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喬某某、武某某再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-08-25 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2839號
再審申請人(一審原告,二審上訴人):喬某某,女,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):武某某,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):張海喜,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):喬培明,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
四再審申請人共同委托訴訟代理人:段艷霞,內(nèi)蒙古大來律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告,二審被上訴人):蘇春忙,女,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省府谷縣。
委托訴訟代理人:倪志遠(yuǎn),陜西地坤律師事務(wù)所律師。
一審第三人:趙金柱,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省榆林市府谷縣。
一審第三人:韋生亮,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省榆林市榆陽區(qū)。
一審第三人:鄂爾多斯市廣利煤炭有限責(zé)任公司。住所地:內(nèi)蒙古自治區(qū)準(zhǔn)格爾旗納日松鎮(zhèn)納林廟村。
法定代表人:韋生亮,該公司董事長。
一審第三人:張春振,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市。
一審第三人:李志強(qiáng),男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市。
一審第三人:張英,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省府谷縣。
再審申請人喬某某、武某某、張海喜、喬培明(以下簡稱喬某某等四人)因與被申請人蘇春忙、一審第三人趙金柱、韋生亮、鄂爾多斯市廣利煤炭有限責(zé)任公司(以下簡稱廣利煤炭公司)、張春振、李志強(qiáng)、張英案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服陜西省高級人民法院(2017)陜民終1204號民事判決,向本院申請?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
武某某、喬某某、張海喜、喬培明申請?jiān)賹彿Q,一、二審判決認(rèn)定基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。(一)案涉股權(quán)在被凍結(jié)時(shí)登記于韋生亮名下,而并非登記于被執(zhí)行人趙金柱名下,二審法院采信公安機(jī)關(guān)刑事初查階段的詢問筆錄認(rèn)定趙金柱為實(shí)際權(quán)利人錯誤。該詢問筆錄未經(jīng)利害關(guān)系人申辯質(zhì)證,不屬于可以直接采信的證據(jù)。且二審判決僅依據(jù)公安機(jī)關(guān)對喬某某一人的詢問筆錄作出對四人不利的認(rèn)定,嚴(yán)重?fù)p害了另外三人的合法權(quán)益。通過韋生亮、喬某某的詢問筆錄恰好可以證實(shí)趙金柱欠喬某某等四人債務(wù)并以案涉股權(quán)抵頂債務(wù)的事實(shí)。(二)二審判決在未經(jīng)審查核實(shí)的情況下主觀臆斷喬某某等四人二審提交的《工資明細(xì)》《股東會會議紀(jì)要》等證據(jù)的簽字多為他人代簽,從而未認(rèn)定喬某某等四人以股東身份行使權(quán)利,明顯錯誤。二、鑒于二審判決將公安機(jī)關(guān)詢問筆錄認(rèn)定為審理本案的主要證據(jù),喬某某等四人已書面申請二審法院調(diào)查收集公安機(jī)關(guān)刑事排查案卷,以便查明公安機(jī)關(guān)詢問筆錄的真實(shí)性及合法性,但二審法院未予調(diào)查收集取證,剝奪了喬某某等四人的合法訴權(quán),屬于當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集申請法院調(diào)查收集而法院未調(diào)查收集的情形。三、二審判決適用法律錯誤。(一)案外人執(zhí)行異議之訴本身系實(shí)際權(quán)利人或利害關(guān)系人的救濟(jì)途徑,若執(zhí)行標(biāo)的已登記于異議人名下,則自然不可能發(fā)生案外人執(zhí)行異議之訴。二審判決以案涉股權(quán)未登記于喬某某等四人名下為由駁回執(zhí)行異議,違反了民事訴訟法及執(zhí)行異議和復(fù)議案件司法解釋的規(guī)定。若按照二審判決只審查工商登記、不審查實(shí)體權(quán)利的邏輯,則案涉股權(quán)登記于韋生亮名下,而并非登記于趙金柱名下,不能作為執(zhí)行標(biāo)的物。(二)二審判決以喬某某等四人未對《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》中喬某某、張海喜簽名形成時(shí)間申請鑒定為由,作出不利于喬某某等四人的認(rèn)定錯誤。首先,根據(jù)誰主張誰舉證的原則,蘇春忙對《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》的形成時(shí)間提出異議,則應(yīng)由其承擔(dān)舉證責(zé)任。蘇春忙放棄鑒定,應(yīng)由其承擔(dān)舉證不能的法律后果。其次,對《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》中喬某某、張海喜簽名的形成時(shí)間鑒定與否,并不影響本案事實(shí)認(rèn)定。喬某某等四人已在庭審中陳述《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》中四人的簽名確實(shí)并非同日形成,無論該確認(rèn)書中有無喬某某、張海喜簽字,形成于何時(shí),喬某某、張海喜始終認(rèn)可武某某、喬培明代表其四人簽訂《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》的權(quán)利及效力。另,即使不采信《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》,亦可根據(jù)《還款保證書》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《合作協(xié)議》《委托持股協(xié)議》等一系列證據(jù)認(rèn)定本案事實(shí)。(三)喬某某等四人的二審證據(jù)均形成或取得于一審?fù)徍?,二審法院認(rèn)定前述證據(jù)不屬于二審新證據(jù),適用法律錯誤。綜上,依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六項(xiàng)申請?jiān)賹彙?/div>
