黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)
張建亮
金春學(xué)
井春杰(黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所)
黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所(黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所)
金某集團有限公司
原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙),住所地黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)。
代表人:劉景輝,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,
住址哈爾濱市南崗區(qū)。
委托代理人張建亮,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住址哈爾濱市松北區(qū)。
被告金春學(xué),男,xxxx年xx月xx日出生,朝鮮族,住址黑龍江省牡丹江市東安區(qū)。
委托代理人井春杰,黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所律師。
委托代理人李云峰,黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所實習(xí)律師。
第三人金某集團有限公司,住所地黑龍江省牡丹江市東安區(qū)江南開發(fā)區(qū)。
法定代表人金春學(xué),該公司董事長。
委托代理人井春杰,黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所律師。
委托代理人孟令奇,黑龍江鑫鼎律師事務(wù)所實習(xí)律師。
原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)與被告金春學(xué)、第三人金某集團有限公司請求公司收購股份糾紛一案,于2015年5月19日向本院起訴。本院受理后,依法組成合議庭,于2015年7月8日、7月21日、8月4日公開開庭進行了審理。原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)委托代理人張建亮,被告金春學(xué)委托代理人井春杰、李云峰,第三人金某集團有限公司委托代理人井春杰、孟令奇到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
根據(jù)雙方當(dāng)事人的陳述,本院確認(rèn)本案的爭議焦點是:1、原、被告于2010年11月10日簽訂的《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》是否有效;2、原告要求被告回購其股份5000萬元的請求應(yīng)否予以支持?
原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)為證明其主張的事實及理由,向本院舉示如下證據(jù):
1、2010年11月10日原、被告、第三人簽訂的《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》1份。原告意在證明該協(xié)議是雙方自愿簽訂的,雙方意思表示真實且合法;投資協(xié)議中約定當(dāng)?shù)谌私鹉臣瘓F有限公司經(jīng)營惡化時,原告可以要求對原告持有的第三人股份承擔(dān)購買義務(wù)。被告、第三人對該投資協(xié)議的形式要件及內(nèi)容的真實性無異議,但認(rèn)為當(dāng)時雙方簽訂協(xié)議時根本不存在第三人經(jīng)營惡化的問題而且企業(yè)效益很好,所以被告沒具體看任何條款,但是協(xié)議約定當(dāng)?shù)谌私?jīng)營惡化或者困難時,原告要求被告購買股權(quán),是將風(fēng)險轉(zhuǎn)化于被告,此條款內(nèi)容顯失公平,而且是違背法律規(guī)定的保底條款,因此該條款無效;該協(xié)議回購的條件是2015年11月10日到期,現(xiàn)在期限未屆滿,所以被告有權(quán)拒絕購買股權(quán)。因該投資協(xié)議是原、被告、第三人自愿簽訂的,雙方意思表示真實,且其內(nèi)容符合原告舉示證據(jù)5黑發(fā)改產(chǎn)業(yè)(2010)1772號文件精神,故本院對該投資協(xié)議的效力予以確認(rèn)。
2、2010年12月7日原告電匯憑證1份。原告意在證明原告已將其持有的第三人金某集團有限公司20%的入股資金5000萬元支付給該公司。被告、第三人對該電匯憑證無異議。本院對該電匯憑證的效力予以確認(rèn)。
3、第三人金某集團有限公司2012年、2013年、2014年會計報表3份、《金某集團裁員明細(xì)單》1份、《金某集團有限公司金融負(fù)債情況表》1份、金某集團有限公司《項目投資說明》1份。原告意在證明金某集團有限公司2012年至2014年連續(xù)三年持續(xù)虧損并大量裁員,公司注冊資本無法償還其全部金融負(fù)債,該公司經(jīng)營情況惡化致使公司存續(xù)困難,協(xié)議約定原告投資款5000萬元是對第三人晶體硅太陽能電池片項目進行的投資,而第三人卻在晶體硅太陽能電池片項目投資失敗后,在沒有任何政府部門批復(fù)的情況下擅自挪用剩余的投資款項,投資于藍寶石項目,造成國有資產(chǎn)流失。被告、第三人對會計報表無異議,但認(rèn)為原告2011年投資入股金某集團有限公司時企業(yè)就是這個狀態(tài),企業(yè)經(jīng)營狀態(tài)改變不存在經(jīng)營惡化的問題;被告、第三人對裁員明細(xì)單、金融負(fù)債情況表、項目投資說明有異議,認(rèn)為原告對裁員明細(xì)單不能辯別真?zhèn)?,該裁員明細(xì)單和金融負(fù)債情況表不能證明第三人的經(jīng)營狀況,第三人藍寶石項目的投資總額大于原告購買股權(quán)的資金數(shù)額,而且第三人的晶體硅太陽能電池片和藍寶石兩個項目正在建設(shè)中,還在陸續(xù)投入,不存在第三人挪用國家資金的問題,也證明不了國有資產(chǎn)流失。因該組證據(jù)系第三人金某集團有限公司向原告提供,并加蓋了該公司印章,故本院對該組證據(jù)的效力予以確認(rèn)。
