再審申請(qǐng)人李某因與被申請(qǐng)人河南壹柒置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱壹柒公司)房屋買賣合同糾紛一案,不服河南省高級(jí)人民法院(2018)豫民終1327號(hào)民事裁定(以下簡(jiǎn)稱二審裁定),向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
李某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q:(一)二審裁定認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。1.趙杰并非壹柒公司的實(shí)際控制人,趙杰只是壹柒公司掛名的法定代表人。生效刑事判決中已查明趙杰是在2012年5月份購(gòu)置壹柒公司的大量房產(chǎn),為保障所購(gòu)資產(chǎn)的安全,于2012年12月27日才變更為壹柒公司的法定代表人。趙杰對(duì)壹柒公司的資金并沒(méi)有控制權(quán),壹柒公司的公章、合同章、財(cái)務(wù)章都在何保軍的財(cái)務(wù)主管何麗手中,房管局備案的《商品房買賣合同》中所標(biāo)注的法定代表人也都是何保軍。2.鄭州市管城回族區(qū)人民法院(2017)豫0104刑初282號(hào)刑事判決(以下簡(jiǎn)稱282號(hào)刑事判決)中的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》明確載明“由于公司財(cái)務(wù)原始憑證不齊全,對(duì)于發(fā)生業(yè)務(wù)的真實(shí)性無(wú)法確認(rèn),只是根據(jù)河南省昌達(dá)財(cái)富企業(yè)管理咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱昌達(dá)公司)及河南順遠(yuǎn)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱順遠(yuǎn)公司)的財(cái)務(wù)電子賬賬目得出結(jié)論,對(duì)于真實(shí)性無(wú)法確認(rèn)”,本案資金往來(lái)也是發(fā)生在李某與壹柒公司之間,與昌達(dá)公司和順遠(yuǎn)公司無(wú)關(guān),可以證明該《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》依據(jù)昌達(dá)公司和順遠(yuǎn)公司的電子賬賬目得出的結(jié)論與李某無(wú)關(guān)。二審裁定在《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》對(duì)相關(guān)證據(jù)真實(shí)性不能確認(rèn),且缺乏李某的身份信息情形下,僅因名字相同和借款金額相同,就認(rèn)定《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》所附名單中的“李某”為本案再審申請(qǐng)人李某,依據(jù)不足。3.二審裁定采信駐馬店市公安局東高公安分局(以下簡(jiǎn)稱東高分局)出具的《情況說(shuō)明》不當(dāng)。該《情況說(shuō)明》依據(jù)的詢問(wèn)筆錄是壹柒公司實(shí)際控制人何保軍及其公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)為規(guī)避還款義務(wù),作的虛假陳述。東高分局偏袒何保軍,出具該《情況說(shuō)明》未站在公正立場(chǎng),該《情況說(shuō)明》內(nèi)容錯(cuò)誤,前后矛盾,不能自圓其說(shuō)。(二)本案有新的證據(jù)足以推翻原審裁定。1.出具《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》的鑒定機(jī)構(gòu)河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《關(guān)于對(duì)河南省昌達(dá)財(cái)富企業(yè)管理咨詢有限公司、河南順遠(yuǎn)投資有限公司及趙杰涉嫌非法吸收公眾存款案司法會(huì)計(jì)鑒定的情況說(shuō)明》可以證明二審裁定認(rèn)定“李某”并不能確定是本案再審申請(qǐng)人李某。2.駐馬店市中級(jí)人民法院(2018)豫17民初162號(hào)民事判決和該院(2019)豫17執(zhí)17號(hào)執(zhí)行裁定,證明該案與本案事實(shí)情況基本相同情況下,人民法院作出不同判決并已執(zhí)行。3.(2017)豫0104刑初282號(hào)刑事案件卷宗中的部分筆錄,證明壹柒公司的實(shí)際控制人并非趙杰,股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及法定代表人變更為趙杰只是為賣房方便,股權(quán)轉(zhuǎn)讓是虛假的,李某并未參與趙杰非法吸收公眾存款案。4.282號(hào)刑事判決中的查封清單,證明壹柒公司專案中被查封的資產(chǎn)不包括本案涉訴的房產(chǎn),足以證明李某就涉案房產(chǎn)主張權(quán)利與趙杰非法吸收公眾存款案件沒(méi)有關(guān)系。(三)二審裁定適用法律確有錯(cuò)誤。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定,二審法院未對(duì)李某釋明變更訴訟請(qǐng)求,直接駁回李某的起訴,屬于適用法律確有錯(cuò)誤,應(yīng)當(dāng)予以撤銷。綜上,李某依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
