上訴人（原審被告）：景某某中南投資集團有限公司。住所地：江西省景某某市昌江區(qū)瓷都大道1156號（城市名都寫字樓8層802室）。
法定代表人：張黎祖，該公司董事長。
委托代理人：樓惠人、高輝，河北鼎諾律師事務(wù)所律師。
被上訴人（原審原告）：黃寶某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住湖南省臨澧縣。
被上訴人（原審原告）：張某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住河北省石家莊市橋西區(qū)。
被上訴人（原審原告）：劉躍忠，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住北京市豐臺區(qū)。
以上三被上訴人的委托代理人：王樹兵，北京盈科（上海）律師事務(wù)所律師。
原審第三人：崇禮縣新興礦業(yè)有限責(zé)任公司。住所地：河北省崇禮縣石咀子鄉(xiāng)石咀子村。
法定代表人：黃寶某，（在該公司中不擔(dān)任職務(wù)）。

上訴人景某某中南投資集團有限公司（以下簡稱中南集團）因與被上訴人黃寶某、張某某、劉躍忠，原審第三人崇禮縣新興礦業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱新興礦業(yè)）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，不服河北省張家口市中級人民法院（2015）張商初字第100號民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成由審判員趙國棟任審判長，代理審判員鮑立斌、劉璇參加評議的合議庭，李凱朋任本案書記員，周楊任庭審記錄，于2016年6月14日公開開庭審理了本案。上訴人中南集團的委托代理人樓惠人、高輝，被上訴人黃寶某、張某某、劉躍忠的委托代理人王樹兵，原審第三人新興礦業(yè)的法定代表人黃寶某到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審查明，2004年3月5日，新興礦業(yè)經(jīng)工商行政管理部門核準成立，注冊資本50萬元，股東為崔尚玉、胡青春、董邦云。后經(jīng)依法轉(zhuǎn)讓，黃寶某、張某某、劉躍忠分別持有該公司80%、10%、10%的股份，黃寶某為法定代表人。2013年6月17日，黃寶某、張某某、劉躍忠（轉(zhuǎn)讓方）與中南集團（受讓方）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》）主要約定：“……受讓方通過對新興礦業(yè)進行法律盡職調(diào)查、地質(zhì)儲量勘察核實，認可并同意從轉(zhuǎn)讓方各股東受讓轉(zhuǎn)讓方各股東合法持有的目標公司全部股權(quán)及所有權(quán)利和利益……一、股權(quán)整體出讓總價款為7000萬元。二、股權(quán)整體出讓內(nèi)容為目標公司所屬的東壩溝---方成溝鐵礦的開采權(quán)，公司所屬的選礦廠全部資產(chǎn)，公司合法存續(xù)的全部證照。三、付款方式：銀行現(xiàn)匯。付款期限：十八個月，程序如下：（1）雙方正式簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書后十日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方將公司法定代表人、公司全部股權(quán)過戶至受讓方名下。上述工作完畢后當(dāng)日，受讓方支付轉(zhuǎn)讓方1000萬元。（過戶付款同時進行）。（2）剩余6000萬元，在18個月內(nèi)付清。四、固定資產(chǎn)、證照移交：轉(zhuǎn)讓方收到受讓方1000萬元股權(quán)價款后當(dāng)日，將公司所屬選礦廠的選礦設(shè)施、機器設(shè)備、房屋建筑等若干固定資產(chǎn)、合法經(jīng)營生產(chǎn)的全部證照、印章、地質(zhì)資料、相關(guān)批文分別登記造冊，雙方簽字全部移交給受讓方。五、本協(xié)議書簽訂之日前所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)由轉(zhuǎn)讓方全部承擔(dān)。本協(xié)議書簽訂之日后新產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)由受讓方全部承擔(dān)。六、違約責(zé)任：1、轉(zhuǎn)讓方違約責(zé)任：轉(zhuǎn)讓方收到受讓方股權(quán)價款后，如不能按約定的日期分別將固定資產(chǎn)、股權(quán)過戶、證照資料等移交、變更至受讓方名下，或單方終止協(xié)議將公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，轉(zhuǎn)讓方除全部退還受讓方股權(quán)價款外，還將按銀行貸款利息雙倍賠付受讓方已支付的股權(quán)價款的利息及其它相應(yīng)損失。