再審申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司,住所地陜西省西安市碑林區(qū)南二環(huán)西段**。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司,,住所地陜西省西安市碑林區(qū)南二環(huán)西段**華融國(guó)際商務(wù)大廈****
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):西安中廈投資有限公司,住所地,住所地陜西省西安市碑林區(qū)興慶路****iv>
法定代表人:竺堯江,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:彭林,陜西王炳森律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人陳某、陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司)因與被申請(qǐng)人王堅(jiān)、陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏潤(rùn)地產(chǎn)公司)、西安中廈投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱中廈公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服陜西省高級(jí)人民法院(2015)陜民二終字第00079號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本?016年12月16日作出(2016)最高法民申666號(hào)民事裁定,提審本案。本院依法組成合議庭,開(kāi)庭公開(kāi)審理了本案。陳某的委托訴訟代理人黃開(kāi)國(guó),宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的委托訴訟代理人藺文財(cái)、李雙超,王堅(jiān)的委托訴訟代理人郭強(qiáng),宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的委托訴訟代理人張娛婷,中廈公司的委托訴訟代理人彭林到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
陳某再審請(qǐng)求:1.撤銷陜西省高級(jí)人民法院(2015)陜民二終字第00079號(hào)民事判決;2.維持陜西省西安市中級(jí)人民法院(2014)西中民四初字第00404號(hào)民事判決;3.一、二審訴訟費(fèi)用均由王堅(jiān)承擔(dān)。申請(qǐng)?jiān)賹徖碛煞Q,(一)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司因經(jīng)營(yíng)需要借款,以質(zhì)押股東股權(quán)的方式進(jìn)行擔(dān)保,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司2012年1月11日簽訂了《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,不是真實(shí)的轉(zhuǎn)讓股權(quán),是名為轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)為質(zhì)押股權(quán)的合同,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司并無(wú)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的意圖,雙方?jīng)]有約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款,王堅(jiān)也沒(méi)有支付任何對(duì)價(jià)。王堅(jiān)偽造了2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,在2012年1月11日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂《借款協(xié)議》及《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以前,就采取欺騙方式轉(zhuǎn)讓占有了宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán),并辦理了工商變更登記,這是事后查檔案才得知。(二)2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)之間的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,是王堅(jiān)偽造,并被王堅(jiān)欺騙用作工商登記變更,王堅(jiān)以合法形式掩蓋非法目的的協(xié)議,是典型的無(wú)效協(xié)議,該協(xié)議的違法性不以陳某的知情與否而改變。(三)2013年3月15日王堅(jiān)與中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中貴信托公司)等六方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,實(shí)際上已經(jīng)被六方協(xié)議中的另外四方否決,沒(méi)有實(shí)際履行并且也不是真正的轉(zhuǎn)讓股權(quán),而是向中貴信托公司借款的質(zhì)押,陳某知曉該協(xié)議與否,不影響2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是為借款而提供質(zhì)押股權(quán)的事實(shí)。二審判決片面采信單一證據(jù),認(rèn)定王堅(jiān)再次轉(zhuǎn)讓股權(quán)給中貴信托公司時(shí)陳某知情,并據(jù)此判決駁回陳某訴訟請(qǐng)求,明顯錯(cuò)誤。(四)2012年1月10日的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》具有合法性才是本案判決的前提,二審判決漏判陳某對(duì)該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,不僅違反法定程序,還侵犯了宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的合法抗辯權(quán)。(五)王堅(jiān)通過(guò)向宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司出借款項(xiàng)因質(zhì)押持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán),并據(jù)為己有,拒不返還的行為,侵犯了陳某的財(cái)產(chǎn)權(quán),該占有行為無(wú)效,應(yīng)當(dāng)予以返還。2013年3月15日王堅(jiān)與中貴信托公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后,因?yàn)橹匈F信托公司沒(méi)有履行出借款,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司表示不再履行2013年3月15日協(xié)議,要求王堅(jiān)返還75%股權(quán),并改為股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行登記,遭王堅(jiān)拒絕。本案的焦點(diǎn)是2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》的合法性,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司有無(wú)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的目的,該《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是否合法,是人民法院認(rèn)定是否侵犯陳某優(yōu)先受讓權(quán)的前提條件。只能在合法的前提下,來(lái)評(píng)判是否侵犯優(yōu)先受讓權(quán)。如果該協(xié)議因?yàn)檫`法而無(wú)效,則無(wú)法履行,更談不上陳某優(yōu)先受讓股權(quán)的問(wèn)題。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)借款,作為借款擔(dān)保措施,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的75%股份質(zhì)押給王堅(jiān),是借款關(guān)系,與真實(shí)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)是完全不同的法律關(guān)系。王堅(jiān)為借款設(shè)立擔(dān)保的名義,誘使宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將股權(quán)變更到王堅(jiān)名下且拒不歸還的行為,根本目的是無(wú)償占有宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的股權(quán)和應(yīng)當(dāng)由陳某享有的對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)。王堅(jiān)在簽訂《借款協(xié)議》前就占有了本案爭(zhēng)議的75%股權(quán),是違反《中華人民共和國(guó)民法通則》第58條規(guī)定的行為,2012年1月10日的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》違反了《中華人民共和國(guó)合同法》第五十二條規(guī)定,是以合法形式掩蓋非法目的的無(wú)效合同。陳某由于認(rèn)知所限,僅僅在起訴時(shí)提出了一個(gè)侵犯了陳某優(yōu)先受讓權(quán)的理由,但是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司提出了《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效的意見(jiàn),并且一審法院庭審中也查明了王堅(jiān)沒(méi)有支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià),通過(guò)借款質(zhì)押獲得股權(quán)的事實(shí)。