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張振國、嚴某某民間借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-07-30 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申1617號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):張振國
委托訴訟代理人:龍翼飛,北京市地石律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:江學(xué)平,北京市地石律師事務(wù)所律師。
再審申請人(一審被告、二審上訴人):嚴某某
委托訴訟代理人:江學(xué)平,北京市地石律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):朱萬貴委托訴訟代理人:張文翔,海南陽光島律師事務(wù)所律師。
一審被告、二審上訴人:劉小白
再審申請人張振國、嚴某某因與被申請人朱萬貴,一審被告、二審上訴人劉小白民間借貸糾紛一案,不服海南省高級人民法院(2018)瓊民終895號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
張振國、嚴某某申請再審稱,(一)原判決認定的基本事實缺乏證據(jù)證明。原判決認定劉小白向朱萬貴借款4253萬元,以及張振國、嚴某某作為劉小白的委托人應(yīng)當對劉小白上述4253萬元借款行為承擔責任,缺乏事實依據(jù)和基本證據(jù)。1.原判決認定朱萬貴委托何銘?yīng)?、朱海梅、何明約向劉小白轉(zhuǎn)賬支付款項,證據(jù)不足。朱萬貴提供的證據(jù)只能顯示何銘?yīng)?、朱海梅、何明約向劉小白轉(zhuǎn)賬支付款項,不能證明上述支付行為系受朱萬貴委托,朱萬貴與劉小白之間不存在借貸關(guān)系。2.原判決將朱萬貴與劉小白之間的款項往來的用途認定為用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,缺乏證據(jù)證明。從朱萬貴提供的證據(jù)材料來看,除2010年4月30日兩筆共計3000萬元的款項匯入劉小白賬戶后立即轉(zhuǎn)回朱萬貴的賬戶,并計入《朱萬貴收到投資款明細表》,雖在表中將該3000萬元列為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,但不能排除該轉(zhuǎn)款在當時存在其他用途。沒有證據(jù)證明其余1253萬元也是用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,故原判決將朱萬貴主張的4253萬元全部認定為劉小白用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,證據(jù)不足。3.原判決認定張振國委托劉小白向朱萬貴融資支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,缺乏證據(jù)證明。張振國簽署《委托書》委托劉小白操盤聯(lián)華翡翠水城房地產(chǎn)項目,而非操盤聯(lián)華公司的股權(quán)收購事宜?!皩ν馊谫Y及利息的支付”是指操盤翡翠水城房地產(chǎn)項目建設(shè)中所需資金的對外融資,而非為支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款而對外融資。而本案劉小白與朱萬貴之間的3000萬元款項轉(zhuǎn)賬行為發(fā)生在該《委托書》簽署之前,該3000萬元款項往來不可能是受張振國等的委托。一審將《委托書》認定為委托劉小白融資支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款明顯錯誤。張振國支付9100萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款給劉小白并由劉小白支付給股權(quán)出讓方的事實,已經(jīng)生效仲裁文書所認定,不存在委托劉小白融資支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的情況。4.二審判決以“嚴某某作為劉小白名下的隱名股東”為由,維持一審關(guān)于嚴某某承擔民事責任的判決,缺乏證據(jù)證明。涉案《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》與本案朱萬貴起訴民間借貸非同一法律關(guān)系。股權(quán)受讓人無需對劉小白的個人債務(wù)承擔共同責任。雖嚴某某是作為隱名股東參與案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資,但股權(quán)受讓方內(nèi)部系根據(jù)各自實際投入資金進行股份分配,并在《海南聯(lián)華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》(以下簡稱《翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》中對此予以確認,嚴某某僅對自己的實際投資享有投資權(quán)益,對劉小白出資部分不享有權(quán)利,對劉小白的個人債務(wù)也不應(yīng)承擔責任。