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廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司、中煤建工集團(tuán)有限公司企業(yè)借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-01-05 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申3162號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司,住所地廣州市越秀區(qū)東風(fēng)西路187號716房。
法定代表人:王偉,該公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。
再審申請人(一審被告、二審上訴人):中煤建工集團(tuán)有限公司,住所地北京市豐臺區(qū)西局南街甲15號北京華辰飯店二層8225、8227、8228房。
法定代表人:穆勇,該公司董事長。
以上兩再審申請人共同委托訴訟代理人:李文科,北京市地平線律師事務(wù)所律師。
以上兩再審申請人共同委托訴訟代理人:楊可心,北京市地平線律師事務(wù)所實習(xí)律師。
被申請人(一審原告、二審上訴人):高建軍,男,漢族,1974年4月23日出生,住邢臺市巨鹿縣。
委托訴訟代理人:王建民,河北曉陽合眾律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:柴國強,河北曉陽合眾律師事務(wù)所律師。
一審被告、二審上訴人:廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司邢臺分公司,住所地邢臺市中興東大街1666號開發(fā)區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)基地E111、E113。
負(fù)責(zé)人:張樂,該公司經(jīng)理。
委托訴訟代理人:徐志新,北京市地平線律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李文科,北京市地平線律師事務(wù)所律師。
一審被告:邢臺市泉水灣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司,住所地河北省邢臺市中興東大街1666號開發(fā)區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)基地C335、C338。
法定代表人:覃登選,該公司董事長。
再審申請人廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱地瑞豐公司)、中煤建工集團(tuán)有限公司(以下簡稱中煤建工)因與被申請人高建軍及一審被告、二審上訴人廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司邢臺分公司(以下簡稱地瑞豐邢臺分公司)、一審被告邢臺市泉水灣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱泉水灣公司)借款合同糾紛一案,不服河北省高級人民法院作出的(2019)冀民終315號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
地瑞豐公司、中煤建工申請再審稱,(一)一、二審法院判決中煤建工對本案借款本息承擔(dān)補充清償責(zé)任,屬于事實認(rèn)定和適用法律錯誤。1.中煤建工出具《標(biāo)前承諾書》的相對方是邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城市建設(shè)局而非高建軍,承諾書中的“著手解決”是指通過溝通、協(xié)調(diào)的方式處理,并沒有對相關(guān)債務(wù)提供保證擔(dān)保、債務(wù)加入或代為清償?shù)囊馑急硎?,更不能理解為對項目?quán)利義務(wù)的概括承受。2.