被申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):北京特格特管理咨詢有限公司,住,住所地北京市通州區(qū)永順鎮(zhèn)北馬莊村(北京沃華生物科技股份有限公司)**幢**層/div>
法定代表人:印文軍,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:陳汝安,該公司員工。
委托訴訟代理人:陳欣,北京安生律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人長(zhǎng)城證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城證券公司)因與被申請(qǐng)人北京特格特管理咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱特格特公司)合同糾紛一案,不服北京市高級(jí)人民法院(2017)京民終549號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審查?,F(xiàn)已審查終結(jié)。
長(zhǎng)城證券公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,一、特格特公司2012年1月9日出具的《公司函》能夠作為特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任的依據(jù),該函的限定條件不僅僅包括“公安、工商案件處理完畢”,還包括“特格特公司、持有105公章的本杰明公司持有合法印章及證件親自到場(chǎng)辦理解凍事宜”;且特格特公司后續(xù)連續(xù)發(fā)送五份函件要求長(zhǎng)城證券公司繼續(xù)凍結(jié)北京本杰明投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱本杰明公司)賬戶,其真實(shí)意思絕不僅僅指“公安、工商案件處理完畢”,而是至“特格特公司、中證萬(wàn)融公司與本杰明公司相關(guān)訴訟案件生效判決作出之日”持續(xù)凍結(jié)本杰明公司賬戶。二、特格特公司2015年9月15日出具的《承諾書》中所附承擔(dān)賠償責(zé)任的條件已成就,且長(zhǎng)城證券公司的經(jīng)濟(jì)損失也屬于該《承諾書》承擔(dān)賠償責(zé)任的范圍,特格特公司應(yīng)當(dāng)按照其承諾的內(nèi)容向長(zhǎng)城公司賠償因凍結(jié)本杰明公司賬戶造成的全部損失。三、即使特格特公司在2015年8月17日《公司函》及三份《律師函》中沒(méi)有承擔(dān)賠償責(zé)任的詞句,但是按照特格特公司發(fā)出的一系列文件的真實(shí)意思表示來(lái)看,長(zhǎng)城證券公司按照其指示凍結(jié)本杰明公司賬戶而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失,也應(yīng)當(dāng)由特格特公司承擔(dān)。四、長(zhǎng)城證券公司在特格特公司、本杰明公司、陸娟與趙丙賢的相關(guān)糾紛當(dāng)中不存在任何利益關(guān)系,長(zhǎng)城證券公司未對(duì)本杰明公司賬戶予以解凍完全是按照特格特公司的指示并出于對(duì)其承諾的信任;如果人民法院最終判決特格特公司撇清相關(guān)責(zé)任,有違基本的公平及誠(chéng)實(shí)信用原則。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、六項(xiàng)的規(guī)定,請(qǐng)求再審本案。
特格特公司提交意見稱,長(zhǎng)城證券公司的再審申請(qǐng)缺乏事實(shí)與法律依據(jù),請(qǐng)求予以駁回。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,首先,長(zhǎng)城證券公司作為專業(yè)的證券公司,理應(yīng)具有高于普通民事主體的專業(yè)能力,且受到嚴(yán)格監(jiān)管,其有權(quán)利也有義務(wù)按照相關(guān)的法律、法規(guī),按照其與客戶簽訂的相關(guān)協(xié)議,管理客戶的證券賬戶。長(zhǎng)城證券公司應(yīng)該非常清楚是否凍結(jié)證券賬戶以及是否解除證券賬戶的凍結(jié),其作出這種專業(yè)、獨(dú)立的判斷時(shí),不能依據(jù)利益相關(guān)方的申請(qǐng)及承諾,而是基于申請(qǐng)人提交的相關(guān)手續(xù)是否符合法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及相關(guān)協(xié)議的約定,這是長(zhǎng)城證券公司所負(fù)有的審慎注意、行為合規(guī)的義務(wù)所決定的。
其次,就具體案情而言,長(zhǎng)城證券公司要求特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任的依據(jù)是2012年1月9日特格特公司、北京仁海維投資管理咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱仁海維公司)、本杰明公司共同向長(zhǎng)城證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村營(yíng)業(yè)部)出具的《公司函》、2015年9月15日特格特公司向長(zhǎng)城證券公司出具的《承諾書》、2015年7月13日、2015年8月17日特格特公司的委托律師向長(zhǎng)城證券公司、中關(guān)村營(yíng)業(yè)部出具的《律師函》以及2015年8月17日特格特公司向長(zhǎng)城證券公司、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)出的《公司函》?,F(xiàn)具體分析評(píng)判如下:
