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樊家圳、云南道恒中天股權(quán)投資基金管理有限公司合伙協(xié)議糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)

2019-04-28 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申349號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):樊家圳,女,1947年6月18日出生,漢族,住云南省昆明市五華區(qū)。
委托訴訟代理人:劉英,北京市北斗鼎銘(昆明)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:樊夢(mèng)麗,北京市北斗鼎銘(昆明)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):云南道恒中天股權(quán)投資基金管理有限公司,住所地云南省昆明市五華區(qū)東風(fēng)西路順城寫(xiě)字樓******。
法定代表人:裴俊,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:楊海波,男,該公司工作人員。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):云南華楚投資開(kāi)發(fā)有限公司,住所地云,住所地云南省安寧市太平鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府辦公樓第****v>
法定代表人:裴猛,該公司執(zhí)行董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):平安銀行股份有限公司昆明翡翠灣支行,住所地云南省,住所地云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)白云路與濱江路交匯處翡翠灣商******商鋪
負(fù)責(zé)人:譚朝美,該支行行長(zhǎng)助理(主持工作)。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):平安銀行股份有限公司昆明分行,住所地云南省昆明市五華,住所地云南省昆明市五華區(qū)青年路**華爾頓大廈裙樓** style="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋體; font-size: 15pt"> 負(fù)責(zé)人:潘瑞才,該分行行長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:楊西安,云南震序律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:劉顯磊,云南震序律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):田娟,女,1976年4月29日出生,漢族,住云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)。
被申請(qǐng)人(一審第三人):昆明俊道投資中心(有限合伙),住所地云南省昆明市呈貢區(qū)斗南街,住所地云南省昆明市呈貢區(qū)斗南街道斗南社區(qū)le="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋體; font-size: 15pt"> 執(zhí)行事務(wù)合伙人:云南道恒中天股權(quán)投資基金管理有限公司。
委托訴訟代理人:楊海波,男,云南道恒中天股權(quán)投資基金管理有限公司工作人員。
再審申請(qǐng)人樊家圳因與被申請(qǐng)人云南道恒中天股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)道恒基金管理公司)、云南華楚投資開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華楚公司)、平安銀行股份有限公司昆明翡翠灣支行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)平安銀行翡翠灣支行)、平安銀行股份有限公司昆明分行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)平安銀行昆明分行)、田娟、昆明俊道投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)俊道投資中心)證券糾紛一案,不服云南省高級(jí)人民法院(2018)云民終64號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
樊家圳依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)民事訴訟法)第二百條向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙J聦?shí)和理由:一、樊家圳與道恒基金管理公司簽訂的《道恒八號(hào)合伙理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)書(shū)(第二期)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認(rèn)購(gòu)書(shū)》)、樊家圳簽字的《道恒八號(hào)合伙理財(cái)計(jì)劃書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《計(jì)劃書(shū)》)以及樊家圳與道恒基金管理公司、華楚公司簽訂的《合作協(xié)議書(shū)》均屬無(wú)效合同,原審判決無(wú)視下列事實(shí),作出錯(cuò)誤認(rèn)定,應(yīng)重新開(kāi)庭質(zhì)證和辯論。1.平安銀行翡翠灣支行理財(cái)經(jīng)理田娟在辦公地點(diǎn),通過(guò)網(wǎng)銀將樊家圳存放的1220萬(wàn)資金分四次轉(zhuǎn)出后,讓不知情的樊家圳在理財(cái)資料上簽字。