原告:長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司。住所地:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道****號(hào)**樓*****單元。法定代表人:羅國(guó)舉,該公司董事長(zhǎng)。委托訴訟代理人:李琦,北京煒衡(上海)律師事務(wù)所律師。委托訴訟代理人:鄧學(xué)敏,北京煒衡(上海)律師事務(wù)所律師。被告:鼎立控股集團(tuán)股份有限公司。住所地:浙江省東陽(yáng)市望江北路*號(hào)。訴訟代表人:鼎立控股集團(tuán)股份有限公司管理人。委托訴訟代理人:吳偉俊,鼎立控股集團(tuán)股份有限公司管理人工作人員。
原告長(zhǎng)證資產(chǎn)公司向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.判令鼎立控股公司立即歸還長(zhǎng)證資產(chǎn)公司借款本金371890000元;2.判令鼎立控股公司立即支付長(zhǎng)證資產(chǎn)公司自2017年3月21日起至實(shí)際還款日止的借款利息(利息以上述本金按5.35%年利率計(jì)算,暫計(jì)至2017年4月30日利息為2180396.16元);3.判令鼎立控股公司立即支付長(zhǎng)證資產(chǎn)公司自2017年2月20日起至實(shí)際還款日止的違約金(以購(gòu)回交易金額391240593.82元為基準(zhǔn),按日萬(wàn)分之五計(jì)算,暫計(jì)至2017年4月30日違約金為13497800.49元);4.判令長(zhǎng)證資產(chǎn)公司上述債權(quán)以鼎立控股公司持有的鵬起科技發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬起科技公司)66004000股無(wú)限售流通股股票(證券代碼600614)優(yōu)先受償;5.本案全部訴訟費(fèi)用由鼎立控股公司承擔(dān)。庭審中,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司增加訴訟請(qǐng)求:判令鼎立控股公司承擔(dān)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的律師費(fèi)用共計(jì)2400000元。事實(shí)和理由:2016年12月9日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司、鼎立控股公司以及長(zhǎng)江證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)江證券公司)三方共同簽署了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議(三方協(xié)議)》[合同編號(hào):2016-1816],約定:鼎立控股公司經(jīng)長(zhǎng)江證券公司資質(zhì)審查合格后,與長(zhǎng)證資產(chǎn)公司進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易獲得資金,并按時(shí)足額向長(zhǎng)證資產(chǎn)公司支付應(yīng)付金額。2016年12月9日、2016年12月13日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司分別與鼎立控股公司進(jìn)行了兩筆股票質(zhì)押式回購(gòu)交易,簽署了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)(三方協(xié)議)》[合同編號(hào):2016-1815、2016-1874]、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議(三方協(xié)議)》[合同編號(hào):2016-1817、2016-1875]。上述協(xié)議約定:鼎立控股公司以其持有的上海鼎立科技發(fā)展(集團(tuán))股份有限公司(現(xiàn)更名為鵬起科技公司)66004000股無(wú)限售流通股股票為本次股票質(zhì)押式回購(gòu)交易提供質(zhì)押擔(dān)保,交易額合計(jì)371890000元,年利率5.35%,購(gòu)回交易日均為2017年11月29日,購(gòu)回交易金額合計(jì)391240593.82元;融入資金用途為補(bǔ)充上市公司流動(dòng)資金。2016年12月9日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司支付給鼎立控股公司371170000元,鼎立控股公司質(zhì)押股份65869677股。2016年12月13日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司支付給鼎立控股公司720000元,鼎立控股公司質(zhì)押股份134323股。2016年12月27日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司從多家主流媒體報(bào)導(dǎo)獲知,鼎立控股公司已陷入民間借貸糾紛。2017年1月10日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司前往鼎立控股公司注冊(cè)地浙江省東陽(yáng)市進(jìn)行調(diào)查回訪(fǎng),確認(rèn)了鼎立控股公司民間借貸兌付困難且在浙江省東陽(yáng)市人民法院有多起民間借貸訴訟的事實(shí)。