》中,明豪公司為其股東崔曉明回購(gòu)股權(quán)提供連帶擔(dān)保責(zé)任。原案(2014)常商初字第198號(hào)民事判決判令明豪公司擔(dān)保行為有效,其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶償還責(zé)任。對(duì)此,明豪公司另一股東潤(rùn)佳投資中心提起本案第三人撤銷之訴,要求撤銷明豪公司承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的判項(xiàng),牟某某主張潤(rùn)佳投資中心作為公司股東不具備第三人撤銷之訴的主體資格。通常而言,公司作為企業(yè)法人,具有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn),公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東財(cái)產(chǎn),公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)由公司獨(dú)立行使并負(fù)責(zé),股東可通過(guò)股東會(huì)決議來(lái)影響公司行為。公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)推定為股東整體意志的體現(xiàn),公司在訴訟中的主張亦應(yīng)認(rèn)定為代表股東的整體利益,因此,股東在公司涉及對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的訴訟過(guò)程中不宜再作為第三人參加訴訟,一般不具備第三人撤銷之訴的主體資格。但在本案中,明豪公司為股東的債務(wù)提供連帶擔(dān)保并不是普通的對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng),公司為股東進(jìn)行擔(dān)保必須經(jīng)過(guò)股東會(huì)的同意,即需要得到另外唯一股東潤(rùn)佳投資中心的認(rèn)可,且需要特別說(shuō)明的是,原案(2014)常商初字第198號(hào)民事判決對(duì)明豪公司提供擔(dān)保的法律效力并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,故本院認(rèn)為原審法院認(rèn)定潤(rùn)佳投資中心可以提起本案第三人撤銷之訴,并無(wú)不當(dāng)。具體理由如下:
(一)公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)同意,股東會(huì)決議直接關(guān)系到其他股東依法行使股東權(quán)利,未經(jīng)股東會(huì)決議的公司擔(dān)保行為直接侵害到公司股東權(quán)益。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,被擔(dān)保的股東或者實(shí)際控制人支配的股東,不得參加擔(dān)保事項(xiàng)的表決。根據(jù)原審查明的事實(shí),明豪公司的股東僅有崔曉明及潤(rùn)佳投資中心,其中崔曉明股權(quán)占95%,潤(rùn)佳投資中心股權(quán)占5%。因此明豪公司為崔曉明的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,崔曉明依法不能進(jìn)行表決,必須要征得潤(rùn)佳投資中心的同意,這直接涉及潤(rùn)佳投資中心股東權(quán)利的行使。而崔曉明未經(jīng)潤(rùn)佳投資中心同意即決定由明豪公司為其債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保,明顯侵害了潤(rùn)佳投資中心的股東權(quán)益,對(duì)后續(xù)股東是否需要為公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任亦有直接影響。牟某某所提交的案例與本案事實(shí)并不相同,并不能作為認(rèn)定本案潤(rùn)佳投資中心不具有第三人訴訟主體資格的依據(jù)。
(二)原案(2014)常商初字第198號(hào)民事判決對(duì)明豪公司提供的擔(dān)保是否有效并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,潤(rùn)佳投資中心作為股東的權(quán)益沒有依法受到保護(hù)。根據(jù)原審查明的事實(shí),在牟某某起訴明豪公司要求其承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的(2014)常商初字第198號(hào)案件中,明豪公司僅于庭前向法院郵寄書面說(shuō)明表示認(rèn)可牟某某的訴訟請(qǐng)求,此后未出庭參加訴訟,一審法院僅依據(jù)該書面意見即判決明豪公司為股東崔曉明提供的擔(dān)保有效,由明豪公司承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。由此可見,在原案訴訟中,一審法院并未對(duì)明豪公司提供擔(dān)保的效力進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,而是直接以控股股東崔曉明所代表明豪公司出具的書面意見判定擔(dān)保行為系明豪公司的真實(shí)意思表示,認(rèn)定擔(dān)保行為有效,明顯有違《公司法》第十六條關(guān)于公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)過(guò)股東會(huì)同意的規(guī)定。顯然,在原案(2014)常商初字第198號(hào)判決中,未審查是否存在股東會(huì)決議以及其他股東是否知情,未對(duì)明豪公司擔(dān)保行為的效力進(jìn)行審查,帶來(lái)的后果就是對(duì)直接具有表決權(quán)的股東潤(rùn)佳投資中心的實(shí)體權(quán)利并未依法進(jìn)行有效保護(hù)。
