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周某某、廣發(fā)期貨有限公司江門營業(yè)部期貨經(jīng)紀合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-12-15 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2217號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):周某某。
委托訴訟代理人:陳武能,北京陳武能律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):廣發(fā)期貨有限公司江門營業(yè)部。住所地:廣東省江門市蓬江區(qū)迎賓大道西18號15層1503-1506區(qū)域。
法定代表人:馮青云,該營業(yè)部總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:李旻,廣東巨信律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):盧強。
再審申請人周某某因與被申請人廣發(fā)期貨有限公司江門營業(yè)部(以下簡稱廣發(fā)期貨公司)、盧強期貨經(jīng)紀合同糾紛一案,不服廣東省高級人民法院(2017)粵民終3048號民事判決(以下簡稱原判決),向本案申請再審。本院依法組成合議庭對本案進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
周某某申請再審稱:(一)一、二審法院未接受周某某前往廣發(fā)期貨公司調(diào)取賬號為88×××40賬戶交易IP地址的申請,剝奪了周某某的取證權(quán)。(二)盧強是廣發(fā)期貨公司的工作人員和表見代理人,廣發(fā)期貨公司應(yīng)對盧強的行為承擔(dān)法律責(zé)任。原判決未審查盧強和廣發(fā)期貨公司之間的法律關(guān)系,將盧強的行為視為個人行為,未考慮周某某和廣發(fā)期貨公司之間的合同關(guān)系,存在錯誤。(三)廣發(fā)期貨公司的總經(jīng)理馮青云就周某某的虧損同周某某進行了多次談判。以上談判無法回避周某某與廣發(fā)期貨公司早已達成只買“期指”不買其他期貨的約定。廣發(fā)期貨公司應(yīng)對盧強超出授權(quán)交易范圍的行為負責(zé)。廣發(fā)期貨公司認可周某某的虧損,雙方當(dāng)事人僅對賠償?shù)臄?shù)額有爭議。原判決認定廣發(fā)期貨公司無須承擔(dān)責(zé)任存在錯誤。綜上,周某某根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第五項的規(guī)定申請再審。
廣發(fā)期貨公司提交意見稱:(一)廣發(fā)期貨公司不存在任何違規(guī)、違約或侵權(quán)行為。廣發(fā)期貨公司在《客戶須知》《客戶交易賬戶密碼條》中向周某某指示了期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托等事宜,周某某予以確認。廣發(fā)期貨公司對周某某進行回訪的錄音表明,周某某已知曉期貨市場的相關(guān)禁止性行為,并表示廣發(fā)期貨公司的員工沒有代周某某理財,賬戶由周某某本人操作。廣發(fā)期貨公司不存在違反監(jiān)管規(guī)定的情形,其對盧強的管理亦不存在任何疏忽或過錯。(二)周某某未提供充分證據(jù)證明廣發(fā)期貨公司存在違約或侵權(quán)行為。周某某確認涉案交易系盧強用周某某的手提電腦進行,其對賬戶交由他人操作明知。周某某提供的微信截圖的真實性無法確認,且與廣發(fā)期貨公司無關(guān)。即使微信截圖是真實的,微信截圖也只能證明周某某與盧強之間存在期貨交易的交流,不能證明周某某委托盧強進行交易。盧強亦否認其與周某某之間存在委托交易關(guān)系。(三)廣發(fā)期貨公司無須對周某某的行為承擔(dān)責(zé)任。《期貨經(jīng)紀合同》第六條和第二十二條、《客戶須知》第三條、《期貨交易風(fēng)險說明書》《客戶交易賬戶密碼條》均明確指出委托他人交易和保管密碼的風(fēng)險,周某某對此予以確認。盧強雖是廣發(fā)期貨公司的員工,但周某某在與盧強交往時將密碼、賬戶信息交與盧強時,并無證據(jù)證明盧強當(dāng)時代表廣發(fā)期貨公司。綜上,原判決認定事實清楚,適用法律正確,周某某的再審申請應(yīng)予駁回。
本院認為,本案系當(dāng)事人申請再審案件,本院應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人申請再審的理由是否成立進行審查。
本案中,周某某通過提交微信記錄擬證明盧強代周某某操作期貨交易。但從微信記錄的內(nèi)容來看,盧強未明確確認其系代周某某操作期貨交易。周某某在廣發(fā)期貨公司電話回訪時亦明確表示不存在廣發(fā)期貨公司的員工代其理財、承諾獲利的情形,其賬戶是由周某某本人操作。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局(以下簡稱廣東證監(jiān)局)于2016年12月26日作出的廣東證監(jiān)信函[2016]177號,廣東證監(jiān)局認為現(xiàn)有證據(jù)不足以認定盧強存在違規(guī)操作周某某期貨賬戶的行為,無證據(jù)證明廣發(fā)期貨公司在周某某開戶及交易過程中存在違反監(jiān)管規(guī)定的情況。因此,沒有充分證據(jù)證明盧強有代周某某操作期貨交易或違規(guī)操作的行為。
周某某作為完全民事行為能力人,親自與廣發(fā)期貨公司簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》《客戶須知》《期貨交易風(fēng)險說明書》等多份文件。其中,《客戶須知》第三條第三款規(guī)定:“客戶應(yīng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容?!薄犊蛻艚灰踪~戶密碼條》明確載明:“按相關(guān)法規(guī)規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員不得從事客戶代客理財業(yè)務(wù),任何個人以廣發(fā)期貨有限公司或廣發(fā)期貨員工的名義承攬代客戶理財業(yè)務(wù),并索取您的交易密碼,請您不要把密碼交給他人,并向我司舉報,舉報電話:9510×××6?!敝苣衬硲?yīng)知曉盧強和廣發(fā)期貨公司均不得接受其全權(quán)委托。即使盧強有接受周某某全權(quán)委托操作期貨交易的行為,周某某也不應(yīng)相信盧強的行為是代理廣發(fā)期貨公司,故不能認為盧強構(gòu)成表見代理。廣發(fā)期貨公司總經(jīng)理馮青云與周某某進行談判并不意味著廣發(fā)期貨公司應(yīng)對周某某的損失負責(zé)。周某某主張廣發(fā)期貨公司應(yīng)當(dāng)對其損失承擔(dān)賠償責(zé)任的申請再審理由不能成立。
周某某主張一、二審法院未接受其前往廣發(fā)期貨公司調(diào)取賬號為88×××40賬戶交易IP地址的申請,剝奪了周某某的取證權(quán)。根據(jù)廣東證監(jiān)局于2016年12月26日作出的廣東證監(jiān)信函[2016]177號,2015年9月2日至11月6日期間,周某某賬戶下單交易使用的計算機MAC地址為5ead97411c47等,與廣發(fā)期貨公司辦公電腦的MAC地址不一致。一、二審法院考慮到廣東證監(jiān)局已對廣發(fā)期貨公司在周某某的開戶和交易過程中是否存在違反監(jiān)管規(guī)定的行為作出結(jié)論,且調(diào)取在技術(shù)上存在困難,故對周某某的申請不予準許并無不當(dāng)。周某某主張一、二審法院剝奪其取證權(quán)的申請再審理由不能成立。
綜上,周某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第五項規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回周某某的再審申請。
審判長 楊 蕾
審判員 奚向陽
審判員 高燕竹
二〇一九年七月十日
法官助理李娜
書記員文麗玲

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