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新疆盤古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)、梓昆科技(中國)股份有限公司與公司有關(guān)的糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-03-25 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申4797號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):新疆盤古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè),住所地新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中亞南路296號。
執(zhí)行事務(wù)合伙人:上海中靜集思股權(quán)投資基金管理有限公司。
委派代表:GAOYANG。
委托訴訟代理人:楊坤,北京市隆安律師事務(wù)所上海分所律師。
委托訴訟代理人:董弈君,北京市隆安律師事務(wù)所上海分所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):梓昆科技(中國)股份有限公司,住所地浙江省杭州市濱江區(qū)南環(huán)路2788號。
法定代表人:顧梓昆,該公司董事長。
被申請人(一審被告、二審上訴人):中基國際投資(香港)有限公司[CHUNGKEIINTERNATIONALINVESTMENT(HK)LIMITED],注冊辦事處地址香港特別行政區(qū)九龍彌敦道610號荷里活商業(yè)中心702室。
訴訟代表人:李曉斌,該公司董事。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):顧梓昆(KU,TZEKWAN),男,1965年1月14日出生,香港特別行政區(qū)居民。
再審申請人新疆盤古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)(以下簡稱盤古企業(yè))因與被申請人梓昆科技(中國)股份有限公司(以下簡稱梓昆公司)、中基國際投資(香港)有限公司[CHUNGKEIINTERNATIONALINVESTMENT(HK)LIMITED](以下簡稱中基公司)、顧梓昆與公司有關(guān)的糾紛一案,不服浙江省高級人民法院(2018)浙民終629號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
盤古企業(yè)請求依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項的規(guī)定再審本案。理由如下:一、二審判決認定的事實與證據(jù)相悖。(一)二審判決認定“盤古企業(yè)要求梓昆公司回購其持有的本公司股份并支付固定的投資收益和本金”與證據(jù)不符。盤古企業(yè)一審訴訟請求系要求梓昆公司支付回購價款及投資收益而非回購股份。(二)二審判決認定“盤古企業(yè)未能提供有效證據(jù)證明其在起訴之前曾要求中基公司回購股份”與盤古企業(yè)提交的證據(jù)不符。盤古企業(yè)提交了于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送的《關(guān)于再次要求貴兩方回購我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》及快遞面單,表明盤古企業(yè)已按照《梓昆科技(杭州)有限公司增資協(xié)議之補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議》)第3.4條約定,向中基公司、顧梓昆發(fā)出了要求回購股份的書面通知,早于一審立案時間2017年7月19日。(三)二審判決關(guān)于盤古企業(yè)律師費的認定問題與《梓昆科技(杭州)有限公司增資協(xié)議書》(以下簡稱《增資協(xié)議書》)第12.3-12.5條約定不符。根據(jù)該約定,違約金與損失分開計算,相互之間不能替代。盤古企業(yè)發(fā)出回購催告未獲回應(yīng),繼而聘請律師提起訴訟維護自己的權(quán)利,律師費應(yīng)屬于“違約而給守約方造成的損失”,應(yīng)與違約金分別計算。二、二審判決適用法律錯誤。(一)本案應(yīng)適用《中華人民共和國公司法》(以下簡稱公司法)第十六條和《中華人民共和國民法總則》第一百七十八條規(guī)定,認定梓昆公司對中基公司的回購義務(wù)承擔連帶責任。1.梓昆公司不是股份回購的義務(wù)主體,不適用公司法第一百四十二條關(guān)于公司回購本公司股份的條款。