2017年2月8日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司向鼎立控股公司發(fā)出《關(guān)于要求提前購(gòu)回鵬起科技股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知函》,要求鼎立控股公司在收到該函5個(gè)工作日內(nèi)購(gòu)回質(zhì)押股票并償付本金及利息。2017年3月23日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司再次致函鼎立控股公司,其未按期購(gòu)回的行為已構(gòu)成違約,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司于2017年2月20日起以購(gòu)回金額的日萬(wàn)分之五開(kāi)始計(jì)算違約金,并保留按照約定強(qiáng)制平倉(cāng)進(jìn)行違約處置的權(quán)利。2017年4月29日,鵬起科技公司公告:2017年4月28日收到上海證券交易所轉(zhuǎn)發(fā)的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司《股權(quán)凍結(jié)及司法劃轉(zhuǎn)通知》(2017司凍020號(hào)),稱(chēng)鼎立控股集團(tuán)股份有限公司(即鼎立控股公司)持有的全部鵬起科技200276020股股份被司法凍結(jié),凍結(jié)股份占鵬起科技總股本的11.43%(均為無(wú)限售流通股,其中200274000股股份已質(zhì)押)。凍結(jié)期2年,自2017年4月28日起至2019年4月27日止。同時(shí)公告:鵬起科技股東鼎立控股集團(tuán)股份有限公司涉嫌非法吸收公眾存款罪,東陽(yáng)市公安局對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法采取強(qiáng)制措施。2017年5月10日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司與北京煒衡(上海)律師事務(wù)所簽訂《委托代理合同》,聘請(qǐng)?jiān)撍蓭焻⑴c訴訟及實(shí)現(xiàn)債權(quán)相關(guān)的協(xié)調(diào)工作,并支付了律師費(fèi)2400000元。鼎立控股公司辯稱(chēng),(一)本案應(yīng)由浙江省東陽(yáng)市人民法院管轄。浙江省東陽(yáng)市人民法院已于2017年4月28日受理該公司破產(chǎn)清算一案,而湖北省高級(jí)人民法院受理本案的時(shí)間為2017年5月2日,根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟,只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起”的規(guī)定,本案應(yīng)移送浙江省東陽(yáng)市人民法院管轄。(二)如湖北省高級(jí)人民法院堅(jiān)持對(duì)本案進(jìn)行管轄,本案也應(yīng)中止審理。1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后,該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行”的規(guī)定,現(xiàn)鼎立控股公司管理人尚未全部接管鼎立控股公司財(cái)產(chǎn),本案應(yīng)中止審理。2.公安機(jī)關(guān)已對(duì)鼎立控股公司進(jìn)行立案?jìng)刹?,并?duì)鼎立控股公司法定代表人采取了強(qiáng)制措施,本案涉嫌刑事犯罪。按照“先刑后民”的原則,本案應(yīng)中止審理。3.長(zhǎng)證資產(chǎn)公司在協(xié)議中約定的違約金過(guò)高,屬于“霸王條款”,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司所受的實(shí)際損失,應(yīng)依法予以調(diào)減,且長(zhǎng)證資產(chǎn)公司要求鼎立控股公司購(gòu)回質(zhì)押股票之前,鼎立控股公司一直依約付息,沒(méi)有違約行為,是長(zhǎng)證資產(chǎn)公司突然要求鼎立控股公司提前購(gòu)回質(zhì)押股票而違約,鼎立控股公司不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。本院經(jīng)審理查明:2016年12月9日,鼎立控股公司(甲方)、長(zhǎng)證資產(chǎn)公司(乙方)、長(zhǎng)江證券公司(丙方)三方共同簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議(三方協(xié)議)》[合同編號(hào):2016-1816](以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)協(xié)議》),約定:第五條,(一)甲方的權(quán)利。1.甲方向丙方申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易,經(jīng)丙方資質(zhì)審查合格后,與乙方進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易獲得資金。(二)甲方的義務(wù)。2.