(三)從本案實(shí)質(zhì)公平角度看,潤(rùn)佳投資中心作為明豪公司的小股東,應(yīng)當(dāng)為其維護(hù)自身合法權(quán)益提供必要的救濟(jì)途徑。結(jié)合本案事實(shí),崔曉明占有明豪公司95%的股權(quán),亦是該公司法定代表人,崔曉明實(shí)際控制該公司,故明豪公司可以在潤(rùn)佳投資中心未簽字同意的情況下直接加蓋公章為崔曉明所負(fù)債務(wù)提供擔(dān)保。在牟某某通過(guò)原案判決取得對(duì)明豪公司的債權(quán)后,其已對(duì)潤(rùn)佳投資中心另案提起訴訟,以潤(rùn)佳投資中心未盡清算義務(wù)為由要求其承擔(dān)明豪公司的全部債務(wù)。因此,原案(2014)常商初字第198號(hào)判決確認(rèn)明豪公司對(duì)崔曉明的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,直接導(dǎo)致牟某某就此筆債權(quán)向潤(rùn)佳投資中心主張股東責(zé)任,使得潤(rùn)佳投資中心可能需要承擔(dān)明豪公司的相應(yīng)債務(wù)。明豪公司由崔曉明實(shí)際控制,而潤(rùn)佳投資中心作為明豪公司的小股東,將由此面臨巨大的訴訟風(fēng)險(xiǎn),而其承擔(dān)責(zé)任的前提即在于明豪公司提供擔(dān)保的行為被認(rèn)定為有效。事實(shí)上,原案判決對(duì)明豪公司擔(dān)保的效力并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,潤(rùn)佳投資中心由此可能直接承擔(dān)崔曉明對(duì)牟某某的全部債務(wù),顯然有失公平。綜上來(lái)看,依據(jù)《公司法》對(duì)公司為股東對(duì)外擔(dān)保的法律規(guī)定,結(jié)合本案事實(shí),潤(rùn)佳投資中心作為明豪公司除崔曉明之外的唯一股東,其合法股東權(quán)益應(yīng)當(dāng)給予必要的法律救濟(jì)途徑,故原審法院認(rèn)定其具備第三人撤銷之訴的訴訟主體資格,并無(wú)不當(dāng)。
二、關(guān)于明豪公司對(duì)其股東崔曉明提供擔(dān)保的行為是否有效的問(wèn)題。
《公司法》第十六條規(guī)定:“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東,不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)?!北景钢校迺悦鳛槊骱拦镜拇蠊蓶|,在崔曉明轉(zhuǎn)讓其持有的明豪公司股權(quán)時(shí),按上述規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)同意,即應(yīng)當(dāng)取得潤(rùn)佳投資中心的同意。根據(jù)原審查明的事實(shí),案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》簽訂時(shí),明豪公司均未召開股東會(huì),未能形成股東會(huì)決議,崔曉明作為法定代表人代表明豪公司蓋章確認(rèn)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,構(gòu)成越權(quán)代表。牟某某主張明豪公司擔(dān)保行為有效,應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)證明其在訂立合同時(shí)對(duì)股東(大)會(huì)決議進(jìn)行了審查,且決議的表決符合法定程序。顯然,明豪公司提供擔(dān)保并未有任何股東會(huì)決議,更無(wú)其他股東簽字同意。而本案中牟某某、崔曉明之間轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)的標(biāo)的即為明豪公司的股權(quán),牟某某對(duì)于明豪公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東會(huì)表決程序等法律規(guī)定理應(yīng)予以必要的了解與認(rèn)知,應(yīng)對(duì)明豪公司僅有的另一股東潤(rùn)佳投資中心是否同意公司為崔曉明提供擔(dān)保予以審查。牟某某雖主張潤(rùn)佳投資中心對(duì)明豪公司的擔(dān)保行為明知且已同意,但其在原審提交的《發(fā)起人框架協(xié)議書》《補(bǔ)充協(xié)議書》及《會(huì)議紀(jì)要》等材料,均未提及明豪公司為崔曉明擔(dān)保的事實(shí),更無(wú)法證明潤(rùn)佳投資中心對(duì)明豪公司為崔曉明擔(dān)保的事實(shí)予以認(rèn)可。因此,原審法院認(rèn)為牟某某提交的證據(jù)不足以證明潤(rùn)佳投資中心明知并同意明豪公司的擔(dān)保行為,明豪公司為崔曉明的擔(dān)保行為應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效具有相應(yīng)的事實(shí)與法律依據(jù),牟某某的再審申請(qǐng)事由不能成立。
綜上,牟某某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回牟某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 張 穎
審判員 尹穎舜
審判員 賈清林
二〇一九年十二月三十日
書記員 王薇佳
成為第一個(gè)評(píng)論者