嚴某某已履行足額出資義務(wù),該事實為生效仲裁文書所認定,不存在委托劉小白融資支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的情況。5.原判決認定,海南省仲裁委員會(2015)海仲字第732號裁決書認定《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并未對股權(quán)受讓人的出資比例及持股比例進行約定,由此否定張振國、嚴某某根據(jù)2013年10月14日的《翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》確認的出資比例及股權(quán)比例錯誤。張振國、嚴某某認為,上述認定與海南省仲裁委員會另案(2014)海仲字第208號生效裁決書認定的事實矛盾,因為該裁決書認可了《翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》相關(guān)內(nèi)容。(二)原判決適用法律確有錯誤。如前所述,原判決認定本案基本事實缺乏證據(jù)證明,其適用《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定維持一審判決,適用法律確有錯誤。張振國、嚴某某根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項規(guī)定申請再審。
朱萬貴辯稱,(一)原判決認定朱萬貴委托何銘?yīng)?、朱海梅、何明約向劉小白轉(zhuǎn)賬支付款項,有事實和法律依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國民法總則》第一百六十二條“代理人在代理權(quán)限內(nèi),以被代理人名義實施的民事法律行為,對被代理人發(fā)生效力”之規(guī)定,朱萬貴與何銘?yīng)?、朱海梅、何明約存在委托代理法律關(guān)系,朱萬貴就此向劉小白等人主張權(quán)利具有法律依據(jù)。(二)原判決認定朱萬貴與劉小白之間的款項往來屬于借貸法律關(guān)系有事實依據(jù)。根據(jù)朱萬貴提交的證據(jù),已確定劉小白收到了4253萬元。另外《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《授權(quán)委托書》也證明了劉小白受股權(quán)受讓方委托的事實,需要在2010年12月31日前支付3-5億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,整個過程需要支付的款項金額高達13個億。張振國、嚴某某在履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《授權(quán)委托書》中,均是先將款項支付給劉小白或者劉小白的關(guān)聯(lián)公司或者由劉小白對外融資后,再由劉小白或者劉小白的關(guān)聯(lián)公司向股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。張振國、嚴某某辯稱沒有證據(jù)證明借款用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,朱萬貴認為劉小白所借4253萬元款項如何拆分組合或者如何單筆支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,均不影響借款的性質(zhì),再者,《仲裁裁決書》確認2010年4月30日兩筆款項共計3000萬元計入了《朱萬貴收到投資款明細表》中,另外的1253萬元張振國、嚴某某也并沒有提供證據(jù)證明是屬于其他經(jīng)濟往來。因此,原判決認定朱萬貴與劉小白之間的款項往來屬于民間借貸法律關(guān)系,具有事實依據(jù)。(三)原判決認定張振國委托劉小白支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以及對外融資及利息的支付,有事實及法律依據(jù)。為履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,張振國簽署《委托書》,授權(quán)劉小白“按2010年4月26日股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及利息的支付;對外融資及利息的支付?!眲⑿“鬃鳛楣蓹?quán)受讓人的代表對外融資借款以及支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,劉小白對外借款系一種代理行為,系受張振國、嚴某某股權(quán)受讓人的委托對外借款,根據(jù)《中華人民共和國民法總則》第一百六十二條“代理人在代理權(quán)限內(nèi),以被代理人名義實施的民事法律行為,對被代理人發(fā)生效力”之規(guī)定,劉小白對外借款的后果應(yīng)及于張振國、嚴某某。張振國、嚴某某辯稱“對外融資及利息的支付”,是指操盤翡翠水城房地產(chǎn)項目建設(shè)中所需資金的對外融資,而非為支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款而對外融資,并未提供任何證據(jù)證明。因此,原判決認定張振國委托劉小白支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以及對外融資及利息的支付,有事實及法律依據(jù)。(四)原判決認定“嚴某某作為劉小白名下的隱名股東”,有事實依據(jù)。