按時(shí)、足額向乙方支付交易金額,并按照規(guī)定繳納與證券交易相關(guān)的稅費(fèi),主要稅費(fèi)包括違約金、經(jīng)手費(fèi)、手續(xù)費(fèi)和質(zhì)押登記費(fèi)用;待回購(gòu)期間,依據(jù)本協(xié)議的約定支付利息。9.發(fā)生重大訴訟、仲裁或其他可能導(dǎo)致交易無(wú)法正常履行的事件,應(yīng)及時(shí)通知乙方與丙方。第六條,(一)乙方的權(quán)利。1.乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的,初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)。2.待購(gòu)回期間,依照本協(xié)議的約定收取利息以及其他依約定乙方應(yīng)向甲方收取的費(fèi)用。3.購(gòu)回交易交收完成后依照約定取得返還資金。5.當(dāng)出現(xiàn)本協(xié)議約定的情形或其他足以影響本協(xié)議繼續(xù)履行的極端事件時(shí),乙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回。7.甲方違約時(shí),有權(quán)就丙方按照本協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得款項(xiàng)優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方所欠款項(xiàng)時(shí),有權(quán)繼續(xù)向甲方追償。第七條,丙方的權(quán)利義務(wù)。(一)丙方權(quán)利。7.甲方違約時(shí),有權(quán)按照本協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先償還乙方。處置所得價(jià)款不足以清償甲方所欠款項(xiàng)時(shí),有權(quán)繼續(xù)向甲方追償。第十四條,標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍為:(1)甲方按時(shí)履行購(gòu)回交易的義務(wù)所應(yīng)支付的全部購(gòu)回金額、待回購(gòu)期間的利息、經(jīng)手費(fèi)和質(zhì)押登記費(fèi)用;(2)甲方基于股票質(zhì)押式回購(gòu)交易而產(chǎn)生的違約金、滯納金、復(fù)利、損害賠償金、乙方、丙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、公告費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、鑒定費(fèi)、拍賣(mài)費(fèi)、差旅費(fèi)、電訊費(fèi)、律師費(fèi));(3)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、中國(guó)結(jié)算以及本協(xié)議約定應(yīng)當(dāng)由甲方支付的費(fèi)用。第十九條,甲方進(jìn)行每筆股票質(zhì)押式回購(gòu)交易前,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或電子方式簽署本次交易的《交易協(xié)議書(shū)》,確認(rèn)該筆交易的交易要素。第二十四條,待購(gòu)回期間出現(xiàn)或發(fā)生下列情形的,乙方有權(quán)要求甲方在乙方或丙方通知送達(dá)之日起次一交易日或更早時(shí)間提前購(gòu)回標(biāo)的證券……(五)甲方申請(qǐng)交易資格、簽署相關(guān)協(xié)議或業(yè)務(wù)往來(lái)中提供的信息存在虛假成分,重大隱瞞或遺漏等情形的……(七)甲方以及法定代表人或主要負(fù)責(zé)人從事違法活動(dòng)、涉及重大訴訟、經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財(cái)務(wù)狀況惡化等足以影響履約能力的情形……(十三)未經(jīng)乙方書(shū)面同意擅自改變?nèi)谌胭Y金用途的。第三十一條,購(gòu)回交易金額=融入方應(yīng)付金額=初始交易金額+利息+相關(guān)費(fèi)用+違約金(如有)。計(jì)算結(jié)果四舍五入精確到分。利息=初始交易金額×購(gòu)回利率×初始交易日至實(shí)際購(gòu)回交易日之間的自然日天數(shù)/365;第五十二條,發(fā)生下列情形之一的,視為甲方違約:……(四)發(fā)生乙方根據(jù)本協(xié)議約定有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回情形,而甲方未按要求提前購(gòu)回的。第五十三條,甲方應(yīng)從違約之日起向乙方支付違約金。違約金按照購(gòu)回交易金額計(jì)算,違約金比率為每日萬(wàn)分之五。第五十四條,(三)甲方違約結(jié)算金額:甲方違約結(jié)算金額計(jì)算公式如下:甲方違約結(jié)算金額=違約金+購(gòu)回交易金額-丙方處置標(biāo)的證券結(jié)算金額:其中,違約金=購(gòu)回交易金額×違約金比率×違約天數(shù)。違約金比率為萬(wàn)分之五。第七十四條,本協(xié)議執(zhí)行中如出現(xiàn)爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的,甲乙丙三方同意提交丙方所在地法院提起訴訟。