中煤建工與邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城市建設(shè)局簽署的《邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)狗頭泉片區(qū)棚戶區(qū)改造政府購買服務(wù)協(xié)議》中,也不存在中煤建工就本案借款本息對高建軍作出的保證擔(dān)保、債務(wù)加入或代為清償?shù)囊馑急硎?,并進(jìn)一步印證了中煤建工并不存在對項目權(quán)利義務(wù)的概括承受。3.對于本案項下的借款,二審法院不應(yīng)出于地瑞豐邢臺分公司可能無法清償債務(wù)等考量,認(rèn)定中煤建工承擔(dān)補充清償責(zé)任。(二)二審法院將高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司合計支付的1500萬元認(rèn)定為無協(xié)議借款屬于事實認(rèn)定錯誤。1.高建軍于2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司支付的合計1085萬元的轉(zhuǎn)款憑證上并未標(biāo)記為“借款”,也未簽訂借款合同,與高建軍在本案和其他相關(guān)案件中向地瑞豐邢臺分公司匯入其他出借款項時在轉(zhuǎn)款憑單轉(zhuǎn)款用途上均明確標(biāo)注為“借款”的交易慣例不符。2.該1085萬元的轉(zhuǎn)款時間與地瑞豐邢臺分公司與高建軍簽訂的《邢臺市百泉公園水體修復(fù)建筑工程承包合同》(以下簡稱工程承包合同)中關(guān)于履約保證金繳納時間的約定相符,故該1085萬的款項系履約保證金。雖然2012年11月13日高建軍向地瑞豐邢臺分公司支付的415萬元標(biāo)注為“借款”,但根據(jù)其與2013年3月26日高建軍匯入的1085萬元在數(shù)額、時間上的印證,應(yīng)認(rèn)定該筆415萬已轉(zhuǎn)化為履約保證金。(三)二審法院將地瑞豐邢臺分公司于2013年7月向高建軍支付的1600萬元中的1500萬元認(rèn)定為是償還所謂無協(xié)議借款屬于事實認(rèn)定和適用法律錯誤。地瑞豐邢臺分公司向高建軍支付該筆款項是對本案1500萬元借款本金及資金占用費的還款。1.高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司支付的1500萬元系支付工程承包合同項下的履約保證金,而地瑞豐邢臺分公司于2013年7月8日、7月9日向高建軍支付1600萬元,明顯不符合雙方簽訂的施工合同關(guān)于履約保證金返還時間的約定。2.地瑞豐邢臺分公司支付的該筆1600萬元在金額、時間上與本案《借款協(xié)議》的約定完全吻合。此外,高建軍簽署的收款收據(jù)也進(jìn)一步佐證了該1600萬元系償還本案《借款協(xié)議》項下的本金1500萬元及資金占用費100萬元。3.即便二審法院將高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司支付的1500萬元認(rèn)定為“無協(xié)議借款”,由于高建軍并未提出任何證據(jù)證明雙方就該筆款項約定了還款期限,根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二百零六條的規(guī)定,該筆款項需在貸款人催告的合理期限屆滿后才到期,而高建軍并未提交任何關(guān)于其催告的證據(jù),故高建軍主張的所謂1500萬元“無協(xié)議借款”尚未到期,本案《借款協(xié)議》中的1500萬元才是屬于在先到期的債務(wù)。(四)二審法院將2014年3月11日江西中煤建設(shè)集團(tuán)有限公司廣西分公司(以下簡稱江西中煤廣西分公司)轉(zhuǎn)賬1500萬元中的1000萬元認(rèn)定為向高建軍借款的利息,并認(rèn)可高建軍將其中的4888547.95元分?jǐn)倿楸景?500萬元借款的利息,屬于事實認(rèn)定錯誤。1.江西中煤廣西分公司于2014年3月11日向高建軍公司的財務(wù)總監(jiān)潘志毅支付的1500萬元的性質(zhì)是對(2019)冀民終316號案件中工程承包合同項下的履約保證金的返還。