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浙江九龍山國際旅游開發(fā)有限公司、海航資產(chǎn)管理集團有限公司損害公司利益責任糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-04-14 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2862號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):浙江九龍山國際旅游開發(fā)有限公司。住所地:中華人民共和國浙江省平湖市乍浦鎮(zhèn)外山東沙灣7號辦公樓。
法定代表人:李夢倩,該公司董事長。
委托訴訟代理人:蔡曉俊,北京市惠誠律師事務(wù)所上海分所律師。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):海航資產(chǎn)管理集團有限公司。住所地:中華人民共和國海南省??谑袊Q(mào)大道45號銀通國際中心28層。
法定代表人:李令通,該公司董事長。
委托訴訟代理人:徐笑蕾,上海潤言律師事務(wù)所律師。
一審被告、二審上訴人:ResortPropertyInternationalLtd.。住所地:(SeaMeadowHouse,BlackburneHighway,RoadTown,Tortola,BritishVirginIslands.)。
法定代表人:李勤夫,該公司董事長。
一審被告、二審上訴人:OceanGardenHoldingsLtd.。住所地:(AkaraBuilding,24DeCastroStreet,Wickham’sCay1,RoadTown,Tortola,BritishVirginIslands.)。
法定代表人:李勤夫,該公司董事長。
一審被告:李勤夫,男,漢族,1962年3月8日生,住中華人民共和國上海市。
一審被告:楊志凌,男,漢族,1963年5月27日生,住中華人民共和國北京市西城區(qū)。
一審被告:顧北亭,男,漢族,1959年3月4日生,住中華人民共和國浙江省平湖市。
一審被告:沈焜,男,漢族,1973年8月17日生,住中華人民共和國上海市。
一審被告:李夢強,男,漢族,1987年2月7日生,住中華人民共和國上海市。
一審被告:王世渝,男,漢族,1957年10月8日生,住中華人民共和國重慶市南岸區(qū)。
一審被告:郭輝,男,漢族,1952年4月30日生,住中華人民共和國上海市浦東新區(qū)。
一審第三人:海航創(chuàng)新股份有限公司。住所地:中華人民共和國海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路228號三亞灣皇冠假日度假酒店。
法定代表人:李忠,該公司董事長。
委托訴訟代理人:徐笑蕾,上海潤言律師事務(wù)所律師。
再審申請人浙江九龍山國際旅游開發(fā)有限公司(以下簡稱九龍山國旅)因與被申請人海航資產(chǎn)管理集團有限公司(以下簡稱海航資管)以及一審被告、二審上訴人ResortPropertyInternationalLtd.、OceanGardenHoldingsLtd.,一審被告李勤夫、楊志凌、顧北亭、沈焜、李夢強、王世渝、郭輝,一審第三人海航創(chuàng)新股份有限公司(以下簡稱海航創(chuàng)新)損害公司利益責任糾紛一案,不服上海市高級人民法院(2015)滬高民五(商)終字第S9號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
九龍山國旅申請再審稱:(一)海航資管在訴訟過程中喪失了原告主體資格,依法應駁回其起訴,二審法院判決支持其訴請于法無據(jù)。2013年12月11日,海航資管作為海航創(chuàng)新的股東向一審法院提起訴訟,而其在本案二審期間于2016年12月12日將所持有的海航創(chuàng)新股份全部轉(zhuǎn)讓,并辦理了變更登記,已不是海航創(chuàng)新的股東,無權(quán)繼續(xù)參加本案訴訟。二審法院仍然認定其具有海航創(chuàng)新的股東資格,違反《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國民事訴訟法》,應依法撤銷二審判決,裁定駁回海航資管的起訴。(二)二審判決違背最高人民法院(2015)行監(jiān)字第24號行政判決(以下簡稱24號行政判決)確定的原則精神。24號行政判決明確指出中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)[2011]54號行政處罰決定(以下簡稱54號處罰決定)關(guān)于追回所得收益事項存在的錯誤,不能產(chǎn)生預決效力。二審法院按照54號處罰決定關(guān)于追回所得利益(包括計算方式和計算結(jié)果)的內(nèi)容進行認定,導致不具有強制性的行政指導行為實際影響了民事案件事實的認定,使其產(chǎn)生預決效力并作出錯誤判決。(三)二審判決根據(jù)54號處罰決定,在計算短線交易收益的時間起點與認定短線交易構(gòu)成的時間起點方面,采用不一致的雙重標準,不僅于法無據(jù),而且存在法律邏輯上的自相矛盾,導致錯誤判決。1.