2016年12月9日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司、鼎立控股公司、長(zhǎng)江證券公司簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》[合同編號(hào):2016-1815](以下簡(jiǎn)稱(chēng)1815號(hào)《交易協(xié)議》),約定:初始交易日為2016年2月9日,購(gòu)回交易日為2017年11月29日。初始交易金額為371170000元,購(gòu)回年利率為5.35%,購(gòu)回交易金額為390483551.3元。質(zhì)押證券標(biāo)的代碼為600614,質(zhì)押證券數(shù)量為65869677股。融入資金用途為補(bǔ)充上市公司流動(dòng)資金。同日,鼎立控股公司(甲方)、長(zhǎng)證資產(chǎn)公司(乙方)、長(zhǎng)江證券公司(丙方)簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》[合同編號(hào):2016-1817](以下簡(jiǎn)稱(chēng)1817號(hào)《補(bǔ)充協(xié)議》),約定:第一條,按照甲乙丙三方簽訂的原協(xié)議,甲方按照初始交易金額×購(gòu)回年利率×資金實(shí)際使用天數(shù)/365的計(jì)算公式支付利息,且甲方應(yīng)按照每季度末月21日前、到期日前乙方傳送的《長(zhǎng)江資管付息通知單》《長(zhǎng)江資管付息還款通知單》定期支付利息。第三條,在資金融出期間,甲方為自然人或者一個(gè)有限責(zé)任公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特定形式。甲方自然人的身體狀況不甚理想,無(wú)法履行原協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議等乙方認(rèn)為可能?chē)?yán)重影響本協(xié)議履行情形的,乙方可以要求甲方部分或全部回購(gòu)質(zhì)押股票,或增加股份質(zhì)押數(shù)量,增加履約保證金,增加(公司或個(gè)人)作為連帶責(zé)任擔(dān)保等其他增信措施,或雙方協(xié)議的其他方式。本條款的標(biāo)準(zhǔn)判斷在乙方,甲方將按乙方標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,甲方在此明確、不可撤銷(xiāo)、不持異議地放棄提出抗辯的權(quán)利。若在乙方要求的期限內(nèi)甲方或保證人未能按照乙方的通知要求增加增信措施,則視為甲方違約,乙方有權(quán)按照本協(xié)議及甲方與乙方、丙方簽署的原協(xié)議的違約條款進(jìn)行違約處置。2016年12月13日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司、鼎立控股公司、長(zhǎng)江證券公司共同簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》[合同編號(hào):2016-1874](以下簡(jiǎn)稱(chēng)1874號(hào)《交易協(xié)議》),約定:初始交易日為2016年12月13日,購(gòu)回交易日為2017年11月29日。初始交易金額為720000元,購(gòu)回年利率為5.35%,購(gòu)回交易金額為757042.52元。質(zhì)押證券標(biāo)的代碼為600614,質(zhì)押證券數(shù)量為134323股。融入資金用途為補(bǔ)充上市公司流動(dòng)資金。同日,鼎立控股公司(甲方)、長(zhǎng)證資產(chǎn)公司(乙方)、長(zhǎng)江證券公司(丙方)共同簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》[合同編號(hào):2016-1875](以下簡(jiǎn)稱(chēng)1875號(hào)《補(bǔ)充協(xié)議》),約定:第一條,按照甲乙丙三方簽訂的原協(xié)議,甲方按照初始交易金額×購(gòu)回年利率×資金實(shí)際使用天數(shù)/365的計(jì)算公式支付利息,且甲方應(yīng)按照每季度末月21日前、到期日前乙方傳送的《長(zhǎng)江資管付息通知單》《長(zhǎng)江資管付息還款通知單》定期支付利息。第四條,在資金融出期間,甲方或保證人在乙方及其他金融機(jī)構(gòu)的其他債務(wù)出現(xiàn)違約的,乙方可以要求甲方部分或全部回購(gòu)質(zhì)押股票,或增加股份質(zhì)押數(shù)量,增加履約保證金,增加(公司或個(gè)人)作為連帶責(zé)任擔(dān)保等其他增信措施,或雙方協(xié)議的其他方式。本條款的標(biāo)準(zhǔn)判斷在乙方,甲方將按乙方標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,甲方在此明確、不可撤銷(xiāo)、不持異議地放棄提出抗辯的權(quán)利。若在乙方要求的期限內(nèi)甲方或保證人未能按照乙方的通知要求增加增信措施,則視為甲方違約,乙方有權(quán)按照本協(xié)議及甲方與乙方、丙方簽署的原協(xié)議的違約條款進(jìn)行違約處置。2016年12月9日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司支付給鼎立控股公司371170000元,鼎立控股公司質(zhì)押股份65869677股。2016年12月13日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司支付給鼎立控股公司720000元,鼎立控股公司質(zhì)押股份134323股。