被申請人蘇春忙提交書面意見稱,一、案涉股權(quán)被凍結(jié)時(shí),趙金柱享有案涉股權(quán),由韋生亮代持,喬某某等四人不是實(shí)際權(quán)利人。趙金柱也曾以案涉股權(quán)作為抵押向蘇春忙借款。二、《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》系偽造。首先,喬某某等四人一審中先后提交的《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》復(fù)印件和原件落款處丙方的簽名不一致,復(fù)印件上只有兩人簽字,原件有四人簽字。喬某某等四人稱復(fù)印件系再次復(fù)印而來,不能提供該復(fù)印件的來源,亦不申請就原件落款處的喬某某、張海喜簽名時(shí)間進(jìn)行鑒定。其次,《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》落款時(shí)間是2014年2月9日,喬某某等四人向一審法院首次提起執(zhí)行異議的時(shí)間是2015年10月,在該次異議程序及其后續(xù)的執(zhí)行異議、復(fù)議程序中,喬某某等四人均未向法院提交。《股權(quán)抵頂債務(wù)確認(rèn)書》首次在法院出現(xiàn)的時(shí)間是2017年3月27日本案執(zhí)行異議之訴的一審?fù)徶?,不符合常理,涉嫌后補(bǔ)偽造。三、喬某某等四人二審中提交的三套證據(jù)不屬于新證據(jù),二審法院對證據(jù)的認(rèn)定正確、合法。四、喬某某等四人不能證明其就案涉股權(quán)及股息、紅利享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益,執(zhí)行法院對案涉股權(quán)凍結(jié)合法有效。二審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,程序合法。喬某某等四人的再審申請理由沒有事實(shí)和法律依據(jù),請求予以駁回。
本院認(rèn)為,喬某某等四人以《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六項(xiàng)為依據(jù)申請?jiān)賹?結(jié)合其申請理由,本案審查的主要問題是:1.二審判決認(rèn)定喬某某等四人對登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%的股權(quán)及股息、紅利不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益是否存在認(rèn)定事實(shí)缺乏證據(jù)證明及適用法律錯誤的情形;2.二審法院是否存在應(yīng)予調(diào)查收集證據(jù)而未調(diào)查的情形。對此,本院評析如下:
一、喬某某等四人對案涉股權(quán)是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益的問題?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百一十一條規(guī)定:“案外人或者申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應(yīng)當(dāng)就其對執(zhí)行標(biāo)的享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔(dān)舉證證明責(zé)任。”本案中,喬某某等四人主張趙金柱以登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%股權(quán)抵銷所欠債務(wù),喬某某等四人已合法受讓案涉股權(quán),系實(shí)際權(quán)利人,請求停止對案涉股權(quán)及股息、紅利的執(zhí)行,則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明其在案涉股權(quán)被人民法院凍結(jié)即2014年4月15日前已經(jīng)取得案涉股權(quán)的舉證證明責(zé)任。首先,喬某某等四人一審中提交落款時(shí)間為2014年的《股權(quán)抵頂確認(rèn)書》原件丙方落款處有喬某某、武某某、張海喜、喬培明四人簽字,但此前提交的復(fù)印件僅有武某某、喬培明簽字。喬某某等四人在一審中對此的解釋是該復(fù)印件系再次復(fù)印而來,已找不到原復(fù)印件,二審中又稱有兩份原件,喬某某、張海喜在確認(rèn)書簽訂幾日后簽字,其解釋前后矛盾。作為承擔(dān)舉證證明責(zé)任的一方當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對其所提交證據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。因此,在喬某某等四人對該證據(jù)未做合理說明也不申請鑒定的情況下,該證據(jù)的真實(shí)性不能確認(rèn)。其次,喬某某主張2013年6月15日即受讓案涉股權(quán),未辦理股東工商變更登記,但其提交證據(jù)僅能證明其與趙金柱之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系,趙金柱作出以案涉股權(quán)作為債務(wù)擔(dān)保的意思表示。同時(shí),喬某某等四人提交的用以證明其作為股東參與公司管理的《工資明細(xì)》《股東會會議紀(jì)要》等證據(jù)載明的時(shí)期均在案涉股權(quán)被凍結(jié)后,其并未提交2013年6月15日至2014年4月15日法院凍結(jié)案涉股權(quán)前行使股東權(quán)利的證據(jù)。因此,現(xiàn)有證據(jù)不能證明在案涉股權(quán)2014年4月15日被凍結(jié)前,喬某某等四人已成為案涉股權(quán)的實(shí)際權(quán)利人,其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。二審法院認(rèn)定喬某某等四人對登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%的股權(quán)及股息、紅利不享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益,并無不當(dāng)。
二、二審法院是否存在應(yīng)予調(diào)查收集證據(jù)而未調(diào)查的情形。喬某某認(rèn)為,二審判決采信公安機(jī)關(guān)對趙金柱、韋生亮、喬某某等人的詢問筆錄認(rèn)定趙金柱系案涉股權(quán)實(shí)際權(quán)利人,在二審中其申請調(diào)取相關(guān)刑事初查案卷,二審法院應(yīng)予準(zhǔn)許。對此,本院認(rèn)為,本案系案外人執(zhí)行異議之訴,審理的焦點(diǎn)在于喬某某等四人對案涉股權(quán)是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。二審判決系以喬某某等四人提交的證據(jù)存疑,不能證明其系案涉股權(quán)實(shí)際權(quán)利人為由駁回其訴訟請求。二審判決查明的事實(shí)中并未涉及公安機(jī)關(guān)對趙金柱、韋生亮、喬某某等人的詢問筆錄的內(nèi)容,相關(guān)刑事初查案卷并非審理案件需要的主要證據(jù),二審法院未予調(diào)查收集并無不當(dāng)。
綜上,喬某某等四人的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回喬某某、武某某、張海喜、喬培明的再審申請。
審判長 胡 瑜
審判員 任雪峰
審判員 楊 卓
二〇一九年七月二十五日
法官助理?xiàng)钿浐?/div>
書記員何宇

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