二審判決違反法定程序,對(duì)陳某提出《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效的訴訟請(qǐng)求,以及宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司主張的沒(méi)有轉(zhuǎn)讓股權(quán)的目的及《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效的辯解意見(jiàn)均不予評(píng)判,反而以陳某知道2013年3月15日六方協(xié)議存在為由,就認(rèn)為陳某承認(rèn)了2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,視為放棄優(yōu)先受讓權(quán),不僅拒絕評(píng)判《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》和2013年3月15日王堅(jiān)與中貴信托公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的借款融資擔(dān)保性質(zhì)以及效力,卻認(rèn)定陳某認(rèn)可了王堅(jiān)的新股東身份,這是無(wú)根據(jù)的事實(shí)認(rèn)定,等于二審判決變相認(rèn)可了王堅(jiān)非法獲得股權(quán)的行為,使其無(wú)代價(jià)獲得了價(jià)值8億元多元的股權(quán),故二審判決違法,應(yīng)予糾正。
宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向本院立案庭郵寄申請(qǐng)?jiān)賹彆?shū)申請(qǐng)?jiān)賹彛?016年12月本案已經(jīng)提審,故對(duì)其申請(qǐng)?jiān)賹彶⑷氡驹賹彴?,一并審理。宏?rùn)實(shí)業(yè)公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,王堅(jiān)以2012年1月10日虛假《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》向西安市工商局騙取股權(quán)變更登記,使民間借貸行為轉(zhuǎn)化為變更股權(quán)登記的行政行為。陳某以2012年1月10日虛假的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》起訴侵犯其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的理由不能成立,不符合起訴條件,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司2012年1月11日與王堅(jiān)簽訂過(guò)《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,但未交付履行,陳某起訴2012年1月10日虛假《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效,二審法院應(yīng)當(dāng)圍繞2012年1月10日虛假《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是否有效進(jìn)行審理,不應(yīng)受2013年3月15日《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的干擾,請(qǐng)求裁定駁回陳某起訴。
王堅(jiān)辯稱,陳某、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司所訴不實(shí),二審判決查明了案件事實(shí),判據(jù)充分。2012年1月31日西安市工商局對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)進(jìn)行了變更登記,載明王堅(jiān)認(rèn)繳3000萬(wàn)元實(shí)繳3000萬(wàn)元;2011年7月18日宏潤(rùn)地產(chǎn)公司向西安市工商局遞交申請(qǐng),將宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司擁有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司18%的出資共計(jì)720萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給中廈公司;2013年3月15日形成的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股東會(huì)決議及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議已能夠證明宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司對(duì)2012年1月31日的工商變更登記是知情并認(rèn)可。2013年3月15日的六方《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》足以證明陳某對(duì)王堅(jiān)繼受宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司股權(quán)成為宏潤(rùn)地產(chǎn)公司新股東的認(rèn)可與承認(rèn),該協(xié)議陳某明確了王堅(jiān)是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的合法持有者,對(duì)王堅(jiān)的股東身份及持股情況并未提出異議,至起訴前也從未主張過(guò)優(yōu)先購(gòu)買權(quán),股權(quán)轉(zhuǎn)讓是各方股東真實(shí)意思表示,且陳某簽字認(rèn)可。二審中王堅(jiān)提交六份證據(jù)證明陳某放棄對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)意思表示明確,王堅(jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司之間是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議取得宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán),并非是基于抵押、質(zhì)押關(guān)系取得?!豆蓶|轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》的主體是王堅(jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司,陳某并非合同主體,無(wú)權(quán)請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效,應(yīng)駁回其訴訟請(qǐng)求?!吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十二條規(guī)定,股東請(qǐng)求撤銷股東會(huì)決議,應(yīng)在作出決議六十日內(nèi),《股東會(huì)決議》、《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》時(shí)間是2012年10月8日、2013年3月15日,陳某于2014年8月25日起訴,存在訴訟時(shí)效問(wèn)題。陳某對(duì)《股東會(huì)決議》內(nèi)容是知曉且明確接受、同意,陳某現(xiàn)以不知情進(jìn)行訴訟,有違誠(chéng)實(shí)信用原則和禁反言原則。
宏潤(rùn)地產(chǎn)公司、中廈公司當(dāng)庭辯稱,同意王堅(jiān)的答辯意見(jiàn),請(qǐng)求駁回申請(qǐng)?jiān)賹?,維持二審判決。
陳某起訴請(qǐng)求:1.依法判令確認(rèn)2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效;2.請(qǐng)求將股權(quán)變更恢復(fù)到2011年8月5日工商登記的狀態(tài);3.依法判令本案訴訟費(fèi)用由宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司、王堅(jiān)承擔(dān)。理由是,2007年6月5日,陳某出資200萬(wàn)元成為宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股東,持有5%的股權(quán)。王堅(jiān)在未通知陳某本人的情況下,偽造2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》及《股東會(huì)決議》,將宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)以3000萬(wàn)元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給王堅(jiān),并依據(jù)上述文件于2012年1月31日進(jìn)行了股權(quán)變更登記。陳某認(rèn)為,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司對(duì)外向第三人轉(zhuǎn)讓宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股權(quán),侵犯了陳某在同等條件下的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