2、受讓方違約責(zé)任：受讓方支付轉(zhuǎn)讓方第一次股權(quán)價款后，如不能如期支付剩余股權(quán)價款，受讓方按雙倍銀行貸款利息支付轉(zhuǎn)讓方未支付的股權(quán)價款的逾期利息。如受讓方單方終止協(xié)議或剩余股權(quán)價款付款付息時間連續(xù)超過三個月，則受讓方無條件將未付股權(quán)價款按股權(quán)價款總額折成股份從工商注冊中過戶回給轉(zhuǎn)讓方。3、轉(zhuǎn)讓方負責(zé)在陸個月內(nèi)辦好采礦安全生產(chǎn)許可證并承擔(dān)辦證費用，并保證邊申辦、邊生產(chǎn)，不影響受讓方正常的采礦生產(chǎn)……七、特別約定：……2、轉(zhuǎn)讓方移交給受讓方的企業(yè)有關(guān)證照、采礦、選礦有關(guān)手續(xù)必須真實、合法、有效，無任何糾紛。否則轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)一切責(zé)任……7、轉(zhuǎn)讓方必須出具股東同意轉(zhuǎn)讓整體股權(quán)的股東決議給受讓方。（并保證礦區(qū)鐵礦儲量含25%品位以上的鐵礦石不少于1仟萬噸以上）”。
2013年6月23日，新興礦業(yè)股東會作出決議：“全體股東同意黃寶某在公司持有股份40萬元，占注冊資本的80%，將其中的37.5萬元，占注冊資本的75%轉(zhuǎn)讓給中南集團；張某某擁有股份5萬元，占注冊資本的10%，全部轉(zhuǎn)讓中南集團；劉躍忠擁有股份5萬元，占注冊資本的10%，全部轉(zhuǎn)讓中南集團。至此，中南集團擁有公司股份47.5萬元，占注冊資本的95%，黃寶某擁有公司股份2.5萬元，占注冊資本的5%。依照公司章程享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)，張某某、劉躍忠不再是公司股東，不再享有權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)”。
2013年6月24日，黃寶某、張某某、劉躍忠分別與中南集團簽訂了三份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。黃寶某的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓協(xié)議2》）約定：“黃寶某在新興礦業(yè)擁有股份40萬元，占注冊資本的80%，將其中的37.5萬元，占注冊資本的75%轉(zhuǎn)讓給中南公司，自協(xié)議簽字后三日內(nèi)分割完畢，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，中南集團在新興礦業(yè)出資37.5萬元，占注冊資本的75%。黃寶某在新興礦業(yè)出資2.5萬元，占注冊資本的5%。張某某、劉躍忠將各自在新興礦業(yè)10%的股權(quán)，全部轉(zhuǎn)讓中南集團，不再是公司股東，不再享有權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)”。同日，新興礦業(yè)召開股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的新股東會議，股東會決議的內(nèi)容為：“選舉黃寶某為公司監(jiān)事，免去張某某公司監(jiān)事的職務(wù)，張黎祖為公司法定代表人，委托黃寶某辦理公司變更登記事宜。通過公司章程修正案，修改公司章程第6章第12條為：中南公司出資47.5萬元，占注冊資本的95%；黃寶某出資2.5萬元，占注冊資本的5%”。工商行政管理部門核準了新興礦業(yè)法定代表人、股東名稱、持股比例、實繳出資額的變更。
2013年6月24日，黃寶某向中南集團書面承諾“本人在新興礦業(yè)擁有的股份為干股，不享受股東權(quán)益。此股份兩年之后無償、無條件的轉(zhuǎn)讓至中南集團名下，自承諾之日起不依此股份參與公司的分紅”。
2013年6月24、25日，黃寶某將新興礦業(yè)的證照、資料63份，固定資產(chǎn)36項，移交給了中南集團。2013年6月26日，股東會決議將新興礦業(yè)增資950萬元，其中中南集團出資902.5萬元，占注冊資本的95%，黃寶某出資47.5元，占注冊資本的5%。同日，工商行政管理部門核準了新興礦業(yè)增資的變更登記。2014年8月26日，該公司股東會決定，免去張黎祖法定代表人職務(wù)，選舉黃寶某為新興礦業(yè)法定代表人，2015年3月3日工商行政管理部門核準了新興礦業(yè)法定代表人的變更登記。