二審期間,盤古企業(yè)明確要求中基公司回購梓昆公司股份并支付相應(yīng)款項,梓昆公司為此承擔連帶責任。2.梓昆公司為中基公司支付回購款項承擔連帶責任符合公司法第十六條關(guān)于公司為控股股東提供擔保的規(guī)定。首先,梓昆公司的公司章程第69條、第71條規(guī)定,公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司最近一期審計總資產(chǎn)30%的,要經(jīng)過持股比例三分之二以上股東同意。《增資協(xié)議書》和《補充協(xié)議》簽訂時,梓昆公司除盤古企業(yè)以外其他全部股東(持股比例為92.5%)均出具《股東同意函》,同意梓昆公司按照《增資協(xié)議書》和《補充協(xié)議》承擔相應(yīng)義務(wù),故梓昆公司為中基公司支付回購款項承擔連帶責任符合梓昆公司的章程及公司法相關(guān)規(guī)定。其次,《增資協(xié)議書》和《補充協(xié)議》簽訂時,梓昆公司董事會同意《增資協(xié)議書》和《補充協(xié)議》的全部內(nèi)容,并同意梓昆公司為中基公司支付回購款項承擔連帶責任,梓昆公司應(yīng)該按約定承擔連帶責任。再次,盤古企業(yè)的投資全部用于梓昆公司經(jīng)營發(fā)展,梓昆公司全體股東因此受益。根據(jù)公司利益均衡原則,梓昆公司應(yīng)當對中基公司支付回購款項承擔連帶責任。公司法第十六條的立法目的,系防止大股東濫用控制地位損害公司及中小股東利益。梓昆公司承擔連帶責任經(jīng)過股東會同意,也有利于梓昆公司自身發(fā)展,未損害公司及中小股東利益,不違反公司法第十六條之立法目的。因此,認定梓昆公司承擔支付回購款項的連帶責任,符合公平原則。最后,盤古企業(yè)、梓昆公司、中基公司、顧梓昆關(guān)于盤古企業(yè)投資收益的約定,不違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定,應(yīng)認定為合法有效。盤古企業(yè)作為對賭協(xié)議的投資方在對賭協(xié)議中是梓昆公司的債權(quán)人,在股份回購情形出現(xiàn)時,有權(quán)要求各方承擔相應(yīng)合同責任。(二)本案系與公司有關(guān)的糾紛,并非民間借貸糾紛,不應(yīng)受年利率24%的限制?!对鲑Y協(xié)議書》中約定違約金為投資總額的10%,不屬于違約金過高的約定。
梓昆公司、中基公司以及顧梓昆共同提交意見稱,盤古企業(yè)申請再審的事由不能成立,依法應(yīng)予駁回。一、各方之間確實簽有對賭協(xié)議,但盤古企業(yè)主張的其他事實缺乏證據(jù)證實。(一)盤古企業(yè)認為其第一項訴訟請求是要求梓昆公司和中基公司共同向其支付投資款5520萬元及利息,并非要求回購股份。但是,盤古企業(yè)該項訴訟請求的依據(jù)是《補充協(xié)議》第3.3條的約定,該條系關(guān)于回購權(quán)的約定。盤古企業(yè)提交了證據(jù)《關(guān)于再次要求貴兩方回購我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》,標題和內(nèi)容均明確盤古企業(yè)主張的是股份回購款,而不是返還投資款。(二)盤古企業(yè)稱其于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送《關(guān)于再次要求貴兩方回購我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》,但僅提供其自制的函件和一份快遞面單,并未提供快遞簽收記錄和函件中提及的發(fā)函或回函。因此,這組證據(jù)的真實性無法確定,盤古企業(yè)無法證明其在起訴前已向中基公司、梓昆公司、顧梓昆提出過回購股份的要求。(三)盤古企業(yè)主張律師費沒有合同約定,也不符合法律規(guī)定。盤古企業(yè)與中基公司、梓昆公司、顧梓昆沒有約定由違約方承擔對方的律師費。律師費并非盤古企業(yè)的必然經(jīng)濟損失。二、二審判決針對梓昆公司、顧梓昆責任承擔的法律適用正確。本案實質(zhì)為股份回購合同糾紛,應(yīng)受到公司法第一百四十二條的約束。首先,盤古企業(yè)訴訟請求的主要依據(jù)是梓昆公司各股東出具的《股東同意函》和梓昆公司董事會做出的《董事會決議》,但《股東同意函》《董事會決議》關(guān)于梓昆公司回購股份及退回盤古企業(yè)投資款的約定違反公司法第一百四十二條的規(guī)定,系無效條款。其次,盤古企業(yè)依據(jù)《董事會決議》第5項內(nèi)容要求梓昆公司承擔連帶責任,但該項約定指向的是梓昆公司在證券發(fā)行、股票分割或合并等情形下產(chǎn)生的責任承擔問題,在本案中并不適用。最后,梓昆公司2014年度股東大會通過了《關(guān)于梓昆科技(中國)股份有限公司最近兩年關(guān)聯(lián)交易及公司/梓昆科技(香港)投資控股有限公司不再回購公司股東所持股份、后續(xù)簽署回購股份的承諾需股東會書面表決同意的議案》,盤古企業(yè)在內(nèi)的全體股東在該決議上簽字蓋章,所以《補充協(xié)議》中的股份回購條款已經(jīng)作廢,盤古企業(yè)不能再要求梓昆公司、中基公司回購股份。三、顧梓昆在案涉二份協(xié)議簽訂過程中的行為均是職務(wù)行為,顧梓昆沒有以個人資產(chǎn)為中基公司、梓昆公司的債務(wù)提供擔保,盤古企業(yè)針對顧梓昆的訴訟請求沒有依據(jù),應(yīng)當予以駁回。