一審法院審理查明:宏潤(rùn)地產(chǎn)公司成立于2006年5月31日,公司類型為有限責(zé)任公司,現(xiàn)工商登記的股東是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司持股比例為2%,實(shí)繳80萬(wàn)元,中廈公司持股比例為18%,實(shí)繳720萬(wàn)元,陳某持股比例5%,實(shí)繳200萬(wàn)元,王堅(jiān)持股比例75%,實(shí)繳3000萬(wàn)元。2007年6月陳某通過(guò)受讓原宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股東高力新的股權(quán)成為宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股東。陳某稱宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司在未通知及未經(jīng)其表決的情況下,簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,違反法律規(guī)定侵犯了其股東知情權(quán)及優(yōu)先購(gòu)買權(quán),王堅(jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效。庭審中陳某提供了2012年1月10日宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的《股東會(huì)決議》及《宏潤(rùn)公司法定代表人任職文件》。上述文件載明,2012年1月10日宏潤(rùn)地產(chǎn)公司召開(kāi)第四次股東會(huì),會(huì)議召集人胡緒峰,會(huì)議決議:“1、同意宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將其擁有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán)出資3000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給王堅(jiān)。2、股東轉(zhuǎn)讓出資后,本公司新的出資結(jié)構(gòu)如下:中廈公司認(rèn)繳720萬(wàn)元,實(shí)繳720萬(wàn)元。陳某認(rèn)繳200萬(wàn)元,實(shí)繳200萬(wàn)元,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司認(rèn)繳80萬(wàn)元,實(shí)繳80萬(wàn)元。王堅(jiān)認(rèn)繳3000萬(wàn)元,實(shí)繳3000萬(wàn)元。同意就以上1、2項(xiàng)變更修改公司章程,并授權(quán)由公司法定代表人在修改后的公司章程或者章程修正案上簽署”。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司、中廈公司、王堅(jiān)、陳某、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司在該決議和宏潤(rùn)地產(chǎn)公司法定代表人任職文件上簽字或蓋章。同日,王堅(jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司還簽訂了《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將其在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的出資計(jì)3000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給王堅(jiān),并約定協(xié)議簽訂后3日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓款,并有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司法定代表人簽署了宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的章程修正案。2012年1月31日西安市工商局對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)進(jìn)行了變更登記,載明王堅(jiān)認(rèn)繳3000萬(wàn)元實(shí)繳3000萬(wàn)元。陳某稱《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》、《章程修正案》上的“陳某”簽字是偽造的。在未經(jīng)其表決的情況下,簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》違反公司法的規(guī)定,故協(xié)議無(wú)效,并主張恢復(fù)2011年8月5日的工商登記。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司稱《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》、《章程修正案》上的“胡緒峰”簽字不是其本人的簽字,“胡緒峰”本人沒(méi)有見(jiàn)過(guò)這些文件,并稱中廈公司的印章是偽造的。王堅(jiān)稱“陳某”的簽字與其提交的文件上的簽字的確不一致,并稱王堅(jiān)簽字亦不是其本人簽字,但2012年1月10日的確召開(kāi)過(guò)股東會(huì)并形成過(guò)決議,真實(shí)的股東會(huì)決議交給了王雪錚,工商變更登記也是王雪錚經(jīng)辦的,對(duì)此陳某及宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司均不予認(rèn)可,并稱宏潤(rùn)地產(chǎn)公司未召開(kāi)過(guò)股東會(huì)。
王堅(jiān)稱其已將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2200萬(wàn)元支付給宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司則主張2200萬(wàn)元款項(xiàng)不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓款而是借款,并提供了2012年1月11日王堅(jiān)作為甲方、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司作為乙方簽訂的借款協(xié)議,協(xié)議約定:乙方將宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的75%的股權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給王堅(jiān),以保證按時(shí)足額向王堅(jiān)償還借款。如宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司到期未能還款,無(wú)償轉(zhuǎn)讓的股權(quán)歸王堅(jiān)所有并由王堅(jiān)自行處置;如宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司能夠按期還款,王堅(jiān)應(yīng)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式將受讓的股權(quán)以同樣方式無(wú)償再轉(zhuǎn)回宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司。甲方借款金額為600萬(wàn)元,借款利息按月息2%向乙方計(jì)收。借款期限限定為3個(gè)月,從乙方收到甲方借款之日起算至乙方實(shí)際還款之日止。乙方還清甲方借款本息,甲方向乙方退還擔(dān)保轉(zhuǎn)讓股權(quán)并完成所有相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及工商變更登記后終止。2012年1月16日王堅(jiān)作為甲方,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司作為乙方簽訂《補(bǔ)充借款協(xié)議》,約定了甲方向乙方出借款600萬(wàn)元,借款期限為4個(gè)月等內(nèi)容。2013年6月4日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司法定代表人胡緒峰向王堅(jiān)出具欠條,內(nèi)容為宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司2013年6月4日確定借款為2200萬(wàn)元,利息1470萬(wàn)元,本金及利息共計(jì)3670萬(wàn)元。
另查,2012年10月8日在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司會(huì)議室召開(kāi)股東會(huì)議,會(huì)議議題為公司股東王堅(jiān)名下持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股份對(duì)外質(zhì)押融資事宜,一致同意通過(guò)。股東王堅(jiān)、胡緒峰、陳某簽名,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司和宏潤(rùn)地產(chǎn)公司蓋章,該決議上陳某的簽字亦不是其本人簽字。2013年3月15日,中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司作為甲方、王堅(jiān)作為乙方、胡緒峰作為丙方、陳某作為丁方、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司作為戊方、中廈公司作為己方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定:宏潤(rùn)地產(chǎn)公司注冊(cè)資本金為4000萬(wàn)元。乙方認(rèn)繳3000萬(wàn)元,實(shí)繳資本為3000萬(wàn)元占該公司75%的股權(quán);己方認(rèn)繳720萬(wàn)元,實(shí)繳資本為720萬(wàn)元占該公司18%的股權(quán);丁方認(rèn)繳200萬(wàn)元,實(shí)繳資本200萬(wàn)元占該公司5%的股權(quán);戊方認(rèn)繳80萬(wàn)元,實(shí)繳資本為80萬(wàn)元占該公司2%的股權(quán)。乙方同意將其在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司中所持有的75%的股權(quán),價(jià)值為3000萬(wàn)元,以3000萬(wàn)元的價(jià)值轉(zhuǎn)讓給甲方。自股權(quán)過(guò)戶后15個(gè)工作日內(nèi),甲方將約定款項(xiàng)付給乙方,具體時(shí)間以工商確認(rèn)變更日期次日起計(jì)算。