2016年12月27日,財(cái)新網(wǎng)公開(kāi)報(bào)道題為《鼎立控股集團(tuán)深陷“民間借貸”資金兌付一拖再拖》新聞,主要內(nèi)容為:鼎立控股公司受經(jīng)濟(jì)大環(huán)境影響資金回籠困難,原承諾年底前兌付50%投資款的計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn),經(jīng)多方籌資只能兌付15%(按單計(jì)算,包括法院起訴),并通知投資人于2016年12月26日至30日攜帶資料前往各個(gè)鎮(zhèn)、街道確定的相應(yīng)兌付點(diǎn)登記,公告的落款日為2016年12月24日。2016年12月29日,澎湃新聞網(wǎng)公開(kāi)報(bào)道題為《鼎立集團(tuán)回應(yīng)兌付危機(jī):東陽(yáng)1萬(wàn)多人卷入,兩年內(nèi)還清25億》新聞,主要內(nèi)容為:鼎立控股公司總經(jīng)理、董事許明景在接受澎湃新聞(××)采訪(fǎng)時(shí)表示,鼎立控股公司在借殼上市后因無(wú)法獲得銀行貸款償還上市公司債務(wù),故開(kāi)始在集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立內(nèi)部結(jié)算中心進(jìn)行民間融資。鼎立控股公司遭受此次兌付危機(jī)是受東陽(yáng)市自2015年下半年發(fā)生的數(shù)起非法集資大案的影響,鼎立控股公司從2014年開(kāi)始已停止吸收投資款,2015年開(kāi)始處理此前遺留問(wèn)題,目前在外還欠25億元,涉及1.4萬(wàn)人……另外東陽(yáng)市政府已經(jīng)介入,公司方面已經(jīng)將相關(guān)賬本交給政府相關(guān)部門(mén),并且在銀行成立了專(zhuān)管賬戶(hù),存入公告承諾兌付的15%款項(xiàng)即3.75億元。2017年2月8日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司通過(guò)順豐速運(yùn)向鼎立控股公司發(fā)出《關(guān)于要求提前購(gòu)回鵬起科技股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知函》,該函件主要內(nèi)容為:經(jīng)財(cái)新網(wǎng)等主流媒體報(bào)道,并經(jīng)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司調(diào)查確認(rèn),鼎立控股公司已陷入“民間借貸”泥潭。長(zhǎng)證資產(chǎn)公司要求鼎立控股公司應(yīng)于收到本函的五個(gè)工作日內(nèi)購(gòu)回鵬起科技股票并償付本金及利息;同時(shí)告知:如未按時(shí)購(gòu)回標(biāo)的證券并償付本金及利息,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司有權(quán)認(rèn)定鼎立控股公司構(gòu)成違約,并從違約之日起按購(gòu)回交易金額日萬(wàn)分之五收取違約金,并保留強(qiáng)制平倉(cāng)質(zhì)押股票的權(quán)利。2017年2月10日,鼎立控股公司簽收該函件。2017年3月23日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司通過(guò)順豐速運(yùn)向鼎立控股公司發(fā)出《通知函(二)》,該函件主要內(nèi)容為:鼎立控股公司應(yīng)于收到本函后的當(dāng)日購(gòu)回鵬起科技股票并償付融資本金、利息及違約金;同時(shí)告知長(zhǎng)證資產(chǎn)公司已經(jīng)自2017年2月20日起按購(gòu)回交易金額每日萬(wàn)分之五計(jì)收違約金;如鼎立控股公司仍未按時(shí)購(gòu)回標(biāo)的證券并償付本金、利息及違約金,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司保留按照約定強(qiáng)制平倉(cāng)質(zhì)押股票及采取其他違約處置措施的權(quán)利。2017年3月24日,鼎立控股公司簽收該函件。2017年4月29日,鵬起科技公司發(fā)布《鵬起科技發(fā)展股份有限公司關(guān)于公司5%以上股東股份被司法凍結(jié)的公告》,主要內(nèi)容為:“鵬起科技發(fā)展股份有限公司于2017年4月28日收到上海證券交易所轉(zhuǎn)發(fā)的中國(guó)結(jié)算上海分公司《股權(quán)凍結(jié)及司法劃轉(zhuǎn)通知》(2017司凍020號(hào)),稱(chēng)鼎立控股公司持有的全部鵬起科技200276020股股份被司法凍結(jié),凍結(jié)股份占鵬起科技總股本的11.43%(均為無(wú)限售流通股,其中200274000股股份已質(zhì)押)。凍結(jié)期2年,自2017年4月28日起至2019年4月27日止?!?017年4月29日,鵬起科技公司發(fā)布《鵬起科技發(fā)展股份有限公司關(guān)于股東鼎立控股集團(tuán)股份有限公司涉嫌違法被調(diào)查的公告》,有關(guān)內(nèi)容為:“鵬起科技發(fā)展股份有限公司于2017年4月28日通過(guò)東陽(yáng)市鼎立政府官方媒體收悉,鵬起科技股東鼎立控股公司涉嫌非法吸收公眾存款罪,東陽(yáng)市公安局對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法采取強(qiáng)制措施。