4、第三人金某集團有限公司在本院及牡丹江市東安區(qū)人民法院被申請執(zhí)行信息查詢單4份。原告意在證明第三人經(jīng)營困難已被申請執(zhí)行,該信息查詢單出自黑龍江省高級人民法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)。被告、第三人對該信息查詢單形式要件有異議,認(rèn)為該信息查詢單沒有蓋單也沒有具體的申請執(zhí)行人,第三人注冊資金是125,000,000元,被執(zhí)行金額5,784,0379元證明不了第三人的經(jīng)營狀況。該信息查詢單所涉被執(zhí)行案件已經(jīng)本院核對屬實,本院對該信息查詢單所載明的事實予以確認(rèn)。
5、黑龍江省發(fā)展和改革委員會、黑龍江省工業(yè)和信息化委員會、黑龍江省科學(xué)和技術(shù)廳、黑龍江省財政廳關(guān)于印發(fā)《黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見(暫行)》的通知(黑發(fā)改產(chǎn)業(yè)(2010)1772號)1份。原告意在證明原告對第三人金某集團有限公司晶體硅太陽能電池片項目進行投資,雙方簽訂投資協(xié)議的政策依據(jù)。被告、第三人對該文件無異議,但認(rèn)為投資協(xié)議約定的原告股份回購期限是五年,現(xiàn)在期限尚未屆滿,原告不能提前要求回購其股份。因該文件屬政府規(guī)范性文件,故本院對該文件的效力予以確認(rèn)。
被告金春學(xué)、第三人金某集團有限公司未向本院舉示證據(jù)。
綜合原、被告、第三人陳述、舉證及本院認(rèn)證意見,本院確認(rèn)以下事實:
原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)是以黑龍江省財政廳、黑龍江省大正賽富投資管理有限公司為合伙人的有限合伙企業(yè),經(jīng)營范圍是以本合伙企業(yè)全部資金進行股權(quán)投資。為做好黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持部分項目建設(shè)的試點工作,根據(jù)黑龍江省政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重大項目專題會議精神,黑龍江省發(fā)展和改革委員會、黑龍江省工業(yè)和信息化委員會、黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳、黑龍江省財政廳于2010年10月28日聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)《黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見(暫行)》》的通知》(黑發(fā)改產(chǎn)業(yè)(2010)1772號)。據(jù)此,2010年11月10日,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)(甲方)與第三人金某集團有限公司(乙方)、被告金春學(xué)(丙方)三方簽訂了《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》。協(xié)議約定:1、甲方按照乙方每股凈資產(chǎn)2元的價格對乙方進行5,000萬元人民幣的股權(quán)投資后,乙方的注冊資本變更為人民幣12,500萬元,屆時甲方持有公司股份的20%。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)將變更為:甲方占乙方注冊資本的20%,丙方占乙方注冊資本的53.6%。乙方原來的其余股東占乙方注冊資本的26.4%。2、選擇投資方式一的有關(guān)條款:(1)乙方每年按甲方投資額的1.5%向甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人黑龍江省大正賽富投資管理有限公司支付固定投資回報,并保證于每年的11月9日前足額支付。丙方對本條的支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方可以要求丙方代替乙方支付;(2)從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第一年始,乙方可按照甲方原出資額購買甲方持有的全部或部份股權(quán);從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第五年整,或公司經(jīng)營情況惡化,致使公司存續(xù)困難時,甲方可要求乙方按照甲方原出資額購買甲方持有的全部股權(quán)。丙方對本條的購買義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方要以要求丙方受讓甲方持有的股權(quán)。協(xié)議還約定未盡事宜按《省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見》執(zhí)行。該份投資協(xié)議簽訂后,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)依約支付了對第三人金某集團有限公司的5,000萬元股權(quán)投資款,變更后的股權(quán)比例已經(jīng)金某集團有限公司股東會決議、《公司章程》修正案通過。另查,截止2015年4月,第三人金某集團有限公司完成電池片及藍寶石項目總投資11,010萬元(含原告股權(quán)投資款5,000萬元),其中電池片項目投資3,418.5萬元,藍寶石項目投資7,601.5萬元。2012年、2013年、2014年,第三人金某集團有限公司凈利潤分別為-25,156,117.36元、-32,065,792.95元、-10,543,791.70元。截至2014年末,第三人金某集團有限公司有金融負(fù)債17,210萬元。截至2015年4月,第三人金某集團有限公司已裁員82人。截至2015年2月2日,第三人金某集團有限公司作為被執(zhí)行人,現(xiàn)在四起案件正在本院及牡丹江市東安區(qū)人民法院執(zhí)行程序當(dāng)中,執(zhí)行標(biāo)的總額57,840,379元。