第一,2015年7月13日、2015年8月17日的《律師函》以及2015年8月17日的《公司函》中雖然有特格特公司要求長(zhǎng)城證券公司、中關(guān)村營(yíng)業(yè)部保持賬戶凍結(jié)狀態(tài)、不準(zhǔn)許陸娟接管本杰明公司證券賬戶,否則追究中關(guān)村營(yíng)業(yè)部法律責(zé)任的內(nèi)容,但均沒(méi)有特格特公司承諾賠償長(zhǎng)城證券公司損失的意思表示,因此原審認(rèn)定這三份函件不能作為特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任的依據(jù),并無(wú)不當(dāng)。
第二,《公司函》及《承諾書》中約定的特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任的條件未成就,特格特公司不應(yīng)對(duì)長(zhǎng)城證券公司的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于2012年1月9日的《公司函》,特格特公司在函件中明確其申請(qǐng)凍結(jié)賬戶的背景情況,即“特格特公司于2011年3月8日向北京市公安局報(bào)案。目前,朝陽(yáng)區(qū)公安分局對(duì)陸娟以涉嫌搶奪罪進(jìn)行了立案?jìng)刹椤?。同時(shí)特格特公司已經(jīng)向北京市工商局海淀分局請(qǐng)求工商機(jī)關(guān)依法對(duì)前述陸娟提交虛假文件,采取欺詐手段非法變更特格特公司所持仁海維公司、本杰明公司兩公司股權(quán)的工商登記事項(xiàng)予以撤銷,恢復(fù)特格特公司股東資格,海淀工商分局已正式立案調(diào)查處理。”同時(shí),特格特公司也在該函件中對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)作出了明確的限定,即“在公安局、工商局未處理完此案之前,將仁海維公司、本杰明公司在中關(guān)村營(yíng)業(yè)部的賬戶于2012年1月9日起予以凍結(jié)至特格特公司指定的代理人帶齊合法印章及合法證件、法人有效授權(quán)親自到場(chǎng)辦理解凍之日止?!币虼?,在公安局、工商局處理完畢之后,因凍結(jié)賬戶所產(chǎn)生的損失不在特格特公司承諾負(fù)責(zé)賠償?shù)姆秶鷥?nèi)。2012年6月15日,北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院作出對(duì)陸娟不予起訴決定,《公司函》中所稱的“公安局案件”處理完畢。2013年12月20日,北京市第一中級(jí)人民法院作出(2013)—中行終字第2019號(hào)終審判決,撤銷了北京市海淀區(qū)工商行政管理局作出的行政處罰決定書,《公司函》中所稱的“工商局案件”也處理完畢。長(zhǎng)城證券公司認(rèn)為2013年12月20日后,特格特公司與陸娟尚有其他相關(guān)訴訟未能審結(jié)。但由于其他相關(guān)訴訟并非《公司函》中所稱的公安局、工商局案件,因此該《公司函》不能作為特格特公司對(duì)于2013年12月20日之后凍結(jié)賬戶所產(chǎn)生的損失承擔(dān)賠償責(zé)任的依據(jù)。
對(duì)于2015年9月15日特格特公司向長(zhǎng)城證券公司出具的《承諾書》,該《承諾書》中載明:“特格特公司承諾在2015年9月30日之前辦理完畢法院的財(cái)產(chǎn)保全手續(xù),若在此之前不能辦理完畢保全手續(xù),請(qǐng)求貴公司繼續(xù)凍結(jié)該賬戶直至案件審結(jié)。……貴司因此承擔(dān)賠償責(zé)任的,由特格特公司全額補(bǔ)償,凍結(jié)后引起的賬戶損失也由特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任?!币虼耍罁?jù)該《承諾書》,特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任的范圍則是2015年9月30日至案件審結(jié)期間造成的損失。北京市高級(jí)人民法院(2016)京民終251號(hào)民事判決認(rèn)定:“自2014年4月27日起至2015年8月31日人民法院作出司法凍結(jié)期間,中關(guān)村營(yíng)業(yè)部拒絕為本杰明公司辦理解除股票賬戶、資金凍結(jié),導(dǎo)致本杰明公司不能正常行使公司財(cái)產(chǎn)處置權(quán),中關(guān)村營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此造成的損失賠償責(zé)任。”即長(zhǎng)城證券公司、中關(guān)村營(yíng)業(yè)部承擔(dān)的賠償責(zé)任是“自2014年4月27日起至2015年8月31日”期間證券賬戶凍結(jié)導(dǎo)致的本杰明公司的損失。該責(zé)任損失并不在《承諾書》中特格特公司承諾賠償損失的范圍內(nèi),因此,原審認(rèn)定《承諾書》中特格特公司承諾承擔(dān)賠償責(zé)任的條件并未成就,長(zhǎng)城證券公司不能依據(jù)《承諾書》要求特格特公司承擔(dān)賠償責(zé)任,是正確的。
綜上,長(zhǎng)城證券公司的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回長(zhǎng)城證券股份有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 張雪楳
審判員 李 偉
審判員 蘇 蓓
二〇一九年三月二十八日
法官助理???? 陸昱
書記員 畢肖林
成為第一個(gè)評(píng)論者