相關(guān)案情正在調(diào)查之中?!?017年5月3日,浙江省東陽(yáng)市人民法院對(duì)申請(qǐng)人金彩芳與被申請(qǐng)人鼎立控股公司破產(chǎn)清算一案作出(2017)浙0783破申字3號(hào)民事裁定書(shū),裁定受理金彩芳的破產(chǎn)清算申請(qǐng)。2017年5月10日,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司與北京煒衡(上海)律師事務(wù)所簽訂《委托代理合同》,聘請(qǐng)?jiān)撍蓭焻⑴c訴訟及實(shí)現(xiàn)債權(quán)相關(guān)的協(xié)調(diào)工作,并支付律師費(fèi)2400000元。2017年5月15日,浙江省東陽(yáng)市人民法院作出(2017)浙0783破2號(hào)決定書(shū),指定浙江天冊(cè)律師事務(wù)所、浙江國(guó)翔律師事務(wù)所、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任鼎立控股公司的破產(chǎn)管理人。以上事實(shí),有《業(yè)務(wù)協(xié)議》《交易協(xié)議》《補(bǔ)充協(xié)議》及通知函、交割單及對(duì)賬單、公告、律師費(fèi)發(fā)票等證據(jù)及原被告雙方的當(dāng)庭陳述在案佐證。綜合雙方當(dāng)事人訴辯意見(jiàn),歸納本案焦點(diǎn)為:一、關(guān)于本院是否應(yīng)移送浙江省東陽(yáng)市人民法院審理或中止審理的問(wèn)題;二、關(guān)于利息及違約金的計(jì)算方式問(wèn)題,本院評(píng)判如下:關(guān)于焦點(diǎn)一,(一)關(guān)于是否移送浙江省東陽(yáng)市人民法院審理的問(wèn)題。鼎立控股公司主張本案應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條的規(guī)定移送浙江省東陽(yáng)市人民法院管轄。本院認(rèn)為,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十七條規(guī)定:“人民法院受理案件后,當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出。人民法院對(duì)當(dāng)事人提出的異議,應(yīng)當(dāng)審查。異議成立的,裁定將案件移送有管轄權(quán)的人民法院;異議不成立的,裁定駁回。當(dāng)事人未提出管轄異議,并應(yīng)訴答辯的,視為受訴人民法院有管轄權(quán),但違反級(jí)別管轄和專(zhuān)屬管轄規(guī)定的除外”。鼎立控股公司如對(duì)管轄權(quán)有異議,應(yīng)在提交答辯狀期間提出。鼎立控股公司未在提交答辯狀期間提出管轄權(quán)異議并出庭應(yīng)訴,視為本院有管轄權(quán)。同時(shí),《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定:“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟,只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起。”根據(jù)庭審查明的事實(shí),浙江省東陽(yáng)市人民法院于2017年5月3日對(duì)金彩芳申請(qǐng)鼎立控股公司破產(chǎn)清算一案作出(2017)浙0783破申字3號(hào)民事裁定書(shū),裁定受理金彩芳的破產(chǎn)清算申請(qǐng),并非鼎立控股公司所稱(chēng)的2017年4月28日。本案立案日期為2017年5月2日,不存在《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定的情形,不應(yīng)移送浙江省東陽(yáng)市人民法院管轄。故鼎立控股公司主張將本案移送浙江省東陽(yáng)市人民法院審理的理由不能成立。(二)關(guān)于本案是否中止審理問(wèn)題。鼎立控股公司以管理人尚未全部接管其財(cái)產(chǎn)為由主張本案應(yīng)中止審理。本院認(rèn)為,《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條規(guī)定:“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后,該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行?!痹摋l僅規(guī)定管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后訴訟繼續(xù)進(jìn)行,并未要求管理人須接管債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn),鼎立控股公司也沒(méi)有舉證證明管理人并未全部接管其公司財(cái)產(chǎn)。鼎立控股公司又以其法定代表人涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹闉橛?,主張本案?yīng)按照“先刑后民”原則中止審理。