2014年11月14日，中南集團致函黃寶某：“1、限貴方自收到本告知函之日起十日內(nèi)，向我公司提交完整的地質(zhì)資料（儲量1000萬噸，品位25以上）。2、限貴方自收到本告知函之日起一個月內(nèi)，將采礦安全生產(chǎn)許可證申辦到位。3、如貴方未在延期范圍內(nèi)履行上述兩項協(xié)議約定的義務(wù)，將嚴重影響我方向貴方支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款”。黃寶某復(fù)函中南集團：“1、在2014年12月17日股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書到期前，將未付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款一次性全部支付給我方。如到期未能支付我方將收回一切權(quán)力。2、在未付清全部股權(quán)價款之前，不得以采礦工程發(fā)包的名義引資或融資，不得以采礦權(quán)、股權(quán)作為抵押、擔(dān)保、融資，如因上述原因危害我方利益，一切責(zé)任由貴公司承擔(dān)”。
2014年12月16日，新興礦業(yè)向張家口市國土資源局繳納礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金（以下簡稱保證金）86.466萬元。從2013年6月24日至2015年8月期間，黃寶某、張某某、劉躍忠共計收到中南集團的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1330萬元，其中黃寶某收股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1064萬元，張某某、劉躍忠各收股權(quán)轉(zhuǎn)讓款133萬元，尚欠5670萬元未付。其中，欠付黃寶某股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為4536萬元，張某某、劉躍忠各為567萬元。
另查明，2015年8月27日，中南集團將其所持新興礦業(yè)30%的股權(quán)質(zhì)押給黃志文、徐紅斌，并到當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T辦理了出質(zhì)登記。黃寶某、張某某、劉躍忠已就此股權(quán)質(zhì)押提起訴訟，要求撤銷中南集團與案外人簽訂的股權(quán)質(zhì)押合同，河北省崇禮縣人民法院以（2015）崇民初字第829號受理了該案，現(xiàn)此案正在審理中。
黃寶某、張某某、劉躍忠一審起訴，請求判令：1、中南集團按約定將未付股權(quán)價款按股權(quán)價款總額折成股份76%從工商注冊中轉(zhuǎn)讓給黃寶某、張某某、劉躍忠（其中：將中南集團在新興礦業(yè)60%的股權(quán)、8%的股權(quán)、8%的股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓到黃寶某、張某某、劉躍忠的名下，新興礦業(yè)于本判決生效后協(xié)助黃寶某、張某某、劉躍忠辦理公司相關(guān)手續(xù)的變更）；2、賠償黃寶某、張某某、劉躍忠未支付股權(quán)價款的逾期利息，參照中國人民銀行同期同類貸款利率的標準從2015年3月18日起計算雙倍利息至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢之日止。
原審法院認為，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》及黃寶某、張某某、劉躍忠分別與中南集團簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》均是當(dāng)事人的真實意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，系有效合同，各方當(dāng)事人應(yīng)按約履行。本案爭議焦點有二：一是黃寶某持有的新興礦業(yè)的股份是全部轉(zhuǎn)讓還是部分轉(zhuǎn)讓；二是中南集團應(yīng)否按轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，將未付股權(quán)價款按股權(quán)價款總額折成股份76%返還給黃寶某、張某某、劉躍忠，并賠償黃寶某、張某某、劉躍忠未支付股權(quán)價款的逾期利息。