二審判決認定構(gòu)成短線交易的時間起點與計算短線交易收益的時間起點不一致,違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)公平公正原則。二審判決依據(jù)的54號處罰決定認定構(gòu)成短線交易的“買入”時間是以2009年1月13日完成股份登記過戶為基準點,但是計算短線交易收益的“買入”時間卻又以2007年11月16日簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的時間點為基準點。本案一審、二審判決通過適用雙重標準,也就是用2009年1月13日的買入時間的價格定性,用2007年11月16日的買入時間的價格定量,由于兩個不同日期的每股價格相差約1.73元,從而給九龍山國旅造成巨大的額外的不公平的經(jīng)濟損失。2.一審、二審法院依據(jù)九龍山國旅與案外人簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》之日(2007年11月16日)的價格起算九龍山國旅所得收益,如果從該時間點起算,九龍山國旅的行為并不構(gòu)成短線交易,進而也不存在海航資管向九龍山國旅追回所得收益的法律依據(jù)和事實基礎(chǔ)。一審、二審判決收回九龍山國旅所得收益,于法無據(jù)。3.一審、二審判決在計算非法所得收益上存在嚴重錯誤,在計算所得收益時并未將合法所得收益和非法所得收益進行區(qū)分,錯誤地將合法所得收益也列入了非法收益追回的范圍。根據(jù)證券法第四十七條規(guī)定,短線交易所得收益應為買入賣出期間內(nèi)的違法所得收益,九龍山國旅的行為如果被認定為違法,可被收回的收益應為股權(quán)登記日收盤價和減持日當天收盤價之間的差額部分。綜上,請求依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第六項規(guī)定,再審本案。
海航資管、海航創(chuàng)新提交意見稱:(一)海航資管持續(xù)享有原告主體資格。1.2016年12月12日,海航資管將其持有的海航創(chuàng)新股份過戶給案外人海航旅游集團有限公司(以下簡稱海航旅游),海航資管和海航旅游的實際控制人均為海航集團有限公司,故該筆轉(zhuǎn)讓系集團內(nèi)轉(zhuǎn)讓,海航創(chuàng)新的公告亦披露:“本次股權(quán)變動后……協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持公司A股股份系同一實際控制人下企業(yè)間的股份轉(zhuǎn)讓,公司實際控制人未發(fā)生變化”。而且,本案二審期間,海航旅游于2019年2月20日向海航資管發(fā)送《公函》明確就本案訴訟“同意并要求貴司繼續(xù)訴訟,堅持貴司的訴訟請求”。2.證券法第四十七條不要求原告在整個訴訟期間持有股份。海航資管提起本案訴訟的利益直接歸一審第三人海航創(chuàng)新,間接保護所有股東利益。即便要求原告持續(xù)持有股份,海航資管可以隨時在公開市場購入股份。3.本案一審期間海航資管持股情況不變,二審系對一審判決維持,而九龍山國旅提交的證據(jù)六判決書對本案沒有參考意義。(二)原審判決沒有違背24號行政判決,而是以其為基礎(chǔ)。1.54號處罰決定認定九龍山國旅等構(gòu)成短線交易的違法事實及收益金額。24號行政判決認定:“九龍山國旅的再審請求不能成立,證監(jiān)會認定九龍山國旅的行為構(gòu)成證券法第四十七條的短線交易并依據(jù)證券法第一百九十五條作出54號處罰決定,認定事實清楚,適用法律正確。”故54號處罰決定所認定的事實已經(jīng)最高人民法院行政判決確認,該行政判決雖然認為不能以行政處罰方式要求追討收益,但查明違法事實和金額與此觀點并不矛盾。原審判決正是基于以上兩點,支持海航資管通過民事訴訟的方式主張權(quán)利。2.九龍山國旅認為收益金額計算有誤缺乏事實和法律依據(jù)。綜上,請求依法駁回九龍山國旅的再審申請。
本院經(jīng)審查認為,本案為損害公司利益責任糾紛申請再審案。根據(jù)九龍山國旅的再審申請,本案審查的主要問題為:海航資管在本案二審期間轉(zhuǎn)讓股權(quán),二審法院未駁回其起訴是否存在錯誤;二審判決認定九龍山國旅構(gòu)成短線交易以及對短線交易收益的認定,適用法律是否錯誤。
(一)關(guān)于二審法院未駁回海航資管的起訴是否存在錯誤的問題
九龍山國旅申請再審提交新證據(jù)《海航創(chuàng)新(海南)股份有限公司關(guān)于公司股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持公司A股股份過戶完成暨控股股東變更的公告》,據(jù)此主張海航資管于2016年12月12日將其持有的海航創(chuàng)新股份全部轉(zhuǎn)讓,無權(quán)再以海航創(chuàng)新的股東身份繼續(xù)參加本案訴訟,應駁回其起訴。經(jīng)審查,該公告系海航創(chuàng)新董事會于2016年12月24日公開發(fā)布,載明:海航資管于2016年12月12日將其持有的海航創(chuàng)新股份登記過戶到案外人海航旅游名下,本次股權(quán)變動后,公司控股股東由海航資管變更為海航旅游集團,但海航資管與海航旅游集團協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持公司A股股份系同一實際控制人下企業(yè)間的股份轉(zhuǎn)讓,公司實際控制人未發(fā)生變化。