本院經(jīng)審查認為,本案的審查主要涉及盤古企業(yè)的再審申請是否符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項規(guī)定的情形。
一、關(guān)于梓昆公司是否應(yīng)向盤古企業(yè)支付投資款本息及違約金問題
盤古企業(yè)主張其是要求中基公司回購股份并支付相應(yīng)款項,梓昆公司為中基公司的款項支付義務(wù)承擔連帶責任,并未要求梓昆公司回購股份。盤古企業(yè)要求中基公司、梓昆公司承擔責任的主要依據(jù)是《補充協(xié)議》第三條的約定,該條款內(nèi)容為“回購權(quán)”,明確約定在股份回購條件成就時由梓昆公司或中基公司負責支付相應(yīng)款項,即中基公司和梓昆公司對盤古企業(yè)承擔相同的責任,不存在梓昆公司為中基公司的款項支付義務(wù)承擔連帶責任的約定。盤古企業(yè)出具的《關(guān)于再次要求貴兩方回購我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》亦能印證中基公司和梓昆公司承擔的是相同的責任。因此,根據(jù)《補充協(xié)議》的約定,梓昆公司需要回購盤古企業(yè)持有的梓昆公司的股份。但是,公司法第一百四十二條規(guī)定,公司不得收購本公司股份,以下六種情形除外:(一)減少公司注冊資本;(二)與持有本公司股份的其他公司合并;(三)將股份獎勵給本公司職工;(四)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的;(五)將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券;(六)上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。本案中,盤古企業(yè)未能舉證證實存在前述規(guī)定的梓昆公司可以收購本公司股份的法定情形,且盤古企業(yè)作為梓昆公司的股東,要求梓昆公司回購股份有違“資本維持”原則,將損害梓昆公司及梓昆公司債權(quán)人的利益,違反公司法第二十條的規(guī)定。因此,二審判決認定盤古企業(yè)和梓昆公司達成的股份回購條款無效,并駁回盤古企業(yè)對梓昆公司的訴訟請求,并無不當。
二、關(guān)于違約金和律師費問題
《增資協(xié)議書》《補充協(xié)議》約定,中基公司未履行回購股份支付價款義務(wù),應(yīng)支付相應(yīng)違約金。盤古企業(yè)對違約金起算日期和違約金利率提出異議。關(guān)于違約金的起算日期,盤古企業(yè)主張其于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送《關(guān)于再次要求貴兩方回購我企業(yè)所持有梓昆科技全部股權(quán)的函》,違約金應(yīng)從該日起計算。但盤古企業(yè)未能舉證證實中基公司、顧梓昆已簽收該函,盤古企業(yè)的該項主張不能成立。關(guān)于違約金利率,盤古企業(yè)主張本案不是民間借貸糾紛,違約金利率不應(yīng)受年利率24%的限制。一審判決認為盤古企業(yè)就其投資款已享有17%的年化收益率,故將違約金利率酌定為7%。二審判決綜合本案實際情況及一審判決調(diào)整的違約金利率與當事人的約定基本相當?shù)惹闆r,對此未作變動,并無不妥。此外,盤古企業(yè)認為其支出的律師費應(yīng)當由對方承擔,但該主張沒有合同依據(jù),亦非盤古企業(yè)必然產(chǎn)生的損失,故一、二審判決未支持盤古企業(yè)關(guān)于律師費的主張,亦無不妥。
綜上,盤古企業(yè)提出的再審事由不能成立,其再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回新疆盤古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)的再審申請。
審判長 楊 春
審判員 張愛珍
審判員 何 君
二〇一九年十二月二十四日
法官助理魏佳欽
書記員張健

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