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馬某某與東海瑞京資產(chǎn)管理(上海)有限公司委托合同糾紛一審民事裁定書

2021-06-09 塵埃 評論0

  原告:馬某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住北京市。
  委托訴訟代理人:金明浩,北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所律師。
  委托訴訟代理人:周正國,北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所律師。
  被告:東海瑞京資產(chǎn)管理(上海)有限公司,住所地上海市虹口區(qū)。
  法定代表人:陸秀軍,總經(jīng)理。
  委托訴訟代理人:路少紅,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
  委托訴訟代理人:徐曉妤,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
  原告馬某某與被告東海瑞京資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱東海公司)委托合同糾紛一案,本院于2019年11月2日立案后,依法適用普通程序?qū)徖怼?br/>  原告向本院提出訴訟請求:1、請求判令被告賠償原告2,000萬元損失;2、請求判令被告賠償原告自2016年5月28日起至2019年6月30日止的利息損失共計(jì)2,935,890元,并計(jì)算至實(shí)際清償本金及利息之日止(以2,000萬元為基數(shù),按中國人民銀行同期貸款利率為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn))。
  事實(shí)與理由:2015年6月4日,原告向恒泰證券股份有限公司(以下簡稱恒泰證券)賬戶轉(zhuǎn)款2,000萬元,參與恒泰證券負(fù)責(zé)管理的恒泰天星定增1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱1號集合計(jì)劃)。原告作為委托人與恒泰證券簽署了《恒泰天星定增1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》(以下簡稱管理合同),約定集合計(jì)劃投資范圍包括被告設(shè)立的東海瑞京-瑞享新三板1號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃),該專項(xiàng)計(jì)劃資金用于認(rèn)購北京天星資本股份有限公司(原名稱為北京天星創(chuàng)聯(lián)投資管理有限公司,以下簡稱天星公司)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市前的首輪定增股權(quán),恒泰證券接受原告委托擔(dān)任集合計(jì)劃管理人,負(fù)責(zé)集合計(jì)劃的管理與運(yùn)作。
  2015年6月,恒泰證券作為委托人與被告簽署《東海瑞京-瑞享新三板1號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》(以下簡稱專項(xiàng)計(jì)劃管理合同),約定恒泰證券將包括原告資金在內(nèi)的集合計(jì)劃資金投資于被告設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,該專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于天星公司于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市前的首輪定增股權(quán),被告接受恒泰證券委托擔(dān)任專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)管理人,負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)計(jì)劃的管理與運(yùn)作。此后,被告未進(jìn)行盡職調(diào)查和資產(chǎn)評估即與天星公司等簽署了《北京天星資本投資管理股份有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議》以及《北京天星資本投資管理股份有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》,約定:被告向天星公司進(jìn)行增資,如天星公司在2016年6月30日前未能在新三板掛牌成功,則被告有權(quán)要求天星公司實(shí)際控制人劉研、王駿回購被告持有的天星公司全部或部分股份等。
  2016年5月27日,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》,根據(jù)該通知規(guī)定天星公司已無法在新三板掛牌。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃已遭遇重大風(fēng)險(xiǎn),《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》的合同目的已無法實(shí)現(xiàn),劉研、王駿應(yīng)立即向被告支付股份回購總價(jià)款。但被告沒有立即終止專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,也沒有啟動(dòng)司法程序向劉研、王駿追索款項(xiàng),導(dǎo)致原告參與的集合計(jì)劃資金無法收回,財(cái)產(chǎn)權(quán)益全部損失。
  原告認(rèn)為,被告作為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人,沒有按照法律規(guī)定及合同約定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制、盡職調(diào)查及資產(chǎn)評估的規(guī)定,沒有按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn),沒有以專業(yè)化的經(jīng)營方式和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn),沒有依法行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利,在劉研、王駿未支付應(yīng)付的股份回購款后長期不積極追索款項(xiàng)、長期不啟動(dòng)司法程序主張權(quán)利,嚴(yán)重?fù)p害了原告的合法權(quán)益,現(xiàn)原告基于《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》要求被告承擔(dān)監(jiān)管人失職責(zé)任,故起訴至本院。
  被告認(rèn)為,本案系由恒泰證券與被告簽署的《資產(chǎn)管理合同》引發(fā)的委托合同糾紛,原告不是合同的當(dāng)事人,不具有相應(yīng)的訴權(quán)。且該合同第二十三條約定,因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議,應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁等,故本案應(yīng)提交仲裁,法院沒有管轄權(quán)。
  經(jīng)本院查明,原告向恒泰證券賬戶轉(zhuǎn)款2,000萬元參與恒泰證券負(fù)責(zé)管理的集合計(jì)劃,作為委托人與恒泰證券簽署了《管理合同》,約定集合計(jì)劃投資范圍包括被告設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃?;谠摗豆芾砗贤返募s定,恒泰證券作為委托人與被告簽署了《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》。該合同第二十三項(xiàng)“法律適用和爭議的處理”中載明:對于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議,合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)在上海市,對當(dāng)事人均有約束力等。
  本院認(rèn)為,作為委托人的原告與作為受托人的恒泰證券簽訂了《管理合同》,約定投資范圍包括被告設(shè)立的東海瑞京-瑞享新三板1號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,由恒泰證券擔(dān)任集合計(jì)劃管理人,負(fù)責(zé)集合計(jì)劃的管理與運(yùn)作?;谠摗豆芾砗贤返募s定,恒泰證券以自己的名義與被告簽署了《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》。受托人以自己的名義與第三人訂立合同時(shí),第三人不知道受托人與委托人之間的代理關(guān)系的,受托人因第三人的原因?qū)ξ腥瞬宦男辛x務(wù),受托人應(yīng)當(dāng)向委托人披露第三人,委托人因此可以行使受托人對第三人的權(quán)利。故原告馬某某可以基于《管理合同》、《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》的約定向被告主張相應(yīng)權(quán)利。但委托人行使受托人對第三人的權(quán)利的,第三人可以向委托人主張其對受托人的抗辯?,F(xiàn)被告認(rèn)為,其與恒泰證券簽訂的《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》第二十三項(xiàng)“法律適用和爭議的處理”中載明,因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議,應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁等,故本案應(yīng)由原告向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁,不得向人民法院起訴。本院認(rèn)為,上述約定,約束于《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》的合同簽訂方恒泰證券和被告,也約束于基于《管理合同》、《專項(xiàng)計(jì)劃管理合同》提起訴訟的受托人恒泰證券的委托人原告。故本案糾紛應(yīng)由原告向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁,不得向人民法院起訴,法院已經(jīng)受理的,應(yīng)予駁回。據(jù)此,依照《中華人民共和國合同法》第四百零三條第一款、第三款、《中華人民共和國仲裁法》第五條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第一百三十九條第一款之規(guī)定,裁定如下:
  駁回原告馬某某的起訴。
  如不服本裁定,可在裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海金融法院。

審判員:李愛珍

書記員:張??毅

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