首次發(fā)行股票上市業(yè)務(wù)操作流程

2018-02-18 塵埃 評(píng)論0

首次發(fā)行股票上市業(yè)務(wù)操作流程

1.上市推薦人及發(fā)行人向證券交易所上市公司部提交如下申請(qǐng)上市材料：

（1）上市申請(qǐng)書；

（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件；

（3）上市推薦書；

（4）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的驗(yàn)資報(bào)告（包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)至發(fā)行人的證明文件）；

（5）股票發(fā)行后按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料；

（6）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（7）上市公告書（審核完畢）；

（8）上市推薦人提供發(fā)行人公司章程（word和pdf文件）；

（9）向證券交易所提交相關(guān)電子文件內(nèi)容與書面文件內(nèi)容完全一致的確認(rèn)函；

（10）董秘有關(guān)資料，董秘、授權(quán)代表及法人代表通訊方式；

（11）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷、持股數(shù)及股票賬號(hào)資料；

（12）確定公司股票掛牌簡(jiǎn)稱的函；

（13）公司全部股票已托管的證明文件（有登記存管部簽章）；

（14）第一大股東向證券交易所承諾一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和不回購(gòu)其發(fā)起人股份的承諾函；

（15）報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全套文件。

2.上市具體流程：

（1）T-×日：上市推薦人了解發(fā)行人股票的初步上市時(shí)間。

（2）T-6日：經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)行人或上市推薦人聯(lián)系報(bào)社刊登上市公告書；發(fā)行人收到“上市費(fèi)用繳納通知”；上市推薦人到證券交易所進(jìn)行上市公告書及公司章程的上網(wǎng)操作。

（3）T-5日：《上市公告書》見(jiàn)報(bào)（T-5為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；《上市公告書》及《公司章程》見(jiàn)證券交易所網(wǎng)站。

（4）T日：發(fā)行人股票上市。發(fā)行人在其公司股票上市當(dāng)日可在證券交易所舉行股票掛牌上市儀式。