本院認(rèn)為,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)、被告金春學(xué)、第三人金某集團有限公司《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》,是在黑龍江省政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重大項目專題會議精神指導(dǎo)下,依據(jù)黑龍江省發(fā)展和改革委員會、黑龍江省工業(yè)和信息化委員會、黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳、黑龍江省財政廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見(暫行)》》的通知》,經(jīng)三方協(xié)商簽訂,體現(xiàn)了三方當(dāng)事人真實的意思表示,該投資協(xié)議合法有效。一般而言,請求公司收購股份糾紛案件,應(yīng)以公司為被告,但基于本案投資協(xié)議第2(2)條“丙方對本條的購買義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方可以要求丙方受讓甲方持有的股權(quán)”之約定,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)以金春學(xué)為被告,以金某集團有限公司為第三人請求被告購買原告持有的第三人金某集團有限公司股份5000萬元,訴訟主體并無不當(dāng)。關(guān)于原告請求被告收購其持有的公司股份5000萬元的條件是否成就。本案三方在投資協(xié)議第2(2)條中,約定了原告可請求收購其持有公司股份的兩個條件,即“從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第五年整,或公司經(jīng)營情況惡化,致使公司存續(xù)困難時,甲方可要求乙方按照甲方原出資額購買甲方持有的全部股權(quán)”。原告雖舉示證據(jù)證明第三人金某集團有限公司2012至2014年持續(xù)虧損,有金融負(fù)債,公司進行了裁員,并有數(shù)起案件進入執(zhí)行程序,但不足以認(rèn)定第三人金某集團有限公司經(jīng)營惡化致公司存續(xù)困難。但因原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)從對第三人金某集團有限公司進行股權(quán)投資完成之日起至本案判決作出之日,即2015年11月10日,其持股期限已滿五年,故原告請求收購其公司股份符合協(xié)議約定的另一條件,本院對原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)的訴訟請求予以支持。依照《中華人民共和國公司法》第七十二條 ?第一款 ?,《中華人民共和國合同法》第四十六條 ?,《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十二條 ?的規(guī)定,判決如下:
被告金春學(xué)于本判決生效之日起十日內(nèi),購買原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)持有的第三人金某集團有限公司股份5000萬元。
案件受理費291,800元,由被告金春學(xué)負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書送達之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于黑龍江省高級人民法院。
綜合原、被告、第三人陳述、舉證及本院認(rèn)證意見,本院確認(rèn)以下事實:
原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)是以黑龍江省財政廳、黑龍江省大正賽富投資管理有限公司為合伙人的有限合伙企業(yè),經(jīng)營范圍是以本合伙企業(yè)全部資金進行股權(quán)投資。為做好黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持部分項目建設(shè)的試點工作,根據(jù)黑龍江省政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重大項目專題會議精神,黑龍江省發(fā)展和改革委員會、黑龍江省工業(yè)和信息化委員會、黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳、黑龍江省財政廳于2010年10月28日聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)《黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見(暫行)》》的通知》(黑發(fā)改產(chǎn)業(yè)(2010)1772號)。據(jù)此,2010年11月10日,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)(甲方)與第三人金某集團有限公司(乙方)、被告金春學(xué)(丙方)三方簽訂了《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》。協(xié)議約定:1、甲方按照乙方每股凈資產(chǎn)2元的價格對乙方進行5,000萬元人民幣的股權(quán)投資后,乙方的注冊資本變更為人民幣12,500萬元,屆時甲方持有公司股份的20%。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)將變更為:甲方占乙方注冊資本的20%,丙方占乙方注冊資本的53.6%。