股權(quán)進(jìn)行上述轉(zhuǎn)讓后,甲方承認(rèn)原宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的合同、章程及附件,愿意履行并承擔(dān)原乙方在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司中的一切權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。丙方、丁方、戊方、己方,四方均承認(rèn)乙方向甲方轉(zhuǎn)讓75%的股權(quán)為合法有效的行為。四方均放棄對(duì)75%的股權(quán)主張所有權(quán)或者他項(xiàng)權(quán)利。即本協(xié)議簽訂之后丙方、丁方、戊方、己方均承認(rèn)該協(xié)議有效(不得主張無(wú)效或者效力待定),承認(rèn)甲方是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán)的合法持有者,對(duì)此四方不得提出異議,丙方、丁方、戊方、己方,四方均不再主張與之相關(guān)的使用權(quán)利。乙方承諾所轉(zhuǎn)讓給甲方的75%的股權(quán)是乙方合法持有的并有完全的處分權(quán),均未設(shè)定包括但不限于抵押、出質(zhì)、凍結(jié)被司法機(jī)關(guān)扣押等在內(nèi)的第三人可以追償或者主張權(quán)利的情形。各方還對(duì)違約責(zé)任進(jìn)行了約定。由于乙方的原因,致使甲方不能如期辦理變更登記,或者嚴(yán)重影響甲方實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議書(shū)的目的,乙方應(yīng)按照甲方已經(jīng)支付的轉(zhuǎn)讓款的20%向甲方支付違約金,或者按甲方實(shí)際所遭受的損失承擔(dān)責(zé)任,兩者取其高。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的股東,自愿放棄在宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司所享有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先權(quán),并同意根據(jù)本協(xié)議的條款而進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓。該協(xié)議上有陳某的簽字,對(duì)該協(xié)議上陳某的簽字陳某認(rèn)可是本人簽字,但陳某稱其簽字的一頁(yè)與協(xié)議的其他內(nèi)容截然不同,其他部分內(nèi)容與其當(dāng)時(shí)簽字的協(xié)議內(nèi)容不同。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司提供協(xié)議一份,主要內(nèi)容是中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司作為甲方、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司作為乙方,約定:1、按照中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司的實(shí)際投入,結(jié)合宏潤(rùn)地產(chǎn)財(cái)務(wù)清算及實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行股權(quán)比例厘定。2、該項(xiàng)目原由宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司取得的無(wú)形資產(chǎn)的股權(quán)比例給予考慮。3、該項(xiàng)目原是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司單方面操作,很多費(fèi)用無(wú)法在財(cái)務(wù)上反映,應(yīng)當(dāng)考慮股權(quán)比例。4、此項(xiàng)目所有股東結(jié)算完畢,中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司所持有的股份無(wú)償轉(zhuǎn)讓給宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司稱2012年1月31日在工商局辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),提供的股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議沒(méi)有陳某簽字,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為陳某未簽字自然無(wú)效。2013年3月15日,王堅(jiān)等人又簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,企圖彌補(bǔ)2012年1月31日前的非法轉(zhuǎn)讓,騙取陳某在轉(zhuǎn)讓協(xié)議(3月15日)簽字,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的胡緒峰、中貴信托公司的李德安、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的王堅(jiān)、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司現(xiàn)法定代表人竺堯江及中廈公司的竺堯江簽訂備忘錄,約定因向王堅(jiān)借款而抵押的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的75%股權(quán),在各方協(xié)商一致之前,暫不變動(dòng)等內(nèi)容。
依據(jù)前述事實(shí),一審法院認(rèn)為本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)如下:1、2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》的效力;2、2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是否損害了陳某的股東權(quán)利;3、陳某請(qǐng)求將宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)恢復(fù)到2011年8月5日的工商登記的狀態(tài)是否有事實(shí)和法律依據(jù)。
一審法院認(rèn)為,2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,是基于2012年1月10日宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股東會(huì)決議,但該股東會(huì)決議上宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股東陳某、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的法定代表人胡緒峰及王堅(jiān)的簽字經(jīng)查均非本人簽字,對(duì)此本案各方當(dāng)事人均無(wú)異議,一審法院予以確認(rèn)。王堅(jiān)辯稱2012年1月10日宏潤(rùn)地產(chǎn)公司召開(kāi)過(guò)股東會(huì)并形成決議,但不能提供證據(jù)證明,一審法院不予采信。王堅(jiān)辯稱宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司已將其在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán)進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓,并辦理了工商變更登記,但宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán),屬于股東向股東外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條規(guī)定:“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán),股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意,股東應(yīng)就其股東轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓,其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)?!焙隄?rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)在轉(zhuǎn)讓宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)時(shí),未召開(kāi)過(guò)股東會(huì)亦未通知股東陳某,違反法律規(guī)定,依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第五十八條的規(guī)定,2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》依法應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。