根據(jù)(2014)海仲字第634-1號案開庭筆錄張振國、嚴某某自認稱“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的乙方變更為…張振國(湯小兵系張振國簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的代表人)、劉小白、嚴某某(原為劉小白名下的隱名股東,此時以自己的名義與會,得到了乙方全體股東的認可)”。在再審申請書中,嚴某某也自認了該事實。故原判決認定嚴某某作為劉小白名下的隱名股東,有事實依據(jù)。(五)原判決認定(2015)海仲字第732號裁決書認定股權(quán)受讓人之間簽署的《翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》對第三人不產(chǎn)生法律約束力具有事實依據(jù)。該裁決書已經(jīng)確認劉小白支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、對外融資等行為是代表整體股權(quán)受讓人行使的,該代理行為后果也應(yīng)當由整體股權(quán)受讓人來承擔,因股權(quán)受讓人劉小白、張振國、嚴某某之間未約定份額或約定對外不產(chǎn)生約束力,三股權(quán)受讓人因劉小白代理行為產(chǎn)生的責任為不可分之債,張振國、嚴某某、劉小白作為股權(quán)受讓人應(yīng)當對劉小白借款行為承擔償還責任。另,《翡翠水城項目投資股本金及股權(quán)比例確認書》簽訂時間為2013年10月14日,但是朱萬貴向劉小白大部分轉(zhuǎn)款在此時間點之前。綜上所述,原判決認定事實清楚,適用法律正確,應(yīng)當駁回張振國、嚴某某的再審請求。
劉小白述稱,其與朱萬貴自2005年認識,共合作過四個項目。劉小白未欠付朱萬貴任何款項。案涉項目簽訂前劉小白轉(zhuǎn)款給朱萬貴,是朱萬貴欠劉小白款項。朱萬貴通過跑賬來回打兩個1500萬,是朱萬貴支付劉小白的中介費,與張振國、嚴某某沒有關(guān)聯(lián)。項目款匯給朱萬貴,全部算作股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,仲裁裁決解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之后,案涉項目歸還給朱萬貴,案涉7.9億元是對方混淆視聽。劉小白方已經(jīng)支付接近八億元,但是對方并未將任何股權(quán)過戶給劉小白方。劉小白個人為海南聯(lián)華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱聯(lián)華公司)借款1億元左右,如果資金匱乏,不可能給聯(lián)華公司1億元,劉小白并沒有向朱萬貴出具借條,所以劉小白不可能向朱萬貴借錢。
本院經(jīng)審查認為,(一)關(guān)于原判決認定劉小白向朱萬貴借款4253萬元是否正確的問題。本院認為,依照《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》(以下簡稱民間借貸規(guī)定)第九條關(guān)于“具有下列情形之一,可以視為具備合同法第二百一十條關(guān)于自然人之間借款合同的生效要件:(一)以現(xiàn)金支付的,自借款人收到借款時;(二)以銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上電子匯款或者通過網(wǎng)絡(luò)貸款平臺等形式支付的,自資金到達借款人賬戶時;(三)以票據(jù)交付的,自借款人依法取得票據(jù)權(quán)利時;(四)出借人將特定資金賬戶支配權(quán)授權(quán)給借款人的,自借款人取得對該賬戶實際支配權(quán)時;(五)出借人以與借款人約定的其他方式提供借款并實際履行完成時。”的規(guī)定,自然人之間的借款合同不因未簽訂書面合同而不能成立、生效。通過銀行轉(zhuǎn)賬,以及出借人與借款人約定的其他方式實際提供借款的,借款合同成立并生效。本案中,案涉借款系何銘?yīng)?、朱海梅、何明約受朱萬貴委托,通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式向劉小白支付,即便沒有相應(yīng)、逐筆的書面借款合同,并不影響朱萬貴與劉小白之間的民間借貸法律關(guān)系的設(shè)立和生效。依照民間借貸規(guī)定第十七條關(guān)于“原告僅依據(jù)金融機構(gòu)的轉(zhuǎn)賬憑證提起民間借貸訴訟,被告抗辯轉(zhuǎn)賬系償還雙方之前借款或其他債務(wù),被告應(yīng)當對其主張?zhí)峁┳C據(jù)證明?!钡囊?guī)定,原審查明,朱萬貴為證明案涉借貸關(guān)系存在,不僅提交了中國農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)憑證、朱萬貴農(nóng)行卡支付劉小白明細表及相關(guān)銀行支付憑證,還提供了投資款明細表及張振國股東投資款付款明細及流水以及部分借款的收據(jù)證明。原審?fù)徺|(zhì)證時,劉小白對上述證據(jù)的真實性不持異議,僅對證明內(nèi)容有異議。且其所舉《劉小白及關(guān)聯(lián)公司與聯(lián)華公司及內(nèi)部投資人的收、匯款明細表》也證明了劉小白與朱萬貴及何銘?yīng)?、朱海梅、何明約存在款項往來。上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證,并且與何銘?yīng)劇⒅旌C?