關(guān)于第一個爭議焦點。2013年6月17日，雖然《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例與《轉(zhuǎn)讓協(xié)議2》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不一致，但在2013年6月23日，新興礦業(yè)召開的由黃寶某、張某某、劉躍忠參加的股東會形成的決議確定，同意將黃寶某在公司持有的75%的股份轉(zhuǎn)讓給中南集團，之后工商行政管理部門亦核準了新興礦業(yè)股東的上述持股比例。同月26日，新興礦業(yè)對注冊資本進行增資后，工商行政管理部門再次核準了新興礦業(yè)股東的持股比例為：黃寶某占注冊資本的5%，中南集團占注冊資本的95%，且新興礦業(yè)的章程確定了黃寶某持有新興礦業(yè)股份比例為5%。因此，應(yīng)當(dāng)認定黃寶某轉(zhuǎn)讓了其在新興礦業(yè)的75%股份。黃寶某的承諾是其對自己股東權(quán)益的處置，現(xiàn)已到期。黃寶某應(yīng)按承諾，將其在新興礦業(yè)持有的5%的股份無償轉(zhuǎn)讓給中南集團?？紤]到雙方尚未辦理相關(guān)過戶手續(xù)，可在本案中一并解決。
關(guān)于第二個爭議焦點。黃寶某、張某某、劉躍忠依約已將所持股權(quán)過戶到了中南集團名下，履行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。中南集團亦應(yīng)依約履行給付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的義務(wù)，但其卻未完全履行付款義務(wù)。對此，中南集團主張不予支付黃寶某、張某某、劉躍忠的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的原因，一是其受讓品位、儲量均達不到合同要求，二是黃寶某、張某某、劉躍忠未為其辦理采礦安全生產(chǎn)許可證、排放污染物許可證、取水許可證、尾礦庫安全生產(chǎn)許可證的變更手續(xù)，故可行使同時履行抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)，拒絕支付剩余轉(zhuǎn)讓款。原審法院認為，雖然中南集團提供了2014年10月的《地質(zhì)調(diào)查報告》，但該報告系單方委托的中介機構(gòu)所作，且《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》載明，中南集團已對新興礦業(yè)的地質(zhì)儲量進行了勘察核實。如果中南集團認為在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中有欺詐行為，也已超過了一年的撤銷權(quán)行使期限。
關(guān)于中南集團主張黃寶某、張某某、劉躍忠未為其辦理相關(guān)證照變更手續(xù)的問題，屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的附隨義務(wù)，并不從根本上影響雙方合同主要義務(wù)的履行，且黃寶某、張某某、劉躍忠已向中南集團移交了新興礦業(yè)的證照、資料63份（其中包括上述資料）。一般情況下，中南集團可持上述證照或資料，自行到相關(guān)部門辦理相關(guān)變更手續(xù)，如需黃寶某、張某某、劉躍忠協(xié)助辦理，亦應(yīng)通知。中南集團在持有相關(guān)證照、資料的情況下，卻通知黃寶某、張某某、劉躍忠自行辦理，黃寶某、張某某、劉躍忠亦就此問題多次與相關(guān)政府主管部門聯(lián)系辦理，暫無法辦理采礦安全生產(chǎn)許可證，故中南集團不能僅因為黃寶某、張某某、劉躍忠沒有完成附隨義務(wù)就拒絕履行自己股權(quán)轉(zhuǎn)讓款給付義務(wù)。因此，對中南集團的上述辯駁意見，原審法院不予支持。當(dāng)事人在《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》中約定“全部轉(zhuǎn)讓款付款時間為自合同簽訂時的18個月（即自2013年6月17日至2014年12月17日）。受讓方支付轉(zhuǎn)讓方第一次股權(quán)價款后如不能按約定如期支付剩余股權(quán)價款，受讓方按銀行貸款利息雙倍支付轉(zhuǎn)讓方未支付的股權(quán)價款的逾期利息。如受讓方單方終止協(xié)議或剩余股權(quán)價款付款付息時間連續(xù)超過三個月，則受讓方無條件將未付股權(quán)價款按股權(quán)價款總額折成股份從工商注冊中過戶回給轉(zhuǎn)讓方”?，F(xiàn)中南集團未按約定支付大部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)按雙方協(xié)議約定，將未付轉(zhuǎn)讓款折成股份，返還黃寶某、張某某、劉躍忠。