陳某主張2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,損害了陳某的股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。王堅(jiān)辯稱陳某已放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)并提交2013年3月15日的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,在該協(xié)議中陳某明確放棄的是對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),該協(xié)議對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)約定不明,雖然在該協(xié)議中載明王堅(jiān)是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的合法持有者,其他股東放棄權(quán)利的約定,但結(jié)合本案在2012年1月10日之后,王堅(jiān)又與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司簽訂了借款協(xié)議,向宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司借款2200萬(wàn)元并約定宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將其持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)作為質(zhì)押及宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司法定代表人胡緒峰向王堅(jiān)出具的欠條及備忘錄中又同時(shí)約定股權(quán)質(zhì)押的條款。經(jīng)審查,王堅(jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司存在股權(quán)質(zhì)押關(guān)系,陳某未明確表示放棄股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán),王堅(jiān)主張陳某已放棄對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),依據(jù)不充分,一審法院不予采納。
關(guān)于陳某主張將宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)恢復(fù)到2011年8月5日工商登記的狀態(tài),由于公司登記是公司登記機(jī)關(guān)依據(jù)公司的申請(qǐng)作出的行政行為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商登記變更在符合法律規(guī)定的條件下,公司可以向工商行政管理部門申請(qǐng)進(jìn)行股權(quán)的工商登記變更。依照《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零八條的規(guī)定:“公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合本法定條件的登記申請(qǐng)予以登記,或者對(duì)符合本法規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,依法給予行政處分。”的規(guī)定,陳某主張將宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)恢復(fù)到2011年8月5日工商登記狀態(tài)的請(qǐng)求,于法無(wú)據(jù),該項(xiàng)請(qǐng)求依法應(yīng)予駁回。依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第五十八條、《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條和二百零八條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條之規(guī)定,判決:(一)確認(rèn)2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效;(二)駁回陳某的將宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)變更恢復(fù)到2011年8月5日工商登記狀態(tài)的訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)191800元,由陳某負(fù)擔(dān)95900元,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司共同負(fù)擔(dān)95900元,受理費(fèi)191800元陳某已預(yù)交,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司和宏潤(rùn)地產(chǎn)公司負(fù)擔(dān)的部分,在本判決生效后十日內(nèi)支付陳某。
王堅(jiān)不服一審判決,提起上訴稱,原審判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,陳某對(duì)王堅(jiān)持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán)認(rèn)可并知情,2012年1月10日股東會(huì)決議,表明陳某作出了明確的意思表示,同意2012年1月10日股東會(huì)決議內(nèi)容。一審判決認(rèn)定“另查,2012年1月10日有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司會(huì)議室召開(kāi)股東會(huì)議,會(huì)議議題對(duì)公司股東王堅(jiān)名下持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股份對(duì)外質(zhì)押融資事宜,一致同意通過(guò)。股東王堅(jiān)、胡緒峰、陳某簽名,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司和宏潤(rùn)地產(chǎn)公司蓋章,該決議上陳某答辯亦不是其本人簽字”屬事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤,陳某未提出相反證據(jù)證明簽名不是其所簽,也未申請(qǐng)進(jìn)行司法鑒定,一審法院關(guān)于此節(jié)認(rèn)定錯(cuò)誤。2、一審判決認(rèn)定“陳某未明確表示放棄股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、王堅(jiān)主張陳某已放棄對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),依據(jù)不足”是錯(cuò)誤的。一審判決認(rèn)定了2013年3月15日的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的真實(shí)性,結(jié)合審理查明部分,陳某認(rèn)可該協(xié)議的簽名,則對(duì)該協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是知情的,對(duì)王堅(jiān)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股東身份及持股情況并未提出任何異議,當(dāng)時(shí)及至起訴前也從未主張過(guò)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2013年3月15日的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是各方股東真實(shí)的意思表示,陳某本人亦在協(xié)議書(shū)上簽字認(rèn)可。一審判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,適用法律錯(cuò)誤,請(qǐng)求:1.撤銷陜西省西安市中級(jí)人民法院(2014)西中民四初字第00404號(hào)民事判決第一項(xiàng),依法改判駁回陳某的訴訟請(qǐng)求或?qū)⒈景赴l(fā)回重審。2.本案訴訟費(fèi)用由陳某承擔(dān)。
二審?fù)徶?,王?jiān)的委托代理人向法院提交了《指定代表或者共同委托代理人的證明》、《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東出資信息》、《企業(yè)登記證照頒發(fā)及歸檔記錄表》、《陜西宏潤(rùn)地產(chǎn)公司法定代表人的決定)》、《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東會(huì)決議(關(guān)于變更法定代表人的決定)》等六份證明材料,以證明王堅(jiān)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓亦沒(méi)有異議等事實(shí),陳某稱其于2014年7月底經(jīng)查詢工商檔案才得知宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股權(quán)發(fā)生巨大變化的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有事實(shí)依據(jù)。
對(duì)于王堅(jiān)委托代理人向法院提交的證明材料,陳某的委托代理人經(jīng)質(zhì)證認(rèn)為,王堅(jiān)向法庭提交的六份證據(jù),在一審開(kāi)庭前已客觀存在,不屬于我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的新證據(jù)的范疇,二審法院不應(yīng)予以采信。
對(duì)王堅(jiān)委托代理人向法庭提交的證明材料,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的委托代理人經(jīng)質(zhì)證認(rèn)為,王堅(jiān)向法庭提交的六份證據(jù),在一審開(kāi)庭前已存在,王堅(jiān)在一審時(shí)沒(méi)有向法庭提交,舉證期限已過(guò),且從工商機(jī)關(guān)調(diào)取的證據(jù)存在不合法之處,請(qǐng)求對(duì)王堅(jiān)提交的證據(jù)不予采信。
宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的委托代理人對(duì)該六份證明材料進(jìn)行質(zhì)證后認(rèn)為,證據(jù)來(lái)源合法,證據(jù)真實(shí)有效,與本案存在關(guān)聯(lián)性,二審法院應(yīng)予采信。