江西中煤廣西分公司僅作為地瑞豐邢臺分公司的代付方,實際的付款義務(wù)人為地瑞豐邢臺分公司,江西中煤廣西分公司無權(quán)就該1500萬元代付款的款項性質(zhì)進(jìn)行解釋,案外人王志光個人及在二審中出庭作證的泉水灣公司法定代表人覃登選更無權(quán)對其進(jìn)行解釋。王志光曾在2015年因違紀(jì)被中煤地質(zhì)總局撤職處分,其所作出的對中煤地質(zhì)總局下屬企業(yè)不利的證言的可信度極低,不應(yīng)當(dāng)予以采信。此外,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五十五條、第六十九條規(guī)定,王志光在一審中出具《情況說明》后并未出庭作證和接受質(zhì)詢,其所出具的《情況說明》不應(yīng)作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。2.該筆1500萬元的轉(zhuǎn)賬憑證附言明確標(biāo)注為“貨款”,與王志光所作的《情況說明》及覃登選證言中關(guān)于1500萬元中的1000萬元為支付高建軍利息的說法矛盾。3.截至2014年3月11日,地瑞豐邢臺分公司對高建軍并不存在高達(dá)1000萬元的未付利息。(1)根據(jù)雙方工程承包合同的約定履約保證金系無息退還,不存在利息。即便認(rèn)定該筆1500萬元款項是無協(xié)議借款,由于未約定利息,亦不存在利息。高建軍主張該“無協(xié)議借款”口頭約定月利息3.3%,但并未提供地瑞豐邢臺分公司認(rèn)可該借款利率或已實際按此借款利率償還利息的任何證據(jù),不應(yīng)予以認(rèn)定。(2)本案1500萬元借款項下的利息亦不存在,地瑞豐邢臺分公司已根據(jù)《借款協(xié)議》的約定償還借款本金及資金占用費。(3)高建軍主張邢臺市盛泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱盛泰公司)與地瑞豐邢臺分公司簽訂的2000萬元《借款協(xié)議》中明確約定資金占用費由泉水灣公司承擔(dān),故地瑞豐邢臺分公司不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。(4)盛泰公司在(2019)冀民終317號案件提交的第四組證據(jù)《公證書》中已自認(rèn)2014年3月1500萬元代付款中并不存在用于償還2000萬《借款協(xié)議》項下的借款利息。
地瑞豐公司、中煤建工提交補充意見稱,有新證據(jù)證明江西中煤廣西分公司于2014年3月11日向潘志毅轉(zhuǎn)賬1500萬元中的1000萬元并非支付借款利息,也不是再審申請中主張對另案(2019)冀民終316號案件工程承包合同項下履約保證金的返還,而是以高建軍的名義借支給地瑞豐邢臺分公司的款項。王志光于2016年7月6日向柳州市柳南區(qū)人民法院提交的答辯狀中的陳述以及《情況說明》前后矛盾,且王志光陳述中的“第一項目部沒有賬戶”也與事實不符,原審法院將江西中煤廣西分公司向潘志毅支付的1500萬元中的1000萬元認(rèn)定為支付借款利息屬于事實認(rèn)定錯誤。綜上,地瑞豐公司、中煤建工根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱民事訴訟法)第二百條第一項、第二項、第六項之規(guī)定申請再審。
高建軍答辯稱,(一)中煤建工負(fù)有清償責(zé)任。1.中煤建工承繼了地瑞豐公司在本案所涉項目的權(quán)利義務(wù)。2.《標(biāo)前承諾書》為解決遺留問題而產(chǎn)生,目的就是要求中標(biāo)人對遺留債務(wù)負(fù)清償責(zé)任。3.中煤建工中標(biāo)后簽署的《邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)狗頭泉片區(qū)棚戶區(qū)改造政府購買服務(wù)協(xié)議》載明“解決”的意思就是清償,并限定了具體期限。4.項目實施過程中,開發(fā)區(qū)政府多次督促被答辯人履行付款義務(wù),中煤建工表示履行義務(wù),并以實際行動清償了部分債務(wù)。(二)本案1500萬借款未予償還。2013年7月8日、9日地瑞豐邢臺分公司向高建軍支付的1500萬元償還的是此前無協(xié)議借款的1500萬元。二審?fù)徶校干骓椖靠偣こ處?