黃寶某已收到中南集團支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1064萬元，尚欠其股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為4536萬元，折算成股權(quán)比例為：4536萬元÷7000萬元＝64.8%，再扣除已在黃寶某名下的5%的股權(quán)，實際應(yīng)返還黃寶某59.8%。同理，中南集團應(yīng)返還張某某、劉躍忠各為8.1%的股權(quán)。但由于中南集團已將30%的股權(quán)質(zhì)押給案外人，其質(zhì)押合同是否有效在另案訴訟階段尚不能確定，且由于質(zhì)押權(quán)優(yōu)于債權(quán)，故該30%的股權(quán)現(xiàn)階段暫處于返還不能的狀態(tài)。因此，中南集團現(xiàn)可返還黃寶某、張某某、劉躍忠的股權(quán)為其持有股份的70%，按不能返還的比例及黃寶某、張某某、劉躍忠原有持股比例，中南集團應(yīng)向黃寶某返還55%的股份，向張某某、劉躍忠各返還7.5%的股份。暫不能返還的6%的股份，黃寶某、張某某、劉躍忠可待具備或不具備返還條件的事實確定時，另行起訴解決。關(guān)于黃寶某、張某某、劉躍忠主張賠償其未支付股權(quán)價款的逾期雙倍利息的問題。《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中約定中南集團的違約責(zé)任是兩項并列的責(zé)任。黃寶某、張某某、劉躍忠已經(jīng)選擇要求中南集團返還股權(quán)，其再要求中南集團支付違約金沒有事實依據(jù)，原審法院不予支持。
關(guān)于中南集團主張繳納的86.466萬元礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金用于抵頂股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的問題。2014年12月16日，新興礦業(yè)交納該款時股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給中南集團。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后發(fā)生的此筆款項不應(yīng)由黃寶某、張某某、劉躍忠承擔(dān)。新興礦業(yè)，經(jīng)依法傳喚無正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條的規(guī)定，可以缺席判決。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第四十四條、第一百零七條、最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條之規(guī)定，判決如下：一、中南集團于本判決生效之日起10日內(nèi)，將其持有的新興礦業(yè)股份的70%，分別返還給黃寶某55%、張某某7.5%、劉躍忠7.5%，并與新興礦業(yè)協(xié)助黃寶某、張某某、劉躍忠到相關(guān)行政機關(guān)辦理股權(quán)變更手續(xù)；二、駁回黃寶某、張某某、劉躍忠的其他訴訟請求。案件受理費325300元，黃寶某、張某某、劉躍忠負擔(dān)55300元，中南集團負擔(dān)270000元。
本院經(jīng)審理，確認原審法院查明的事實。

本院認為：本案爭議的焦點問題為：1、黃寶某是否轉(zhuǎn)讓了全部股權(quán)；2、中南集團未支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為是否構(gòu)成違約，黃寶某、張某某、劉躍忠能否要求中南集團返還剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款對應(yīng)的股權(quán)；3、保證金能否抵頂股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；4、原審法院是否存在程序違法的情形。
關(guān)于黃寶某是否轉(zhuǎn)讓了全部股權(quán)的問題。根據(jù)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議書2》的約定、新興礦業(yè)股東會決議以及工商登記材料的內(nèi)容，黃寶某轉(zhuǎn)讓了75%的股權(quán)，保留了5%的股權(quán)。黃寶某于2013年6月24日出具的《承諾書》顯示黃寶某的股權(quán)為干股，并承諾兩年之后將股份無償轉(zhuǎn)讓給中南集團，且不參與分紅。也就是說，《承諾書》是由黃寶某在新興礦業(yè)召開股東會之后和簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議2》當(dāng)天出具的，因此《承諾書》系對黃寶某保留的5%股權(quán)在滿兩年后，如何處理作出的說明，與當(dāng)時轉(zhuǎn)讓了多少股權(quán)無關(guān)。故，黃寶某簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》后，轉(zhuǎn)讓了75%的股權(quán)，并非全部轉(zhuǎn)讓。