為了查明《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》簽名的真實(shí)性,二審法院于庭審時(shí)告知陳某的委托代理人,要求于2015年8月15日前,由陳某向二審法院就《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》中陳某簽名的真實(shí)性向該院作出書(shū)面說(shuō)明。陳某于2015年8月15日向該院提交《情況說(shuō)明》,明確承認(rèn)其在2013年3月15日的協(xié)議上簽字。
二審法院認(rèn)為,王堅(jiān)在該院二審審理期間,提交的《指定代表或者共同委托代理人的證明》、《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東出資信息》、《企業(yè)登記證照頒發(fā)及歸檔記錄表》、《陜西宏潤(rùn)地產(chǎn)公司法定代表人的決定)》、《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東會(huì)決議(關(guān)于變更法定代表人的決定)》等六份證明材料,來(lái)源合法,內(nèi)容真實(shí),與本案的待證事實(shí)之間相關(guān)聯(lián),可以證明本案的事實(shí),根據(jù)王堅(jiān)提交的新證據(jù),二審法院除對(duì)一審認(rèn)定的事實(shí)予以確認(rèn)外,審理另查明以下事實(shí):2013年3月15日,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司召開(kāi)股東會(huì),會(huì)議召集人胡緒峰于會(huì)議召開(kāi)30日前以電話方式通知全體股東,應(yīng)到會(huì)股東2人,實(shí)際到會(huì)股東2人,代表宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司100%表決權(quán),會(huì)議由執(zhí)行董事主持,形成了《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》:1、同意放棄王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓所持有陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的75%股權(quán)給中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2、承認(rèn)王堅(jiān)合法擁有陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司75%的股權(quán)。并對(duì)此轉(zhuǎn)讓行為及權(quán)利繼受表示認(rèn)可。3.同意中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司在2013年3月15日提出《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中對(duì)于我公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的約定。4、授權(quán)胡緒峰代表本公司參加2013年3月15日的陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股東大會(huì),并作出決議。5、授權(quán)胡緒峰代表本公司參加王堅(jiān)和中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司的合同談判并簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。該決議經(jīng)胡緒峰、陳某兩名股東簽字,落款日期為2013年3月15日。
二審法院認(rèn)為,本案系陳某以宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)未對(duì)陳某履行通知義務(wù)、侵害了陳某作為公司股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)而提起的訴訟。陳某提起本案訴訟的時(shí)間為2014年8月25日,其在民事起訴書(shū)中明確表示,其于2014年7月底經(jīng)查詢工商檔案才得知公司股權(quán)發(fā)生了巨大變化,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司已經(jīng)將持有的75%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了王堅(jiān),該行為侵害了其在同等條件下的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),請(qǐng)求人民法院依法確認(rèn)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效,并據(jù)此將股權(quán)變更恢復(fù)原狀。根據(jù)二審審理查明的事實(shí),2013年3月15日,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司召開(kāi)了包括胡緒峰、陳某兩名股東參加的股東會(huì)并形成了《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》,該決議第2條載明:承認(rèn)王堅(jiān)合法擁有陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司75%的股權(quán),并對(duì)此轉(zhuǎn)讓行為及權(quán)利繼受表示認(rèn)可。《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》表明,陳某身為持有宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司15%股權(quán)的股東和持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司5%股權(quán)的股東,不僅明知王堅(jiān)合法擁有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的事實(shí),亦明確放棄對(duì)王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓所持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的75%股權(quán)給中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),而且同意王堅(jiān)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人。《陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股東會(huì)決議》不僅是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司意志的體現(xiàn),也是陳某作為公司股東真實(shí)的意思表示,該決議不僅對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司具有法律效力,亦對(duì)陳某具有法律上的約束力,陳某的行為應(yīng)該受到該決議的約束。另外,2013年3月15日,中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司作為甲方、王堅(jiān)作為乙方、胡緒峰作為丙方、陳某作為丁方、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司作為戊方、中廈公司作為己方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議亦已明確約定,丙方、丁方、戊方、己方均承認(rèn)乙方向甲方轉(zhuǎn)讓75%的股權(quán)為合法有效的行為。四方均放棄對(duì)75%的股權(quán)主張所有權(quán)或者他項(xiàng)權(quán)利。即本協(xié)議簽訂之后丙方、丁方、戊方、己方均承認(rèn)該協(xié)議有效不得主張或者效力待定,承認(rèn)甲方是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%的股權(quán)的合法持有者,對(duì)此四方不得提出異議,丙方、丁方、戊方、己方,四方均不再主張與之相關(guān)的權(quán)利。依據(jù)該協(xié)議,亦足以證明陳某對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的股東轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)可與承認(rèn),對(duì)王堅(jiān)繼受宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司股權(quán)而成為宏潤(rùn)地產(chǎn)公司新股東的認(rèn)可與承認(rèn)。
本案證據(jù)足以證明,在宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán)之后,陳某作為享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股東未依照《公司法》的規(guī)定,向王堅(jiān)主張以同等條件行使其優(yōu)先購(gòu)買權(quán),未對(duì)該公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為予以否認(rèn),而是通過(guò)其一系列的行為認(rèn)可了王堅(jiān)持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的合法性,陳某對(duì)王堅(jiān)受讓取得宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的認(rèn)可與承認(rèn),系放棄其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的明確的意思表示,在此情形下,陳某的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)已經(jīng)喪失。因此,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán),不存在侵害陳某優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形。