、泉水灣公司法定代表人覃登選,地瑞豐邢臺分公司負(fù)責(zé)人黃堅均當(dāng)庭說明該兩筆借款是為了償還在先的、沒有協(xié)議的1500萬元。2.地瑞豐公司、中煤建工關(guān)于無協(xié)議1500萬元的性質(zhì)為工程保證金、本案1500萬借款本息均已償還、2014年3月11日通過江西中煤所還款項為工程保證金的相關(guān)辯解均系推論,不能成立。3.高建軍系盛泰公司實際控制人的事實已在庭審中提交證明,2014年3月11日通過江西中煤支付的1000萬利息中,包括應(yīng)付盛泰公司的利息。4.泉水灣公司與地瑞豐邢臺分公司資金、人員、場地混同,業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián),盛泰公司2000萬元借款中,雖約定了利息由泉水灣支付,但實際履行中,2014年3月11日通過江西中煤支付的1000萬利息中包括應(yīng)付盛泰公司利息。5.高建軍在起訴狀及委托律師公證催款過程中,隱瞞已支付利息的問題,屬于生活中當(dāng)事人的做事習(xí)慣與訴訟技巧,不屬于自認(rèn)未支付過利息。6.地瑞豐邢臺分公司在百泉公園項目中大量集資,利息多數(shù)在月息3.5%以上,2014年3月11日通過江西中煤支付高建軍的1000萬利息,無協(xié)議借款按月息3.3%計算,有協(xié)議1500萬借款和盛泰公司2000萬借款按協(xié)議約定利率計算,合情合理。綜上,一、二審判決適用法律正確,請求駁回再審申請。
本院認(rèn)為,(一)關(guān)于中煤建工是否應(yīng)當(dāng)對本案借款本金及資金占用費承擔(dān)補充清償責(zé)任的問題。首先,根據(jù)原審查明的事實,中國煤炭地質(zhì)總局作出中煤地發(fā)經(jīng)營(2014)249號文件,決定將地瑞豐公司100%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給中煤建工,地瑞豐公司成為中煤建工全資子公司,中煤建工以股權(quán)受讓的方式承接了案涉百泉公園綜合開發(fā)項目。其次,因該開發(fā)項目由當(dāng)?shù)卣鲗?dǎo),中煤建工向邢臺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城市建設(shè)局出具《標(biāo)前承諾書》,承諾“項目中標(biāo),立即著手解決原項目建設(shè)過程中產(chǎn)生的遺留問題,包括原項目建設(shè)工程中產(chǎn)生的民間借貸以及工程欠款等”,該承諾內(nèi)容的意思表示明確具體。高建軍的借款屬于項目建設(shè)中的民間借貸等遺留問題,與中煤建工的承諾內(nèi)容直接相關(guān)。再次,原判決認(rèn)定中煤建工承擔(dān)的補充清償責(zé)任屬于第二順位民事責(zé)任,責(zé)任的第一主體仍是地瑞豐公司,并未認(rèn)定中煤建工具有擔(dān)保、債務(wù)加入或代為清償?shù)囊馑急硎?。綜上,原判決認(rèn)定中煤建工對本案借款本金及資金占用費承擔(dān)補充清償責(zé)任并無不當(dāng)。
(二)關(guān)于高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司合計支付的1500萬元款項性質(zhì)問題。高建軍于原審中主張該筆1500萬元為無協(xié)議借款,提交銀行轉(zhuǎn)款記錄清單為證,并有借款經(jīng)手人泉水灣公司法定代表人覃登選、時任地瑞豐邢臺分公司負(fù)責(zé)人黃堅在二審中的當(dāng)庭陳述佐證。地瑞豐公司、中煤建工主張該筆款項應(yīng)為履行高建軍與地瑞豐邢臺分公司于簽訂的工程承包合同中約定的履約保證金,但根據(jù)原審查明的事實,高建軍于2012年11月13日支付第一筆415萬元款項時,雙方的工程承包合同尚未訂立;加之,本案二審審理過程中,時任地瑞豐邢臺分公司經(jīng)理黃堅出庭證實,高建軍與地瑞豐邢臺分公司簽訂工程承包合同中的履約保證金條款并未履行。地瑞豐公司、中煤建工并未提交其他證據(jù)證明工程承包合同中約定的保證金條款已經(jīng)實際履行以及該筆415萬元款項轉(zhuǎn)化為履約保證金。綜上,地瑞豐公司、中煤建工提交的證據(jù)不足以反駁高建軍對該筆款項的性質(zhì)為無協(xié)議借款的主張,原審法院未予支持,亦無不當(dāng)。