乙方原來的其余股東占乙方注冊資本的26.4%。2、選擇投資方式一的有關(guān)條款:(1)乙方每年按甲方投資額的1.5%向甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人黑龍江省大正賽富投資管理有限公司支付固定投資回報,并保證于每年的11月9日前足額支付。丙方對本條的支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方可以要求丙方代替乙方支付;(2)從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第一年始,乙方可按照甲方原出資額購買甲方持有的全部或部份股權(quán);從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第五年整,或公司經(jīng)營情況惡化,致使公司存續(xù)困難時,甲方可要求乙方按照甲方原出資額購買甲方持有的全部股權(quán)。丙方對本條的購買義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方要以要求丙方受讓甲方持有的股權(quán)。協(xié)議還約定未盡事宜按《省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見》執(zhí)行。該份投資協(xié)議簽訂后,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)依約支付了對第三人金某集團有限公司的5,000萬元股權(quán)投資款,變更后的股權(quán)比例已經(jīng)金某集團有限公司股東會決議、《公司章程》修正案通過。另查,截止2015年4月,第三人金某集團有限公司完成電池片及藍寶石項目總投資11,010萬元(含原告股權(quán)投資款5,000萬元),其中電池片項目投資3,418.5萬元,藍寶石項目投資7,601.5萬元。2012年、2013年、2014年,第三人金某集團有限公司凈利潤分別為-25,156,117.36元、-32,065,792.95元、-10,543,791.70元。截至2014年末,第三人金某集團有限公司有金融負(fù)債17,210萬元。截至2015年4月,第三人金某集團有限公司已裁員82人。截至2015年2月2日,第三人金某集團有限公司作為被執(zhí)行人,現(xiàn)在四起案件正在本院及牡丹江市東安區(qū)人民法院執(zhí)行程序當(dāng)中,執(zhí)行標(biāo)的總額57,840,379元。
本院認(rèn)為,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)、被告金春學(xué)、第三人金某集團有限公司《關(guān)于晶體硅太陽能電池片項目的投資協(xié)議》,是在黑龍江省政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重大項目專題會議精神指導(dǎo)下,依據(jù)黑龍江省發(fā)展和改革委員會、黑龍江省工業(yè)和信息化委員會、黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳、黑龍江省財政廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項資金以風(fēng)險投資方式支持項目建設(shè)的指導(dǎo)意見(暫行)》》的通知》,經(jīng)三方協(xié)商簽訂,體現(xiàn)了三方當(dāng)事人真實的意思表示,該投資協(xié)議合法有效。一般而言,請求公司收購股份糾紛案件,應(yīng)以公司為被告,但基于本案投資協(xié)議第2(2)條“丙方對本條的購買義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,甲方可以要求丙方受讓甲方持有的股權(quán)”之約定,原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)以金春學(xué)為被告,以金某集團有限公司為第三人請求被告購買原告持有的第三人金某集團有限公司股份5000萬元,訴訟主體并無不當(dāng)。關(guān)于原告請求被告收購其持有的公司股份5000萬元的條件是否成就。本案三方在投資協(xié)議第2(2)條中,約定了原告可請求收購其持有公司股份的兩個條件,即“從甲方對乙方進行本次股權(quán)投資完成之日起的第五年整,或公司經(jīng)營情況惡化,致使公司存續(xù)困難時,甲方可要求乙方按照甲方原出資額購買甲方持有的全部股權(quán)”。原告雖舉示證據(jù)證明第三人金某集團有限公司2012至2014年持續(xù)虧損,有金融負(fù)債,公司進行了裁員,并有數(shù)起案件進入執(zhí)行程序,但不足以認(rèn)定第三人金某集團有限公司經(jīng)營惡化致公司存續(xù)困難。但因原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)從對第三人金某集團有限公司進行股權(quán)投資完成之日起至本案判決作出之日,即2015年11月10日,其持股期限已滿五年,故原告請求收購其公司股份符合協(xié)議約定的另一條件,本院對原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)的訴訟請求予以支持。依照《中華人民共和國公司法》第七十二條 ?第一款 ?,《中華人民共和國合同法》第四十六條 ?,《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十二條 ?的規(guī)定,判決如下:
被告金春學(xué)于本判決生效之日起十日內(nèi),購買原告黑龍江省龍財興業(yè)股權(quán)投資企業(yè)持有的第三人金某集團有限公司股份5000萬元。
案件受理費291,800元,由被告金春學(xué)負(fù)擔(dān)。
審判長:姜云虎
審判員:賈海波
審判員:楊大奎
書記員:邢宇彤
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