上海市閔行區(qū)人民檢察院

起訴書

滬閔檢金融刑訴〔2020〕249號

被告人湯某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號碼：3101091986********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱“某甲股權(quán)公司”）總部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市虹口區(qū)**街**弄**號，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年5月14日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：3101081982********，漢族，技校文化，原系某甲股權(quán)公司共康店業(yè)務(wù)員，戶籍在本市寶山區(qū)**路**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2013年7月因犯虛開增值稅專用發(fā)票罪，被嘉定區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣五萬元。2019年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年5月16日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人湯某某、陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月14日移送本院審查起訴。本院受理后，已分別告知兩名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。兩名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年1月及2015年4月，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“某甲資產(chǎn)公司”）、某甲股權(quán)公司分別注冊成立，并由韓某某（另案處理）實(shí)際控制。2014年7月至2015年8月及2017年4月至2018年5月，被告人湯某某、陳某甲分別受雇擔(dān)任總部、共康店業(yè)務(wù)員，明知公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，仍以銷售理財(cái)產(chǎn)品為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會公眾非法吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，被告人湯某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣（以下幣種同）169萬元。被告人陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)130萬元，未兌付118萬元。

2019年4月18日，被告人湯某某、陳某甲分別經(jīng)民警電話通知到案，到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，被告人湯某某、陳某甲分別退出違法所得6萬元、15萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、某甲資產(chǎn)公司、某甲股權(quán)公司《檔案機(jī)讀材料》、相關(guān)理財(cái)協(xié)議、支付憑證、電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄、《扣押決定書》《扣押清單》《刑事判決書》及公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過》。

2、證人陳某乙、汪某某的證言。

3、上海司法會計(jì)中心有限公司出具的《鑒定意見書》、《補(bǔ)充鑒定意見書》。

4、被告人湯某某、陳某甲及另案處理的韓某某、黃某某等人供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人湯某某、陳某甲對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人湯某某、陳某甲身為公司直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，金額分別為人民幣160萬余元、130萬元，均屬數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且屬單位犯罪。本案系共同犯罪，被告人湯某某、陳某甲系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。被告人湯某某、陳某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人湯某某、陳某甲均具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人湯某某拘役三個月，緩刑三個月，并處罰金人民幣二萬元，判處被告人陳某甲拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣四萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察官葉萍

檢察官助理夏思禹

2020年7月16日

附：

1、被告人湯某某、陳某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式：1592103****、1391864****。

2、公安機(jī)關(guān)偵查卷宗二冊、審計(jì)卷一冊。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

4、《適用簡易程序建議書》一份

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。