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河北利某煤炭運(yùn)銷有限公司、秦某某海運(yùn)煤炭交易市場有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-12-18 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2698號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):河北利某煤炭運(yùn)銷有限公司。住所地:河北省衡水市深州市安華小區(qū)6號樓4號門店。
法定代表人:曹維亞,該公司董事長。
委托訴訟代理人:康君元,河北乾驥律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李國棟,河北乾驥律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):秦某某海運(yùn)煤炭交易市場有限公司。住所地:河北省秦某某市海港區(qū)建設(shè)大街付9號院內(nèi)付6號。
法定代表人:趙衛(wèi)國,該公司董事長。
委托訴訟代理人:段治平,北京市康達(dá)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:周吉川,北京大成律師事務(wù)所律師。
再審申請人河北利某煤炭運(yùn)銷有限公司(以下簡稱利某公司)與被申請人秦某某海運(yùn)煤炭交易市場有限公司(以下簡稱海運(yùn)公司)金融委托理財(cái)合同糾紛一案,不服河北省高級人民法院(2018)冀民終820號民事判決,向本院申請?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
利某公司申請?jiān)賹彿Q,(一)本案符合《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱民事訴訟法)第二百條第五項(xiàng)規(guī)定的情形。利某公司書面申請二審法院調(diào)查收集證據(jù),二審法院不予準(zhǔn)許。二審期間利某公司提交五份《調(diào)查取證申請書》,申請二審法院依職權(quán)向中國工商銀行股份有限公司秦某某海港支行(以下簡稱工行海港支行)調(diào)取貸款質(zhì)押電子倉單、樂亭中聯(lián)煤炭銷售有限公司(以下簡稱中聯(lián)公司)賬號60×××93自2014年3月1日到2014年5月31日之間的銀行轉(zhuǎn)賬記錄;向海運(yùn)公司調(diào)取其與中聯(lián)公司簽訂的《資金托管協(xié)議書》、向秦某某銀行股份有限公司新世紀(jì)支行(以下簡稱秦某某銀行新世紀(jì)支行)調(diào)取海運(yùn)公司工作人員陳堯竹于2014年5月20日在秦某某銀行新世紀(jì)支行取走編號為31300051/22664340,金額為3571萬元銀行承兌匯票的取票字樣、貸款質(zhì)押電子倉單。上述證據(jù)分別在工行海港支行、海運(yùn)公司、秦某某銀行新世紀(jì)支行,且一方合同主體并非利某公司,利某公司通過自身努力均無法獲??;同時(shí),上述證據(jù)對證明利某公司上訴請求關(guān)系重大,人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集。二審法院不予準(zhǔn)許的行為,違反民事訴訟法第六十四條第二款及《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第九十四條第一款、第三款的規(guī)定,依據(jù)民事訴訟法第二百條第五項(xiàng)的規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)重審。(二)本案符合民事訴訟法第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定。1.一、二審法院適用法律錯(cuò)誤,利某公司與海運(yùn)公司之間不僅具有委托采購合同關(guān)系,還兼具保管監(jiān)管法律關(guān)系及物流金融服務(wù)等法律關(guān)系,并且后續(xù)法律關(guān)系的產(chǎn)生均是為了海運(yùn)公司能夠完成采購煤炭的委托事項(xiàng)。2.利某公司與海運(yùn)公司具備多年事實(shí)委托采購關(guān)系且簽有《委托(采購煤炭)協(xié)議》,利某公司一直按照煤港通煤炭采購模式及海運(yùn)公司出具的相關(guān)規(guī)則履行。利某公司按照煤港通煤炭采購模式與海運(yùn)公司簽訂一系列協(xié)議并支付采購煤炭相關(guān)款項(xiàng)717727433.24元及委托采購對價(jià)服務(wù)費(fèi)1173550元,并已收到海運(yùn)公司采購?fù)瓿傻膬r(jià)值25079304.9元煤炭。一、二審判決認(rèn)定《委托(采購煤炭)協(xié)議》未履行,屬認(rèn)定事實(shí)嚴(yán)重錯(cuò)誤。3.海運(yùn)公司未按交易規(guī)則支付購煤款并完成交易煤炭的監(jiān)管義務(wù),存在重大過錯(cuò),導(dǎo)致《委托(采購煤炭)協(xié)議》中約定為利某公司采購所需煤炭并代辦港口各項(xiàng)業(yè)務(wù)的委托事務(wù)無法完成,其應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國合同法》第四百零六條規(guī)定,返還利某公司貨款36800695.51元及利息損失和已支付服務(wù)費(fèi)1173550元。