綜上,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒(méi)有侵害陳某的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。陳某民事起訴狀中所訴稱的其對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán)不知情的一節(jié),亦不符合本案的事實(shí),陳某據(jù)此而提起的請(qǐng)求確認(rèn)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù),該院依法不予支持。本案經(jīng)審理查明的事實(shí)發(fā)生了部分變化,應(yīng)當(dāng)根據(jù)審理查明的事實(shí)重新作出判決。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定,判決:(一)撤銷陜西省西安市中級(jí)人民法院(2014)西中民四初字第00404號(hào)民事判決;(二)駁回陳某的訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)191800元,二審案件受理費(fèi)191800元,由陳某承擔(dān)。
本院再審期間,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司提交了其作為原告提起訴訟相關(guān)案件判決書(shū),具體為:1.陜西省西安市中級(jí)人民法院2016年10月19日作出(2016)陜01行終419號(hào)行政判決書(shū),內(nèi)容為:宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司為原告起訴被告西安市工商行政管理局,第三人王堅(jiān)、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司、中廈公司、陳某行政登記糾紛案,要求判令撤銷2012年1月31日對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的工商變更登記,被一、二審法院判決駁回其訴訟請(qǐng)求;2.浙江省臺(tái)州市中級(jí)人民法院2016年9月9日作出(2016)浙10民終1315號(hào)民事判決書(shū),內(nèi)容為:宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司為原告起訴被告王堅(jiān)合同糾紛案,要求判令確認(rèn)雙方2012年1月11日簽訂的《借款協(xié)議》及2012年1月16日簽訂的《補(bǔ)充借款協(xié)議》中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的條款無(wú)效,被一、二審法院判決駁回其訴訟請(qǐng)求;3.浙江省臺(tái)州市中級(jí)人民法院2016年11月21日作出(2016)浙10民終2038號(hào)民事判決書(shū),內(nèi)容為:宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司為原告起訴被告王堅(jiān)合同糾紛案,要求判令確認(rèn)雙方2012年1月10日《股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效及2012年1月11日簽訂的名為轉(zhuǎn)讓實(shí)為借款抵押擔(dān)?!蛾兾骱隄?rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)效,被一、二審法院判決駁回其訴訟請(qǐng)求。王堅(jiān)亦提交上述判決書(shū)進(jìn)行相關(guān)答辯。
本院對(duì)一、二審法院查明其他的事實(shí)予以確認(rèn)。
本院再審認(rèn)為,根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)?jiān)賹徖碛杉按疝q意見(jiàn),確認(rèn)本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)是:一、2012年1月10日簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是否有效;二、陳某是否具有當(dāng)事人主體資格。
一、2012年1月10日的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是否有
效。根據(jù)本案事實(shí)并結(jié)合庭審情況認(rèn)為,2012年1月11日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂《借款協(xié)議》,內(nèi)容為王堅(jiān)出借600萬(wàn)元,借款期為3個(gè)月;同日雙方又簽訂《陜西宏潤(rùn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司同意將其持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王堅(jiān),王堅(jiān)同意接收上述股權(quán),但未約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款;同年1月16日雙方簽訂《補(bǔ)充借款協(xié)議》,約定王堅(jiān)再次出借600萬(wàn)元,借款期為4個(gè)月?!督杩顓f(xié)議》及《補(bǔ)充借款協(xié)議》均約定“如乙方(宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司)到期未能還款,無(wú)償轉(zhuǎn)讓的股權(quán)歸甲方(王堅(jiān))所有并由甲方(王堅(jiān))自行處置,如乙方(宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司)能夠按期還款,甲方(王堅(jiān))應(yīng)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式將受讓的股權(quán)以同樣方式無(wú)償再轉(zhuǎn)回乙方(宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司)”,《借款協(xié)議》及《補(bǔ)充借款協(xié)議》還約定:宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司還清王堅(jiān)借款本息則王堅(jiān)向宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司退還擔(dān)保轉(zhuǎn)讓股權(quán)并完成所有相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及工商變更登記后終止。本院認(rèn)為,據(jù)此可得,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司無(wú)償轉(zhuǎn)讓其持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)是對(duì)所借款項(xiàng)的質(zhì)押擔(dān)保,并非是真實(shí)意圖的轉(zhuǎn)讓股權(quán),宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)實(shí)際變更登記至王堅(jiān)名下,以變更股權(quán)持有人的方式進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保。宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司所借的兩筆款項(xiàng)雖然沒(méi)有按照約定于借款到期后3個(gè)月和4個(gè)月歸還,又在2013年6月4日,宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的法定代表人胡緒峰以宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司名義給王堅(jiān)出具《欠條》,該《欠條》寫(xiě)明“宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)質(zhì)押給王堅(jiān),借款2200萬(wàn)元,2012年1月11日至今共計(jì)利息1470萬(wàn)元,合計(jì)3670萬(wàn)元”。因此,雙方?jīng)]有因不償還到期借款即產(chǎn)生宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)歸王堅(jiān)所有的結(jié)果,而是以《欠條》的方式對(duì)借款本息進(jìn)行了重新確定并以宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)作質(zhì)押。