平安銀行翡翠灣支行惡意隱瞞真實(shí)情況,采取先轉(zhuǎn)款再補(bǔ)簽協(xié)議的方式,擅自將樊家圳登記為有限合伙人,違背了樊家圳僅是購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的真實(shí)意思表示。2.平安銀行翡翠灣支行、道恒基金管理公司、華楚公司違反《計(jì)劃書(shū)》“本產(chǎn)品不得向下列人員發(fā)行:65歲以上的老年人,未經(jīng)其成年子女書(shū)面同意的”“認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)個(gè)人投資者投資起始金額為100萬(wàn)元,500萬(wàn)元封頂”的約定,騙當(dāng)時(shí)已67歲、無(wú)兒無(wú)女的樊家圳將1220萬(wàn)元全部投入。3.道恒基金管理公司沒(méi)有取得私募投資基金管理人資質(zhì)即銷(xiāo)售“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品,獲取了8000萬(wàn)元資金,屬于以合法形式掩蓋非法集資目的。4.平安銀行昆明分行、道恒基金管理公司、華楚公司惡意串通,對(duì)“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)計(jì)盈利及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行虛假宣傳,未將投資人資金轉(zhuǎn)入監(jiān)管銀行平安銀行昆明分行的監(jiān)管帳戶(hù),直接損害樊家圳的利益。二、平安銀行翡翠灣支行應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。1.平安銀行翡翠灣支行理財(cái)經(jīng)理田娟在銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向樊家圳等推薦“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品,聲稱(chēng)銀行代銷(xiāo),承諾包賺不賠,利用公眾對(duì)銀行的信任達(dá)到集資目的。2.“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品屬于銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的股權(quán)性資產(chǎn),但平安銀行翡翠灣支行沒(méi)有經(jīng)過(guò)平安銀行總行審核批準(zhǔn)即違規(guī)銷(xiāo)售。三、平安銀行昆明分行應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?!墩J(rèn)購(gòu)書(shū)》中載明“資金監(jiān)管銀行為平安銀行昆明分行營(yíng)業(yè)部”,且加蓋了平安銀行昆明分行的條章。四、結(jié)合本案法律及事實(shí),本案案由更接近金融委托理財(cái)合同,原審法院認(rèn)定本案案由為證券糾紛依據(jù)不足。
被申請(qǐng)人道恒基金管理公司、俊道投資中心提交意見(jiàn)稱(chēng),樊家圳在原審階段一再變更訴訟請(qǐng)求及訴訟代理人,還組織其他投資人及媒體旁聽(tīng)了庭審。原審法院組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了多次證據(jù)交換和詢(xún)問(wèn),已經(jīng)充分保障了各方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。鑒于再審申請(qǐng)書(shū)中提到的“事實(shí)和理由”已經(jīng)過(guò)多輪質(zhì)證及辯論,樊家圳未提出任何新的事實(shí)和證據(jù),請(qǐng)求駁回其再審申請(qǐng)。
被申請(qǐng)人華楚公司提交意見(jiàn)稱(chēng),一、本案為樊家圳(有限合伙人)與道恒基金管理公司(普通合伙人)出資設(shè)立俊道投資中心,俊道投資中心與昆明恒華投資中心(有限合伙)、昆明華道股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)簽訂《聯(lián)合控股協(xié)議》,以昆明恒華投資中心(有限合伙)的名義對(duì)華楚公司進(jìn)行股權(quán)投資,持有公司92.35%的股權(quán)。樊家圳與華楚公司之間無(wú)直接投資關(guān)系,華楚公司不具有償還樊家圳投資及收益的責(zé)任。二、在俊道投資中心未清算或樊家圳未依法退伙之前,作為有限合伙人的樊家圳無(wú)權(quán)要求退還入伙出資,無(wú)權(quán)要求任何一方償還、分割合伙企業(yè)資產(chǎn)。華楚公司依據(jù)《合作協(xié)議書(shū)》為樊家圳購(gòu)買(mǎi)的合伙理財(cái)產(chǎn)品提供擔(dān)保,現(xiàn)主合同責(zé)任尚未發(fā)生,所以華楚公司無(wú)需承擔(dān)從合同責(zé)任。三、《合作協(xié)議書(shū)》未約定華楚公司對(duì)樊家圳的投資承擔(dān)連帶償還責(zé)任,約定的“鎖定房源”的擔(dān)保方式不屬于法律規(guī)定的連帶保證責(zé)任;且華楚公司已按《合作協(xié)議書(shū)》約定將部分商鋪清償給了俊道投資中心以確保投資人收益。四、《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》《合伙協(xié)議書(shū)》均對(duì)投資產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)、合伙投資運(yùn)作方式進(jìn)行了明確介紹,合伙投資款項(xiàng)的支付經(jīng)過(guò)了樊家圳確認(rèn)同意,道恒基金管理公司依約履行了上述協(xié)議,所以案涉合伙投資行為系樊家圳真實(shí)意思表示,不存在以合法形式掩蓋非法目的等情形。此外,華楚公司開(kāi)發(fā)的華楚國(guó)際汽配城項(xiàng)目早已竣工驗(yàn)收合格,經(jīng)營(yíng)正常,業(yè)主已取得不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證,樊家圳關(guān)于該汽配城無(wú)商戶(hù)、無(wú)客戶(hù)、無(wú)人流量等主張與事實(shí)不符,華楚公司不存在虛假宣傳問(wèn)題。綜上,樊家圳的再審理由不能成立,請(qǐng)求駁回。