海運(yùn)公司僅根據(jù)自身物流金融部的付款申請,即將利某公司2450萬元購煤款直接打入中聯(lián)公司賬戶,違反《客戶交易資金第三方資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》第三條規(guī)定,存在重大過錯(cuò)。海運(yùn)公司違反《秦某某海運(yùn)煤炭交易市場結(jié)算細(xì)則》第十七條規(guī)定,直接將利某公司購煤款項(xiàng)打入中聯(lián)公司一般賬戶,致使海運(yùn)公司在中聯(lián)公司未向利某公司給付煤炭的情況下,無法將購煤款從中聯(lián)公司的監(jiān)管賬戶返還到利某公司監(jiān)管賬戶,存在重大過錯(cuò)。利某公司在交易平臺上與中聯(lián)公司均為現(xiàn)貨交易,交易煤炭真實(shí)存在,海運(yùn)公司作為交易平臺,在履行采購煤炭的過程中,對交易煤炭未盡到監(jiān)管義務(wù),存在重大過錯(cuò)。
海運(yùn)公司提交意見稱,(一)電子倉單項(xiàng)下煤炭與涉案兩筆貸款所購買煤炭并非同一批煤炭,利某公司二審要求海運(yùn)公司交付電子倉單項(xiàng)下的煤炭并賠償保管不善造成的損失,屬于變更訴訟請求,依法應(yīng)當(dāng)駁回。(二)工行海港支行的2450萬元貸款與秦某某銀行新世紀(jì)支行的3571萬元承兌匯票并未用于采購煤炭,利某公司與海運(yùn)公司簽署的兩份《委托(采購煤炭)協(xié)議》與涉案兩筆貸款無關(guān),且并未實(shí)際履行,兩筆貸款實(shí)質(zhì)是利某公司法定代表人曹維亞與中聯(lián)公司法定代表人張軍生合謀騙取銀行貸款,且貸款并未用于利某公司委托海運(yùn)公司采購煤炭,均被曹維亞高息借給張軍生,公安機(jī)關(guān)對此已立案偵查。(三)因海運(yùn)公司提供的是物流金融服務(wù),此服務(wù)并不適用利某公司提交的交易規(guī)則,不存在通過海運(yùn)公司交易平臺達(dá)成的煤炭現(xiàn)貨交易,煤炭交割及貨款結(jié)算也沒有委托海運(yùn)公司辦理,不可能存在中聯(lián)公司向海運(yùn)公司交付煤炭的問題。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查爭議焦點(diǎn)有二:一是本案是否存在“對審理案件需要的主要證據(jù),當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集,書面申請人民法院調(diào)查收集,人民法院未調(diào)查收集”的情形;二是原判決認(rèn)定基本事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明以及適用法律是否確有錯(cuò)誤。
(一)關(guān)于本案是否存在“對審理案件需要的主要證據(jù),當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集,書面申請人民法院調(diào)查收集,人民法院未調(diào)查收集”情形的問題
原審中利某公司提交五份《調(diào)查取證申請書》,申請法院依職權(quán)調(diào)取“工行海港支行貸款質(zhì)押電子倉單、中聯(lián)公司賬號60×××93自2014年3月1日到2014年5月31日之間的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、海運(yùn)公司與中聯(lián)公司簽訂的《資金托管協(xié)議書》、海運(yùn)公司工作人員陳堯竹于2014年5月20日在秦某某銀行新世紀(jì)支行取走編號為31300051/22664340,金額為3571萬元銀行承兌匯票的取票字樣、秦某某銀行新世紀(jì)支行貸款質(zhì)押電子倉單”等五份證據(jù),本案再審審查過程中利某公司申請法院依職權(quán)調(diào)取“利某公司與海運(yùn)公司簽訂的《委托(采購煤炭)協(xié)議》”。本院認(rèn)為,利某公司為案涉《委托(采購煤炭)協(xié)議》合同當(dāng)事人,且本案審理過程中《委托(采購煤炭)協(xié)議》已經(jīng)作為證據(jù)提交使用,無需調(diào)取,故對其再審審查過程中提交的調(diào)取利某公司與海運(yùn)公司簽訂的《委托(采購煤炭)協(xié)議》的申請不予準(zhǔn)許。二審中,利某公司向法院提出的五份調(diào)查取證申請,因利某公司為貸款質(zhì)押電子倉單項(xiàng)下質(zhì)物所有人,無需調(diào)?。欢新?lián)公司賬號60×××93賬戶自2014年3月1日到2014年5月31日之間的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、海運(yùn)公司與中聯(lián)公司簽訂的《資金托管協(xié)議書》、海運(yùn)公司工作人員陳堯竹于2014年5月20日在秦某某銀行新世紀(jì)支行取走編號為31300051/22664340,金額為3571萬元銀行承兌匯票的取票字樣均與本案爭議事項(xiàng)無關(guān)聯(lián)性,二審法院不予準(zhǔn)許并無不當(dāng)。故本案不存在對審理案件需要的主要證據(jù),當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集,書面申請人民法院調(diào)查收集,人民法院未調(diào)查收集的情形。
(二)關(guān)于原判決認(rèn)定基本事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明以及適用法律是否確有錯(cuò)誤的問題