本院認(rèn)為,本案系借款合同糾紛,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司作為金融機(jī)構(gòu)與鼎立控股公司之間開(kāi)展借款業(yè)務(wù)符合法律規(guī)定,且長(zhǎng)證資產(chǎn)公司已依約支付全部借款本金,鼎立控股公司亦對(duì)上述事實(shí)予以認(rèn)可,不存在必須以鼎立控股公司及其法定代表人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案審理結(jié)果為依據(jù)的問(wèn)題。故鼎立控股公司主張本案應(yīng)中止審理的理由亦不能成立。關(guān)于焦點(diǎn)二,(一)關(guān)于鼎立控股公司違約的起算時(shí)間問(wèn)題。依據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》第二十四條的約定,鼎立控股公司以及其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人存在從事違法活動(dòng)、涉及重大訴訟、經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財(cái)務(wù)狀況惡化等足以影響履約能力情形時(shí),長(zhǎng)證資產(chǎn)公司有權(quán)要求鼎立控股公司在通知送達(dá)之日起次一交易日或更早時(shí)間提前購(gòu)回標(biāo)的證券。協(xié)議履行過(guò)程中,財(cái)新網(wǎng)、澎湃新聞網(wǎng)相繼報(bào)道了鼎力控股公司涉及重大訴訟,且經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財(cái)務(wù)狀況惡化等情形,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司向鼎立控股公司發(fā)出《關(guān)于要求提前購(gòu)回鵬起科技股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知函》,要求鼎立控股公司在收到通知函后的五個(gè)工作日內(nèi)購(gòu)回鵬起科技公司股票。鼎立控股公司在2017年2月10日收到該函后應(yīng)于2月16日前履行義務(wù),但鼎立控股公司未履行合同義務(wù),其行為已經(jīng)構(gòu)成違約。因長(zhǎng)證資產(chǎn)公司在《通知函(二》中已明確表示從2017年2月20日開(kāi)始計(jì)收違約金,且在其訴訟請(qǐng)求中也主張從2017年2月20日開(kāi)始起算違約金,故本院將鼎力控股公司違約起算時(shí)間確定為2017年2月20日。(二)關(guān)于長(zhǎng)證資產(chǎn)公司能否請(qǐng)求按照5.35%年利率計(jì)算2017年3月21日之后的利息問(wèn)題?!吨腥A人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條規(guī)定:“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金,也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。約定的違約金低于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加;約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的,違約方支付違約金后,還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)”。該條規(guī)定的違約金主要是賠償性違約金,即對(duì)違約賠償金的預(yù)定。在合同沒(méi)有明確約定的情況下,債權(quán)人請(qǐng)求債務(wù)人支付違約金的,不得同時(shí)請(qǐng)求賠償損失。本案違約金系雙方對(duì)鼎力控股公司發(fā)生遲延履行時(shí)的賠償金的預(yù)定,其目的主要是為了賠償長(zhǎng)證資產(chǎn)公司的損失。因2017年3月21日之后鼎立控股公司已處于違約狀態(tài),5.35%年利率系雙方對(duì)期內(nèi)利息的約定,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司主張按照5.35%年利率計(jì)算的利息性質(zhì)上為賠償損失,在合同沒(méi)有特別約定的情況下長(zhǎng)證資產(chǎn)公司不得同時(shí)主張違約金和賠償損失。綜上,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司此項(xiàng)主張沒(méi)有合同和法律依據(jù),本院不予支持。三、關(guān)于違約金數(shù)額是否過(guò)高問(wèn)題。鼎立控股公司主張違約金過(guò)高,但其未提出依照何種標(biāo)準(zhǔn)予以調(diào)整。本院認(rèn)為,參照《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條的規(guī)定,案涉違約金未超過(guò)借貸本金年利率24%,故本案的違約金并不屬于過(guò)高,鼎立控股公司的主張不能成立。