被申請(qǐng)人平安銀行翡翠灣支行提交意見(jiàn)稱(chēng),本案是私募投資基金在發(fā)行管理、運(yùn)作過(guò)程中引發(fā)的糾紛,系證券糾紛;不符合委托理財(cái)?shù)姆商卣?,不屬于委托理?cái)合同糾紛。無(wú)證據(jù)證明道恒基金管理公司與平安銀行昆明分行間存在委托銷(xiāo)售“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品的關(guān)系,平安銀行翡翠灣支行無(wú)權(quán)銷(xiāo)售該理財(cái)產(chǎn)品;并且平安銀行翡翠灣支行未參與《認(rèn)購(gòu)書(shū)》的簽訂,未收取樊家圳的款項(xiàng),不是樊家圳購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的相對(duì)方,未與樊家圳建立合同關(guān)系,對(duì)其不負(fù)有義務(wù)也不承擔(dān)責(zé)任。原審判決事實(shí)認(rèn)定清楚,法律適用正確;樊家圳提出的再審理由與一審起訴、二審上訴意見(jiàn)完全一致,并無(wú)新的意見(jiàn),其再審申請(qǐng)沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù),請(qǐng)求駁回。
被申請(qǐng)人平安銀行昆明分行同意平安銀行翡翠灣支行的意見(jiàn)。平安銀行昆明分行還稱(chēng),其與道恒資金管理公司簽訂的《資金監(jiān)管協(xié)議》中約定的監(jiān)管賬號(hào)與《認(rèn)購(gòu)書(shū)》中約定的賬號(hào)不一致,故平安銀行昆明分行并非“道恒八號(hào)”合伙理財(cái)產(chǎn)品的監(jiān)管銀行,樊家圳要求平安銀行昆明分行承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任無(wú)事實(shí)依據(jù),請(qǐng)求駁回其再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查主要涉及如下兩個(gè)問(wèn)題,一是原審判決認(rèn)定《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》《合作協(xié)議書(shū)》合法有效是否確有錯(cuò)誤;二是原審判決認(rèn)定平安銀行昆明分行、平安銀行翡翠灣支行無(wú)需承擔(dān)償還責(zé)任是否確有錯(cuò)誤。
一、關(guān)于原審判決認(rèn)定《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》《合作協(xié)議書(shū)》合法有效是否確有錯(cuò)誤的問(wèn)題
本案中,《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》《合作協(xié)議書(shū)》明確載有案涉理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)作模式,道恒基金管理公司、華楚公司已依協(xié)議約定履行了相應(yīng)義務(wù),無(wú)證據(jù)證明被申請(qǐng)人之間惡意串通或者存在以合法形式掩蓋非法目的的情形。樊家圳簽訂協(xié)議時(shí)具有完全民事行為能力,在《投資人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》中自認(rèn)有一定投資經(jīng)驗(yàn),且未提供證據(jù)證明其在本案訴訟之前曾就先轉(zhuǎn)款再認(rèn)購(gòu)1220萬(wàn)元理財(cái)產(chǎn)品等行為向合同相對(duì)方提出過(guò)異議;加之提前履行合同的付款義務(wù)、超齡超額認(rèn)購(gòu)均不違反效力性強(qiáng)制性法律規(guī)定,故原審判決認(rèn)定《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》《合作協(xié)議書(shū)》合法有效,并無(wú)不當(dāng)。樊家圳關(guān)于案涉三份協(xié)議無(wú)效的再審申請(qǐng)理由不能成立,本院不予支持。
二、關(guān)于原審判決認(rèn)定平安銀行昆明分行、平安銀行翡翠灣支行無(wú)需承擔(dān)償還責(zé)任是否確有錯(cuò)誤的問(wèn)題
根據(jù)原審法院查明的事實(shí),平安銀行昆明分行與道恒基金管理公司之間沒(méi)有委托銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品的關(guān)系,平安銀行昆明分行、平安銀行翡翠灣支行既未參與簽訂《認(rèn)購(gòu)書(shū)》《計(jì)劃書(shū)》,也未參與合同履行,并非樊家圳購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的相對(duì)方。原審判決據(jù)此認(rèn)定樊家圳與平安銀行昆明分行、平安銀行翡翠灣支行之間未建立合法有效的合同關(guān)系,進(jìn)而認(rèn)定銀行方無(wú)需承擔(dān)償還責(zé)任,并無(wú)不當(dāng)。至于平安銀行昆明分行是否與道恒基金管理公司之間存在監(jiān)管關(guān)系,不影響樊家圳與銀行方法律關(guān)系與法律后果的認(rèn)定。樊家圳關(guān)于本案屬于委托理財(cái)合同糾紛、銀行方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的再審申請(qǐng)理由亦不能成立,本院不予支持。
綜上所述,樊家圳的再審申請(qǐng)不符合民事訴訟法第二百條規(guī)定的再審事由。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回樊家圳的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  葛洪濤
審判員  黃 年
審判員  王海峰
二〇一九年三月二十日
法官助理劉靜
書(shū)記員李蘊(yùn)嬌

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