壹柒公司提交書面意見稱:(一)本案有充分證據(jù)證明《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》中的“李某”就是本案3000萬(wàn)元借款的出借人李某。1.涉案《借款合同》簽訂后,李某將款項(xiàng)分兩次轉(zhuǎn)入《借款合同》指定的何麗賬戶中,相應(yīng)的轉(zhuǎn)賬憑證顯示:2013年6月20日何麗收到李某轉(zhuǎn)入的1500萬(wàn)元,何麗又于同一天轉(zhuǎn)給平頂山市九基物資貿(mào)易有限公司,平頂山市九基物資貿(mào)易有限公司又于同一天將該1500萬(wàn)元轉(zhuǎn)入壹柒公司對(duì)公賬戶;2013年6月26日,何麗收到李某轉(zhuǎn)入的1320萬(wàn)元款項(xiàng)(李某按3000萬(wàn)元本金扣除了月息3分的兩個(gè)月利息),何麗于當(dāng)天將該1320萬(wàn)元轉(zhuǎn)給范躍華,同一天范躍華向趙杰本人的工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬1500萬(wàn)元,轉(zhuǎn)賬附言中明確載明:代轉(zhuǎn)李某借款。同一天趙杰向范躍華支付利息240萬(wàn)元,轉(zhuǎn)賬憑證附言:李某3000萬(wàn)元兩個(gè)月利息,3000萬(wàn)元×4%×2=240萬(wàn)元。2.昌達(dá)公司、順遠(yuǎn)公司的記賬憑證中記載2013年6月20日收到李某投資款1500萬(wàn)元,付2個(gè)月利息120萬(wàn)元,載明2013年6月26日收到李某投資款1500萬(wàn)元,付2個(gè)月利息120萬(wàn)元。3.河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)昌達(dá)公司、順遠(yuǎn)公司電子賬目,將該3000萬(wàn)元計(jì)入《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》,282號(hào)刑事判決采信該《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》,認(rèn)定該3000萬(wàn)元包含在趙杰非法吸收公眾存款的數(shù)額中。上述款項(xiàng)流轉(zhuǎn)過(guò)程及生效刑事判決足以證明李某出借的3000萬(wàn)元涉嫌趙杰非法吸收公眾存款案件。(二)李某提交的駐馬店市中級(jí)人民法院(2018)豫17民初162號(hào)民事判決和該院(2019)豫17執(zhí)17號(hào)執(zhí)行裁定與本案事實(shí)不同,本案是在趙杰成為壹柒公司法定代表人后發(fā)生的借款,而上述案件則發(fā)生在此之前。(三)本案李某不符合起訴條件,一二審法院無(wú)需按《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條進(jìn)行釋明。綜上,本案一二審裁定認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,審判程序合法,裁定結(jié)果正確,李某的再審申請(qǐng)理由不能成立。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,依據(jù)李某的再審申請(qǐng)理由,本案應(yīng)當(dāng)審查的焦點(diǎn)問(wèn)題是:一二審裁定駁回李某的起訴是否符合法律規(guī)定。
首先,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定,人民法院立案后,發(fā)現(xiàn)民間借貸行為本身涉嫌非法集資犯罪的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴,并將涉嫌非法集資犯罪的線索、材料移送公安或者檢察機(jī)關(guān)?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》(公通字[2014]16號(hào))第七條規(guī)定,人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)有非法集資犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴或者中止執(zhí)行,并及時(shí)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。根據(jù)本案查明事實(shí),李某雖以商品房買賣合同關(guān)系提起訴訟,但本案的基礎(chǔ)法律關(guān)系應(yīng)為民間借貸法律關(guān)系。