1.從本案所涉合同內(nèi)容來看,利某公司與海運(yùn)公司之間既存在質(zhì)押監(jiān)管關(guān)系,也存在委托法律關(guān)系及煤炭動(dòng)產(chǎn)融資業(yè)務(wù)服務(wù)關(guān)系,對此,原審判決已進(jìn)行詳細(xì)說明。
2.關(guān)于《委托(采購煤炭)協(xié)議》是否履行的問題。利某公司與海運(yùn)公司于2014年5月20日、30日簽訂的兩份《委托(采購煤炭)協(xié)議》中,對于委托具體事項(xiàng)、合同標(biāo)的物及合同總價(jià)款等未作出具體約定,無法明確該委托事務(wù)系指向本案所涉利某公司與中聯(lián)公司的煤炭采購交易,且利某公司提交的2014、2015年度海運(yùn)市場監(jiān)管購銷情況,系其單方制作,海運(yùn)公司亦不認(rèn)可,故原審法院關(guān)于利某公司與海運(yùn)公司雖簽訂《資金托管協(xié)議書》,但未提供海運(yùn)公司為其采購煤炭予以履行證據(jù)的認(rèn)定并無不當(dāng)。
3.關(guān)于工行海港支行2450萬元款項(xiàng)的問題。利某公司稱海運(yùn)公司僅根據(jù)自身物流金融部付款申請,即將利某公司2450萬元轉(zhuǎn)入中聯(lián)公司,違反《客戶交易資金第三方資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》第三條規(guī)定,存在重大過錯(cuò)。但本案所涉《客戶交易資金第三方資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》系2014年3月26日簽訂,且協(xié)議第十條約定有效期為2014年3月26日至2015年3月25日,上述2450萬元發(fā)生時(shí)間并不在該日期范圍內(nèi),利某公司要求海運(yùn)公司因此承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任沒有事實(shí)和法律依據(jù),原審法院不予支持并無不當(dāng)。退一步講,即便該2450萬元應(yīng)屬海運(yùn)公司監(jiān)管,海運(yùn)公司因履行監(jiān)管委托義務(wù),依據(jù)利某公司法定代表人曹維亞提交的《付款申請單》將2450萬元轉(zhuǎn)入中聯(lián)公司也并無不當(dāng)。
4.關(guān)于秦某某銀行新世紀(jì)支行3571萬元承兌匯票問題。2014年5月20日,秦某某銀行新世紀(jì)支行依據(jù)利某公司秦商銀新世紀(jì)商承字第0006號《銀行承兌協(xié)議》及利某公司的申請,以利某公司為出票人,將該3571萬元承兌匯票款項(xiàng)轉(zhuǎn)入中聯(lián)公司,該款項(xiàng)并未進(jìn)入海運(yùn)公司賬戶,貼現(xiàn)亦在利某公司配合下完成,原審判決關(guān)于海運(yùn)公司并無明顯過錯(cuò)的認(rèn)定并無不當(dāng)。
5.關(guān)于1173550元服務(wù)費(fèi)問題。依據(jù)利某公司與海運(yùn)公司簽訂的《物流金融部服務(wù)費(fèi)協(xié)議》及利某公司向海運(yùn)公司提交的《退款申請》,本案所涉利某公司所支付的服務(wù)費(fèi)實(shí)為海運(yùn)公司協(xié)助利某公司辦理銀行貸款而產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi),而非利某公司起訴主張返還的委托采購對價(jià),且數(shù)額亦不相符。利某公司與海運(yùn)公司雖簽訂《客戶交易資金第三方資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》,但未提供海運(yùn)公司為其采購煤炭予以履行的證據(jù),原判決對此事實(shí)認(rèn)定并無不當(dāng)。
6.關(guān)于海運(yùn)公司是否存在重大過錯(cuò)導(dǎo)致委托事務(wù)無法完成的問題。利某公司稱海運(yùn)公司未盡到保管和監(jiān)管義務(wù),存在重大過錯(cuò)導(dǎo)致委托事項(xiàng)無法完成,但并未提出證據(jù)證明2014秦商銀新世紀(jì)商監(jiān)質(zhì)004號《質(zhì)物清單》所列質(zhì)物系其與中聯(lián)公司簽訂ZL0517《煤炭購銷合同》所涉標(biāo)的煤炭,且其依據(jù)的《網(wǎng)上商品交易市場融資合作協(xié)議》系海運(yùn)公司與中國工商銀行股份有限公司秦某某分行簽訂,利某公司亦無法證明與案涉ZL0517《煤炭購銷合同》屬同一質(zhì)押關(guān)系項(xiàng)下。另一方面,從《委托(采購煤炭)協(xié)議》內(nèi)容來看,該協(xié)議系總領(lǐng)概括性協(xié)議,協(xié)議僅約定海運(yùn)公司負(fù)有在交易大廳內(nèi)掛牌采購利某公司所需煤炭、提供及時(shí)全面的港存煤炭交易信息及保密義務(wù),并未約定利某公司所稱保管及監(jiān)管義務(wù),也就不存在海運(yùn)公司存在重大過錯(cuò)導(dǎo)致委托事項(xiàng)無法完成的問題。綜上所述,利某公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回河北利某煤炭運(yùn)銷有限公司的再審申請。
審判長 張 雪 楳
審判員 阿依古麗
審判員 潘 勇 鋒
二〇一九年八月七日
法官助理孫亞菲
書記員李婧

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