(三)關(guān)于地瑞豐邢臺分公司于2013年7月向高建軍支付的1600萬元款項的用途問題。高建軍主張是用于償還其于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司合計出借的1500萬元無協(xié)議借款,地瑞豐公司、中煤建工主張該筆款項用于償還2013年5月向高建軍借款1500萬元的本案借款本金和資金占用費。雙方對于該筆款項用于償還哪筆款項存有爭議,源于雙方對高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司合計支付的1500萬元的性質(zhì)存有爭議,因原審法院已經(jīng)認(rèn)定高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司合計支付的1500萬元的性質(zhì)為無協(xié)議借款,依照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》第二十條規(guī)定,本案認(rèn)定地瑞豐邢臺分公司于2013年7月向高建軍支付的1600萬元款項中的1500萬元是用于償還高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司出借的1500萬元,對地瑞豐公司、中煤建工更為有利。
(四)關(guān)于江西中煤廣西分公司于2014年3月11日轉(zhuǎn)賬給高建軍的1500萬元的用途問題。地瑞豐公司、中煤建工先是主張該筆款項系用于返還高建軍于2012年11月13日、2013年3月26日向地瑞豐邢臺分公司支付的履約保證金1500萬元,后又主張有新證據(jù)證明該筆1500萬元款項中的1000萬元是以高建軍名義借支給地瑞豐邢臺分公司的款項。對此,時任地瑞豐邢臺分公司經(jīng)理黃堅二審中出庭證實,高建軍與地瑞豐邢臺分公司簽訂工程承包合同中的履約保證金條款實際并未履行,借款經(jīng)手人泉水灣公司法定代表人覃登選也出庭證實,經(jīng)與王志光溝通,江西中煤廣西分公司于2014年向高建軍支付的1500萬元款項中的1000萬元是支付給高建軍的利息。地瑞豐公司、中煤建工提出因覃登選、黃堅因挪用地瑞豐邢臺分公司款項而被追究刑事責(zé)任的理由,并不足以否定覃登選、黃堅在本案二審中所作證人證言的法律效力。關(guān)于高建軍提交的王志光出具的《情況說明》可否采信問題,經(jīng)查,原審中王志光雖未出庭作證和接受質(zhì)詢,但一審法院結(jié)合高建軍申請法院向王志光核實的情況,二審法院又結(jié)合了覃登選的證人證言,對該證據(jù)予以采信,同時二審法院考慮到雙方有多筆經(jīng)濟(jì)往來高建軍已自認(rèn)488萬余元作為本案1500萬元借款利息予以分?jǐn)偟氖聦?,而認(rèn)定2014年3月11日江西中煤廣西分公司轉(zhuǎn)賬1500萬元中的1000萬元是向高建軍支付的借款利息,并無明顯不妥。關(guān)于地瑞豐公司、中煤建工提交江西中煤廣西分公司關(guān)于該筆款項的記賬憑證、2016年7月6日王志光在(2016)桂0204民初1189號案件中的答辯狀、該筆款項經(jīng)辦人黃凱出具的《關(guān)于支付潘志毅款項的說明》以及地瑞豐邢臺分公司第一項目部開立賬戶的證明等新證據(jù)的問題,因江西中煤廣西分公司僅為涉案款項的代付方,其記賬憑證并不足以直接推翻時任地瑞豐邢臺分公司負(fù)責(zé)人黃堅和借款經(jīng)手人覃登選出庭作出的證人證言,也不能否定本案高建軍的借款尚未歸還的事實,不屬于民事訴訟法規(guī)定的新證據(jù)。
綜上,地瑞豐公司、中煤建工的再審申請不符合民事訴訟法第二百條第一項、第二項、第六項規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回廣東中煤地瑞豐建設(shè)集團(tuán)有限公司、中煤建工集團(tuán)有限公司的再審申請。
審判長  張純
審判員  萬挺
審判員  潘杰
二〇一九年十月二十四日
法官助理唐倩
書記員  宋健

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