關(guān)于中南集團未支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為是否構(gòu)成違約，黃寶某、張某某、劉躍忠能否要求中南集團返還剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款對應(yīng)的股權(quán)的問題。中南集團認為未支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的主要原因為：1、黃寶某未按《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》的約定，將全部股權(quán)過戶至中南集團名下；2、黃寶某未將新興礦業(yè)法定代表人變更為中南集團的法定代表人張黎祖；3、黃寶某未按《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定辦理采礦安全生產(chǎn)許可證；4、礦產(chǎn)儲量、品位與《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定的不一致。本院認為，第一、根據(jù)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議2》、股東會決議以及工商登記材料的內(nèi)容，當(dāng)時黃寶某并未轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)，《承諾書》僅是對黃寶某的剩余股權(quán)在兩年之后如何處理進行的說明。因此，黃寶某在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時不存在違約行為，本院對中南集團的該項上訴理由不予支持。第二、黃寶某雖在《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定的期限內(nèi)進行了法定代表人的變更，但由于相關(guān)證照未辦理齊全，又將法定代表人變更為黃寶某。因此，新興礦業(yè)的法定代表人應(yīng)視為未變更。但是，是否及時變更法定代表人并不影響《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》的履行，故中南集團不能因上述原因拒絕支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。第三、《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定由黃寶某、張某某、劉躍忠負責(zé)辦理采礦安全生產(chǎn)許可證。是否辦理了采礦安全生產(chǎn)許可證，將直接影響到礦產(chǎn)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營。如果采礦安全生產(chǎn)許可證不能辦理，可能直接導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，這與其他附隨義務(wù)不同。因此，結(jié)合各方當(dāng)事人簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》的目的和礦產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，應(yīng)將采礦安全生產(chǎn)許可證的辦理認定為合同的主要義務(wù)。雖然《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》沒有明確約定辦理采礦安全生產(chǎn)許可證系支付尾款的前提條件，但是約定了“剩余6000萬元股權(quán)價款受讓方在18個月內(nèi)付清”和“轉(zhuǎn)讓方負責(zé)在六個月內(nèi)辦好采礦安全生產(chǎn)許可證”。從上述約定來看，辦理采礦安全生產(chǎn)許可證與支付尾款存在時間差，即辦證在先，付款在后。同時，中南集團于2014年11月14日向黃寶某發(fā)函，要求其盡快辦理采礦安全生產(chǎn)許可證，否則將影響尾款的支付。