海航資管對該證據(jù)的真實性不持異議,本院予以采信。海航資管經(jīng)質(zhì)證認為,該股份轉(zhuǎn)讓系海航集團內(nèi)轉(zhuǎn)讓,實際控制人未發(fā)生變化,且海航旅游在本案二審期間向海航資管發(fā)送《公函》明確同意并要求海航資管繼續(xù)本案訴訟,堅持海航資管的訴訟請求,海航資管在訴訟期間轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不影響其主體資格。海航資管同時提交海航旅游分別于2019年2月20日、2019年12月3日向海航資管出具的《公函》、2019年12月3日出具的《情況說明》,以及微信截屏及電子郵件等材料,據(jù)此主張海航旅游明確要求海航資管繼續(xù)本案訴訟,海航資管具有本案主體資格。九龍山國旅質(zhì)證認為,根據(jù)上述證據(jù)材料無法證明本案二審期間海航旅游向二審法院作出了“同意并要求被申請人繼續(xù)訴訟”的意思表示,即使海航旅游有此意思表示,海航資管也不能以此成為本案適格主體繼續(xù)訴訟,請求不予采信海航資管提交的上述證據(jù)材料。本院認為,海航資管在本案二審審理期間將其對海航創(chuàng)新享有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給案外人海航旅游,但是在二審中雙方當事人均沒有向二審法院陳述這一事實,導致二審未能查清此節(jié)事實。股東代表公司提起訴訟系為了維護公司的利益,雖然海航資管在二審中轉(zhuǎn)讓股權(quán)而不再是海航創(chuàng)新的股東,但是其提起本案訴訟時為海航創(chuàng)新的股東,案外人海航旅游亦明確要求海航資管繼續(xù)在本案中堅持訴訟請求,且二審判決結(jié)果為將短線交易收益歸還海航創(chuàng)新,并未損害九龍山國旅的實體權(quán)利。九龍山國旅主張二法院未駁回海航資管的起訴程序錯誤,并據(jù)此主張本案應予再審,理由不能成立。
(二)關(guān)于二審判決認定九龍山國旅構(gòu)成短線交易以及對短線交易收益的認定適用法律是否錯誤的問題
根據(jù)原審查明的事實,證監(jiān)會54號行政處罰決定認定九龍山國旅的行為違反證券法第四十七條的規(guī)定,構(gòu)成證券法第一百九十五條規(guī)定的短線交易行為。24號行政判決認定:“九龍山國旅的再審請求不能成立,證監(jiān)會認定九龍山國旅的行為構(gòu)成證券法第四十七條的短線交易并依據(jù)證券法第一百九十五條作出54號處罰決定,認定事實清楚,適用法律正確?!弊C監(jiān)會的行政處罰決定及本院生效的24號行政判決均確認九龍山國旅構(gòu)成短線交易,九龍山國旅未提供證據(jù)推翻生效判決認定的事實,二審判決據(jù)此認定短線交易相關(guān)事實適用法律并無不當。另據(jù)原審查明的事實,2007年11月16日,日本松岡株式會社與九龍山國旅簽訂《轉(zhuǎn)讓上海九龍山股份有限公司66,254,198股A股之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,日本松岡株式會社將原審第三人海航創(chuàng)新66,254,198股境外法人股轉(zhuǎn)讓給九龍山國旅,轉(zhuǎn)讓價格為每股3.29元。2008年2月28日,商務(wù)部批準上述海航創(chuàng)新A股股權(quán)轉(zhuǎn)讓。2009年1月13日,完成上述股權(quán)過戶手續(xù)。從上述證券交易情況看,九龍山國旅與日本松岡株式會社簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的時間與完成股權(quán)登記的時間并不一致,但并不因此影響依據(jù)九龍山國旅與日本松岡株式會社之間的轉(zhuǎn)讓協(xié)議確定案涉股票成本。九龍山國旅主張應按照股權(quán)過戶登記日的收盤價計算買入成本,缺乏事實和法律依據(jù)。二審判決根據(jù)九龍山國旅與日本松岡株式會社的協(xié)議價格確定買入成本,以簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的時間為基準點計算九龍山國旅因短線交易實際獲得的收益,具有事實依據(jù),并不違反證券法第四十七條規(guī)定,也不存在九龍山國旅申請再審所述的通過判決認定行政處罰決定的預決效力而違背24號行政判決確定的原則的問題。九龍山國旅關(guān)于原審判決適用法律錯誤的再審申請理由也不能成立。
綜上,九龍山國旅的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第六項規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回浙江九龍山國際旅游開發(fā)有限公司的再審申請。
審判長  李桂順
審判員  楊興業(yè)
審判員  郭載宇
二〇一九年十二月二十五日
法官助理馮哲元
書記員肖伯倫

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