上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2475號(hào)

被告單位上海**科技有限公司，住所上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**幢**層。

訴訟代表人張某甲，公民身份號(hào)碼：3607221991********，系上海**科技有限公司**。

被告人張某某（曾用名張某丙），女，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3607221988********，漢族，碩士研究生文化，系上海**科技有限公司、上海**商務(wù)咨詢有限公司、上海**公司**，戶籍在湖北省**市**鄉(xiāng)**村**號(hào)，現(xiàn)住上海市徐匯區(qū)**路**號(hào)**室。2019年9月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪,由上海市公安局浦東分局刑事拘留,同年9月21日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天,同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年3月26日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年4月26日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年8月起，侯某某（另案處理）通過上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲金融公司”）線上平臺(tái)，在未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以廣告宣傳及口口相傳等方式，承諾支付8%-12%不等的年化投資收益，對(duì)外銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財(cái)產(chǎn)品，并使用200余家空殼公司發(fā)布虛假借款標(biāo)的，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。

2017年8月至2018年11月，被告人張某某在明知*甲金融公司向社會(huì)不特定公眾非法募集資金的情況下，以其經(jīng)營的被告單位上海**科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）名義為*甲金融公司代銷理財(cái)產(chǎn)品，共計(jì)人民幣6億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付3億余元。

2018年10月起，被告人張某某在**?(上海)金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙金融公司”）負(fù)責(zé)人孫某某（另案處理）的指使下，通過*乙金融公司線上平臺(tái)，在未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以電話、微信公眾號(hào)、官方網(wǎng)站、平臺(tái)APP等宣傳方式，承諾支付6%-17.1%不等的年化投資收益，對(duì)外銷售債權(quán)理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計(jì)，2018年10月至案發(fā)，被告人張某某參與非法吸收存款金額共計(jì)6000余萬元，未兌付金額4000余萬元。

2019年9月18日，被告人張某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后到案，到案后如實(shí)供述了部分犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.工商資料、公司檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照等書證，證實(shí)被告單位*甲公司、*甲金融公司及*乙金融公司注冊(cè)成立的信息。

2.證人侯某某、張某丁、王某甲、韓某某、何某某的證言,集資參與人張某戊、王某乙、張某乙、鄒某某、王王某丙、陳某某等人的陳述,《借款合同》、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、《市場(chǎng)營銷咨詢服務(wù)合同》等書證，證實(shí)被告人張某某作為被告單位*甲公司的**人，指使*甲公司的業(yè)務(wù)員向集資參與人公開宣傳，招攬集資參與人與*甲金融公司簽訂相關(guān)投資協(xié)議，由*甲金融公司承諾保本付息，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失。

3.證人孫某某、馬某某、李某某、葉某某、王某乙、程某某余某某、張某己、張某庚的證言，微信聊天記錄截屏，集資參與人田某某、陸某某等人的陳述，《某某投服務(wù)協(xié)議》、APP交易記錄截屏、宣傳頁面等書證，證實(shí)被告人張某某作為*乙金融公司管理人員，指使業(yè)務(wù)員向集資參與人公開宣傳，招攬集資參與人與*乙金融公司簽訂相關(guān)投資協(xié)議，并承諾保本付息，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《鑒定意見書》、補(bǔ)充說明，復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《報(bào)告書》，證實(shí)被告單位*甲公司、被告人張某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過、戶籍資料等書證，證實(shí)被告人張某某的到案經(jīng)過以及身份信息。

6.被告人張某某對(duì)部分犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告單位*甲公司違反法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，被告人張某某作為*甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人張某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某某在判決宣告前一人犯數(shù)罪,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。被告人張某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述部分罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官徐紫麟

2020年6月2日

附：

1.被告人張某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；

2.案卷材料十二冊(cè)；

3.《司法鑒定意見書》三冊(cè)；

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。