因此，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第六十七條關(guān)于“當(dāng)事人互負債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求”的規(guī)定，黃寶某、張某某、劉躍忠在6個月的期限內(nèi)未辦理完采礦安全生產(chǎn)許可證，中南集團可以行使相關(guān)的抗辯權(quán)，拒絕支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。即，中南集團并非不應(yīng)支付剩余款項，而是黃寶某、張某某、劉躍忠應(yīng)先履行辦理采礦安全生產(chǎn)許可證的義務(wù)。黃寶某主張采礦安全生產(chǎn)許可證的部分前置程序及手續(xù)需由新興礦業(yè)先行辦理，由于新興礦業(yè)未予辦理，且國家政策發(fā)生了變化，因此黃寶某無法辦理采礦安全生產(chǎn)許可證。本院認為，新興礦業(yè)的法定代表人目前仍為黃寶某，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》明確約定由黃寶某、張某某、劉躍忠辦理采礦安全生產(chǎn)許可證，且黃寶某、張某某、劉躍忠沒有證據(jù)證明在辦理采礦安全生產(chǎn)許可證的過程中，中南集團不予配合。因此，黃寶某當(dāng)然負有辦理采礦安全生產(chǎn)許可證的主要義務(wù)，中南集團負有配合提供已交接完畢的相關(guān)證照的義務(wù)。故，本院對黃寶某、張某某、劉躍忠的該項主張不予支持。第四、《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》載明“受讓方通過對新興礦業(yè)進行法律盡職調(diào)查、地質(zhì)儲量勘察核實，認可并同意從轉(zhuǎn)讓方各股東受讓轉(zhuǎn)讓方各股東合法持有的目標公司全部股權(quán)及所有權(quán)利和利益”，該約定說明中南集團當(dāng)時已經(jīng)認可了礦產(chǎn)儲量和品位。中南集團自行委托鑒定單位作出的鑒定報告，由于黃寶某、張某某、劉躍忠不予認可，故不具備法律效力，且中南集團在原審時沒有提出司法鑒定的申請。因此，中南集團提供的證據(jù)不足以證明礦產(chǎn)儲量、品位與約定的不符，本院對中南集團的該項主張不予支持。
關(guān)于保證金能否抵頂股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的問題。涉案保證金系中南集團接手新興礦業(yè)后，由新興礦業(yè)繳納的。中南集團不能證明該保證金為黃寶某、張某某、劉躍忠在經(jīng)營期間欠繳的，因此保證金不能沖抵股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。
關(guān)于原審法院是否存在程序違法的情形的問題。黃寶某、張某某、劉躍忠在一審辯論結(jié)束前可以變更訴訟請求。原審法院在決定追加新興礦業(yè)為第三人后，無論是否通知了中南集團，均未影響中南集團的訴訟利益。中南集團質(zhì)押給案外人的30%的股權(quán)，已另案處理，原審法院在本案中沒有進行審理。因此，原審法院不存在程序嚴重違法，影響案件公正審理的情形。
綜上，黃寶某、張某某、劉躍忠未按照《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》的約定辦理采礦安全生產(chǎn)許可證，黃寶某、張某某、劉躍忠要求中南集團支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的條件尚未成就，不能要求中南集團承擔(dān)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議1》約定的違約責(zé)任，即返還與剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款相對的股權(quán)。黃寶某、張某某、劉躍忠應(yīng)當(dāng)繼續(xù)辦理采礦安全生產(chǎn)許可證；中南集團應(yīng)當(dāng)在黃寶某、張某某、劉躍忠辦理采礦安全生產(chǎn)許可證的過程中予以配合。因此，原審法院認定事實清楚，但適用法律錯誤，應(yīng)予改判。本院依照《中華人民共和國合同法》第六十七條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第（二）項之規(guī)定，判決如下：

一、撤銷河北省張家口市中級人民法院（2015）張商初字第100號民事判決；
二、駁回黃寶某、張某某、劉躍忠的訴訟請求。
一審案件受理費325300元，由黃寶某、張某某、劉躍忠負擔(dān)，二審案件受理費325350元，由黃寶某、張某某、劉躍忠負擔(dān)。
本判決為終審判決。

審　判　長　　趙國棟 代理審判員　　鮑立斌 代理審判員　　劉　璇

書記員：李凱朋