綜上所述,案涉《業(yè)務(wù)協(xié)議》《交易協(xié)議》《補(bǔ)充協(xié)議》均系各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示,其內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)認(rèn)定合法有效?,F(xiàn)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司依據(jù)約定向鼎力控股公司支付了融資款項(xiàng),而鼎力控股公司未能依約返還本金及支付利息,且存在涉及重大訴訟、財(cái)務(wù)狀況惡化、不能償還本金的情形,其行為已構(gòu)成違約,應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》第十四條、第二十四條、第五十三條的約定,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司有權(quán)要求鼎立控股公司提前償還借款本金,支付違約金,并承擔(dān)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司提起本案訴訟支出的律師代理費(fèi)。對(duì)鼎立控股公司質(zhì)押的股票,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司亦有權(quán)依法依約行使質(zhì)權(quán)。故長(zhǎng)證資產(chǎn)公司訴請(qǐng)鼎力控股公司償還貸款本金及支付違約金責(zé)任,同時(shí)對(duì)鼎力控股公司提供的鵬起科技發(fā)展股份有限公司66004000股無(wú)限售流通股股票享有優(yōu)先受償權(quán),具有事實(shí)依據(jù),本院予以支持,長(zhǎng)證資產(chǎn)公司的其他訴請(qǐng)依法不能成立,本院予以駁回。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第一百零七條、第一百一十四條、第二百零一條,《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百零八條、第二百一十九條第二款、第二百二十三條、第二百二十六條、第二百二十九條,《最高人民法院〈關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定〉》第六十一條,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十二條規(guī)定,判決如下:
原告長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)證資產(chǎn)公司)訴被告鼎立控股集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鼎立控股公司)借款合同糾紛一案,本院于2017年5月2日立案后,依法適用普通程序,公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告長(zhǎng)證資產(chǎn)公司的委托訴訟代理人李琦、鄧學(xué)敏,被告鼎立控股公司的委托訴訟代理人吳偉俊到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、鼎立控股集團(tuán)股份有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)向長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司支付借款本金371890000元;二、鼎立控股集團(tuán)股份有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)向長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司支付違約金(違約金的計(jì)算方式為以391240593.82元為基數(shù),以日萬(wàn)分之五為標(biāo)準(zhǔn),自2017年2月20日起計(jì)算至實(shí)際清償之日止);三、鼎立控股集團(tuán)股份有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)向長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司支付律師費(fèi)2400000元;四、長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司可在本判決第一、二、三項(xiàng)范圍內(nèi)就鼎立控股集團(tuán)股份有限公司提供的鵬起科技發(fā)展股份有限公司66004000股無(wú)限售流通股股票(證券代碼600614)折價(jià)、拍賣(mài)或變賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先受償;五、駁回長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司其他訴訟請(qǐng)求。如果未按照本判決指定的期間履行給付金錢(qián)的義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條的規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)1991641元,保全申請(qǐng)費(fèi)5000元,由鼎立控股集團(tuán)股份有限公司負(fù)擔(dān)。如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按照對(duì)方當(dāng)事人或者代表人人數(shù)提出副本,上訴于中華人民共和國(guó)最高人民法院。
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