、何明約關(guān)于其三人受朱萬貴之托向劉小白支付借款,以及該三人與朱萬貴之間約定借款“所產(chǎn)生及包含的相關(guān)權(quán)益均歸屬于朱萬貴”的證人證言相互印證,故原判決認定朱萬貴與劉小白之間存在民間借貸法律關(guān)系,以及借款用途為支付案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資具有事實和法律依據(jù),并無不當。另,張振國、嚴某某稱,劉小白與朱萬貴之間的3000萬元款項轉(zhuǎn)賬行為不能排除存在其他用途,原判決將該款項認定為劉小白受委托融資支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款錯誤。本院經(jīng)審查認為,2010年4月30日,朱萬貴通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向劉小白支付兩筆各1500萬元款項,共計3000萬元。該款項發(fā)生在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《委托書》簽訂之后,且該款項已為海南省仲裁委員會(2014)海仲字第634—1號生效仲裁裁決書認定屬于案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。因此,張振國、嚴某某該項再審申請事由缺乏事實依據(jù),不能成立。
(二)關(guān)于張振國、嚴某某應(yīng)否對劉小白的上述借款承擔共同清償責任的問題。張振國、嚴某某再審申請主張,《委托書》載明的關(guān)于“全權(quán)委托劉小白操盤聯(lián)華翡翠水城。時間至樓盤清盤(包括項目運作,財務(wù)收支,含按2010年4月26日股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及利息的支付;對外融資及利息的支付)”的內(nèi)容,系委托劉小白操盤聯(lián)華翡翠水城房地產(chǎn)項目,而非操盤聯(lián)華翡翠水城的股權(quán)收購事宜;“對外融資及利息的支付”也是指聯(lián)華翡翠水城房地產(chǎn)項目建設(shè)中所需資金的對外融資,而非為支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款而對外融資。本院認為,依照《中華人民共和國合同法》第一百二十五條規(guī)定:“當事人對合同條款的理解有爭議的,應(yīng)當按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠實信用原則,確定該條款的真實意思?!北景钢?,經(jīng)原審查明,在簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》當日,王剛、湯小兵作為股權(quán)受讓方即簽署《委托書》。從《委托書》作出的背景看,股權(quán)受讓人委托真實意思表示的首要目的在于完成案涉項目公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,結(jié)合雙方履行合同方式為張振國、嚴某某將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款先打到劉小白開辦的海南創(chuàng)域?qū)崢I(yè)投資有限公司賬戶,劉小白再把股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給轉(zhuǎn)讓方的客觀實際情況,即使存在《委托書》倒簽行為,也不能據(jù)此否認委托人對委托事項范圍包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資的真實意思。故原判決認定《委托書》載明內(nèi)容應(yīng)當包括委托劉小白操盤股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資,無明顯不當。加之,案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《委托書》并未對股權(quán)受讓人的出資比例及持股比例進行約定,也未對委托融資款項的還款責任進行劃分,而是將股權(quán)受讓人作為一個完整、獨立的交易主體,即便存在張振國、嚴某某與劉小白之間就持股比例以及委托借款的還款按份承擔的內(nèi)部約定,也不能對抗朱萬貴以股權(quán)受讓方整體作為借款債務(wù)人要求其對外承擔還款責任的主張。故原判決認定張振國、嚴某某應(yīng)當對劉小白向朱萬貴借款承擔共同還款責任,并無不當。
(三)關(guān)于原判決是否存在適用法律錯誤的問題
張振國、嚴某某再審申請主張,原判決適用法律錯誤。本院認為,根據(jù)前述分析,原判決在查明事實的基礎(chǔ)上,依照相關(guān)法律規(guī)定認定案涉民間借貸法律關(guān)系的設(shè)立、生效、履行以及還款責任,適用法律并無不當。張振國、嚴某某雖主張原判決存在適用法律錯誤,但未能提交有效證據(jù)予以證明,故該項再審申請理由不能成立。
依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回張振國、嚴某某的再審申請。
審判長  張穎新
審判員  江顯和
審判員  高燕竹
二〇一九年五月二十八日
法官助理孫茜
書記員王天津

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