山東省寧陽縣人民檢察院

起?訴?書

寧檢二部刑訴〔2020〕163號

被告單位山東某文化旅游開發(fā)有限公司，住所地寧陽縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)**村水庫管理所北園內(nèi)，法定代表人韓某某，執(zhí)行董事兼經(jīng)理。

訴訟代表人韓某某，男，1959年**月**日出生，工作單位山東**文化旅游開發(fā)有限公司執(zhí)行董事**經(jīng)理，聯(lián)系方式1805313****。

被告人潘某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號碼3501211972********，漢族，初中文化程度，福建**集團有限公司實際經(jīng)營人，戶籍所在地福建省福州市某縣，住福建省福州市倉山區(qū)**路**號**座**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月16日被寧陽縣公安局刑事拘留，于2020年7月17日經(jīng)我院批準，于同日被寧陽縣公安局執(zhí)行逮捕。

本案由山東省寧陽縣公安局偵查終結，以被告人潘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月16日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年9月17日已告知被告人和被告單位有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，分別聽取了被告單位和被告人值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人潘某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月23日，山東某文化旅游開發(fā)有限公司（以下簡稱“某公司”）在寧陽縣工商局登記注冊成立，徐某、江某為股東。2015年7月，該公司執(zhí)行董事、（總）經(jīng)理、法定代表人由徐某變更為潘某甲；監(jiān)事由江某變更為池某；股東由江某、徐某變更為福建某文化傳播公司。2017年3月，該公司（總）經(jīng)理、法定代表人由潘某變更為崔某；潘某甲任執(zhí)行董事；股東由福建某文化傳播有限公司變更為福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司。2018年6月，某公司監(jiān)事由池某變更為王某；（總）經(jīng)理、法定代表人由崔某變更為韓某某；董事由潘某甲變更為韓某某；股東由福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司變更為韓某某、福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司。自成立以來，該公司由被告人潘某某實際經(jīng)營。

2015年11月，該公司在上海股權托管交易中心股份有限公司中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)（2018年6月28日更名為“上海股權托管交易中心展示系統(tǒng)”）掛牌（現(xiàn)已更名為“上線展示”）。經(jīng)該公司董事會決定，自2015年12月以來，該公司通過聘用業(yè)務人員，印發(fā)宣傳資料，錄制宣傳資料等方式，違反國家金融管理法律規(guī)定，在不具有發(fā)行股票、債權的真實內(nèi)容情況下，以該公司名義向社會公眾公開宣傳，通過收取現(xiàn)金和物權置換等方式，以1-12元每股價格虛假轉(zhuǎn)讓股權。自2015年至2017年，該公司共向626人出售股權1193.3499萬股，吸收資金377.15萬元，置換物、權價值1174.3萬元。截止2020年10月12日，共接到166名集資參與人報案，涉及資金260.65萬元，股權247.95萬股。

2020年6月16日，被告人潘某某被抓獲歸案。至案發(fā)，全部資金均未歸還。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：戶籍證明、山東某旅游開發(fā)有限公司股權證書等；2.證人劉某某、楊某某的證言；3.集資參與人王某某等的陳述；4.被告人潘某某的供述與辯解；5.寧陽縣公安局對山東某旅游開發(fā)有限公司辦公室搜查筆錄；6.電子數(shù)據(jù)：會計電子記賬憑證、公司賬戶交易記錄等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人潘某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告單位山東某文化旅游開發(fā)有限公司違反國家金融管理法律規(guī)定，在不具有發(fā)行股票、債權的真實內(nèi)容情況下，以該公司名義向社會公眾公開宣傳，以虛假轉(zhuǎn)讓股權方式非法吸收資金，情節(jié)嚴重，擾亂金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三十條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人潘某某系該單位犯罪的直接負責的主管人員和直接責任人員，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

山東省寧陽縣人民法院

檢察官：李曉慶

劉慶新

2020年10月13日

附件：1.被告人潘某某現(xiàn)羈押于寧陽縣看守所。

2.案卷材料和證據(jù)八冊。

3.證人名單一份。

4．《認罪認罰具結書》兩份。

5．《適用簡易程序建議書》一份。