本案壹柒公司的法定代表人趙杰因犯非法吸收公眾存款罪而被282號(hào)刑事判決判處相應(yīng)刑罰。作為282號(hào)刑事判決認(rèn)定證據(jù)的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》所附統(tǒng)計(jì)表顯示,順遠(yuǎn)公司和昌達(dá)公司吸收李某本金3000萬(wàn)元,未兌付本金3000萬(wàn)元,該《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》載明的鑒定意見已經(jīng)被282號(hào)刑事判決采信并作為定案依據(jù)。李某提出該《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》所附統(tǒng)計(jì)表中的“李某”不足以認(rèn)定為其本人,經(jīng)查,《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》所附統(tǒng)計(jì)表中“李某”名字與本案當(dāng)事人李某名字一致,載明的借款金額與本案《借款合同》載明的借款金額一致,款項(xiàng)出借時(shí)間亦與李某按《借款合同》約定向合同指定的何麗賬戶出借款項(xiàng)時(shí)間一致,即2013年6月20日和2013年6月26日,綜合上述事實(shí)足以判定《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》所附統(tǒng)計(jì)表中“李某”與本案當(dāng)事人李某具有同一性。李某在再審審查期間提交的由河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《關(guān)于對(duì)河南省昌達(dá)財(cái)富企業(yè)管理咨詢有限公司、河南順遠(yuǎn)投資有限公司及趙杰涉嫌非法吸收公眾存款案司法會(huì)計(jì)鑒定的情況說(shuō)明》,屬于該會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)出具《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》時(shí)缺少李某的身份證號(hào)以及缺少體現(xiàn)李某投資款的相關(guān)銀行流水相關(guān)事實(shí)的客觀描述,并不影響人民法院結(jié)合其他證據(jù)對(duì)該《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》進(jìn)行綜合認(rèn)定,亦不足以推翻二審裁定作出李某出借款項(xiàng)涉嫌趙杰非法吸收公眾存款的結(jié)論。
其次,東高分局出具的《情況說(shuō)明》載明該分局在偵辦壹柒公司涉嫌非法吸收公眾存款過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)該公司向投資戶李某分別于2013年6月20日和6月26日,以月息4分的形式借款共計(jì)3000萬(wàn)元,同時(shí)還載明李某可到該分局或鄭州商城路分局經(jīng)偵大隊(duì)登記債權(quán)。上述事實(shí)表明,李某提起本案訴訟主張的3000萬(wàn)元借款已包含在282號(hào)刑事判決所涉的趙杰非法吸收公眾存款案之中,李某可通過(guò)登記債權(quán)方式實(shí)現(xiàn)自己權(quán)利救濟(jì)。
綜上,二審裁定以李某所出借的款項(xiàng)涉嫌趙杰非法吸收公眾存款為由駁回李某的起訴,符合法律規(guī)定,并無(wú)不當(dāng),李某的相關(guān)再審申請(qǐng)理由不能成立。
此外,李某還主張趙杰并非壹柒公司實(shí)際控制人,經(jīng)查,簽訂涉案《借款合同》時(shí),趙杰為壹柒公司經(jīng)工商登記確定的法定代表人,李某提交的證據(jù)不足以否定工商登記趙杰為法定代表人的事實(shí),李某提交的(2017)豫0104刑初282號(hào)刑事案件卷宗中的部分筆錄,并非完整筆錄,且系何保軍的單方陳述,不足以證明趙杰并非壹柒公司實(shí)際控制人的事實(shí),李某的相關(guān)申請(qǐng)理由不能成立。
最后,李某主張一二審法院未向其釋明變更訴訟請(qǐng)求。如前所述,因李某出借款項(xiàng)涉嫌趙杰非法吸收公眾存款刑事犯罪的基礎(chǔ)事實(shí)存在,一二審法院才依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定裁定駁回其起訴,一二審法院未予以釋明并不影響得出上述結(jié)論及案件處理,亦未損害李某的訴訟權(quán)利,故李某的該項(xiàng)申請(qǐng)理由不能成立。
綜上,李某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回李某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 朱燕
審判員 杜軍
審判員 謝勇
二〇一九年九月十二日
?????????????????????????????????? 法官助理陳其慶
??????????????????????????????????? 書記員王悅
成為第一個(gè)評(píng)論者