原審查明,2012年1月31日西安市工商局對(duì)宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股權(quán)進(jìn)行了變更登記,載明王堅(jiān)認(rèn)繳3000萬(wàn)元實(shí)繳3000萬(wàn)元。在工商檔案中存有宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)2012年1月10日的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》,其中約定:出讓方宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將擁有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%出資計(jì)3000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給受讓方王堅(jiān),應(yīng)于協(xié)議簽訂之日起3日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓款。上述事實(shí)可知,王堅(jiān)作為2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》75%股權(quán)受讓人,應(yīng)于協(xié)議簽訂之日起3日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓款3000萬(wàn)元。在簽訂《借款協(xié)議》、《補(bǔ)充借款協(xié)議》后,直至2013年6月4日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的法定代表人胡緒峰出具《欠條》“宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司將持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)質(zhì)押給王堅(jiān),借款2200萬(wàn)元,2012年1月11日至今共計(jì)利息1470萬(wàn)元,合計(jì)3670萬(wàn)元”時(shí)止,本院認(rèn)為,就上述款項(xiàng)的給付在時(shí)間上、內(nèi)容上均不能證明王堅(jiān)在履行2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》中支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,王堅(jiān)亦無(wú)除《借款協(xié)議》、《補(bǔ)充借款協(xié)議》及《欠條》以外的其他付款證據(jù)證明支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的全部或部分。
另外,原審查明2013年3月15日六方《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定,甲方中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中貴信托公司)受讓乙方王堅(jiān)持有宏潤(rùn)地產(chǎn)75%的股權(quán),受讓價(jià)款3000萬(wàn)元,其他四方即丙方胡旭峰、丁方陳某、戊方宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司、己方中廈公司均不得主張轉(zhuǎn)讓無(wú)效、不得提出異議;中貴信托公司與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司于2013年3月15日簽訂的《協(xié)議書(shū)》約定,“(4)、此項(xiàng)目所有股東結(jié)算完畢,中貴股權(quán)信托有限責(zé)任公司所持有的股份無(wú)償轉(zhuǎn)讓給陜西宏潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司,法定代表人更換為胡緒峰”;中貴信托公司、宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司、王堅(jiān)、中廈投資公司四方于2013年5月15日簽署的《備忘錄》中載明,“二、因向王堅(jiān)借款而質(zhì)押的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán),在各方協(xié)商一致前,暫不變動(dòng)”。本院認(rèn)為,2013年3月15日六方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、兩方簽訂的《協(xié)議書(shū)》及2013年5月15日四方簽訂的《備忘錄》均表明中貴信托公司向宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司出借款項(xiàng)并以質(zhì)押變更登記在王堅(jiān)名下的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)再次以變更登記的形式質(zhì)押于中貴信托公司,其目的是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向中貴信托公司再次融資借款。因向中貴信托公司借款沒(méi)有實(shí)現(xiàn),75%的股權(quán)也沒(méi)有再變更登記至中貴信托公司名下,宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)仍登記在王堅(jiān)名下,不能以此確認(rèn)王堅(jiān)是受讓取得宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)。二審判決以2013年3月15日六方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中陳某一系列的行為認(rèn)可了王堅(jiān)持有宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股權(quán)的合法性,認(rèn)為陳某知情、系放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán),認(rèn)定2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司向王堅(jiān)轉(zhuǎn)讓股權(quán)性質(zhì)不當(dāng),屬認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,本院予以糾正。2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》因非各方當(dāng)事人真實(shí)意思表示而不發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,故也不存在侵犯陳某對(duì)該股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),陳某認(rèn)為侵犯其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的理由不能成立,依法予以駁回。
二、陳某作為本案的當(dāng)事人資格問(wèn)題。王堅(jiān)和宏潤(rùn)地產(chǎn)公司認(rèn)為,根據(jù)2013年3月15日六方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》內(nèi)容,陳某明確放棄對(duì)宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司持有的宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),而其又以“依法判令確認(rèn)2012年1月10日宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司與王堅(jiān)簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效并將據(jù)此進(jìn)行的股權(quán)變更回復(fù)原狀”為訴訟請(qǐng)求提起訴訟,其訴權(quán)已喪失,不應(yīng)當(dāng)成為本案的當(dāng)事人。根據(jù)當(dāng)事人提交的證據(jù)可知,陳某既是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司的股東,也是宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司的股東,鑒于陳某是宏潤(rùn)地產(chǎn)公司股東,在宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)以協(xié)議方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí),且王堅(jiān)一直堅(jiān)稱是因股權(quán)受讓取得宏潤(rùn)地產(chǎn)公司75%股權(quán)的情況下,陳某以侵犯其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)為由提起訴訟,是本案適格主體,陳某可以作為本案當(dāng)事人,其具備主體資格,本院予以認(rèn)可。王堅(jiān)、宏潤(rùn)地產(chǎn)公司認(rèn)為陳某喪失訴權(quán)、不能作為原告、不應(yīng)當(dāng)成為本案當(dāng)事人的理由不能成立;宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司認(rèn)為陳某不符合起訴條件,應(yīng)裁定駁回陳某起訴的再審申請(qǐng)理由亦不成立,本院不予支持。
綜上,二審判決認(rèn)定事實(shí)及適用法律雖有瑕疵,但判決結(jié)果正確,應(yīng)予維持。陳某申請(qǐng)?jiān)賹徴J(rèn)為2012年1月10日《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》無(wú)效,因該《股東轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》屬股權(quán)擔(dān)保性質(zhì),不產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力,故不侵犯陳某優(yōu)先購(gòu)買權(quán),陳某認(rèn)為侵犯其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的申請(qǐng)?jiān)賹徖碛刹荒艹闪?;王?jiān)與宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司借款關(guān)系中股權(quán)質(zhì)押是否符合法律規(guī)定,可以另行法律途徑解決;宏潤(rùn)實(shí)業(yè)公司申請(qǐng)?jiān)賹徴J(rèn)為陳某不符合起訴條件,應(yīng)裁定駁回起訴的理由亦不成立。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零七條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第四百零七條第一款規(guī)定,判決如下:
維持陜西省高級(jí)人民法院(2015)陜民二終字第00079號(hào)民事判決。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 賈勁松
審 判 員 吳曉芳
代理審判員 高 櫸
二〇一九年三月二十九日
書(shū) 記 員 武澤龍
成為第一個(gè)評(píng)論者