福州市鼓樓區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鼓檢公訴刑訴〔2019〕742號

被告人龔某甲，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼3501041982********，漢族，中專文化程度，系福建**有限公司負(fù)責(zé)人，出生地福建省平潭縣，戶籍所在地福建省平潭縣**鄉(xiāng)**村**樓**號，現(xiàn)住福建省閩侯縣**鎮(zhèn)**號樓**。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

被告人葉某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼3504291983********，漢族，大學(xué)?？莆幕潭龋蹈＝?*技術(shù)有限公司負(fù)責(zé)人，出生地福建省福州市，住福建省福州市鼓樓區(qū)**路**村**座**。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某甲，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼3522251989********，漢族，大學(xué)?？莆幕潭?，系福建**技術(shù)有限公司負(fù)責(zé)人，出生地福建省福州市，住福建省福州市倉山區(qū)**路**號**座**。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某甲，女，1989年**月**日出生，公民身份號碼3501051989********，漢族，大學(xué)?？莆幕潭?，系福建**有限公司員工，出生地福建省福州市，戶籍所在地福州市馬尾區(qū)**鎮(zhèn)**村**路**號，現(xiàn)住福州市鼓樓區(qū)**路**號樓**。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

被告人繆某某，女，1992年**月**日出生，公民身份號碼3522021992********，漢族，大學(xué)文化程度，中共黨員，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省福州市，戶籍所在地福建省福州市鼓樓區(qū)**路**號，現(xiàn)住福州市鼓樓區(qū)**路**號樓**室。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼3501021991********，漢族，大學(xué)文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省福州市，住福建省福州市鼓樓區(qū)**路**號**花園**座**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某丙，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼3501211992********，漢族，初中文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省閩侯縣，戶籍所在地福建省閩侯縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住福州市鼓樓區(qū)**路**號。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人張某乙，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼3522251991********，漢族，大學(xué)專科文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省福州市，戶籍所在地福建省福州市倉山區(qū)**路**號**花園**座**單元，現(xiàn)住福州市倉山區(qū)**座**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人葛某某，男，1996年**月**日出生，公民身份號碼3507841996********，漢族，中專文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省南平市，戶籍所在地福建省南平市建陽區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住福建省福州市鼓樓區(qū)**路**座**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，男，1990年**月**日出生，公民身份號碼3504261990********，漢族，高中文化程度，中共黨員，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省尤溪縣，戶籍所在地福建省三明市尤溪縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住福州市臺江區(qū)**村**期**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人李某甲，女，1995年**月**日出生，公民身份號碼3507831995********，漢族，中專文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省建甌市，戶籍所在地福建省建甌市**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住福州市臺江區(qū)**號樓**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月7日被福州市公安局鼓樓分局取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某甲，女，1996年**月**日出生，公民身份號碼3522251996********，漢族，中專文化程度，系福建**技術(shù)有限公司員工，出生地福建省霞浦縣，戶籍所在地福建省寧德市霞浦縣**弄**號，現(xiàn)住福州市臺江區(qū)**號樓**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

被告人戴某某，女，1993年**月**日出生，公民身份號碼3522011993********，漢族，大學(xué)?？莆幕潭龋蹈＝?*技術(shù)有限公司員工，出生地福建省寧德市，戶籍所在地福建省寧德市蕉城區(qū)**路**號**幢**室，現(xiàn)住福州市臺江區(qū)**號樓**單元。因涉嫌詐騙罪，于2019年7月9日被福州市公安局倉山分局刑事拘留；因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕，于2019年10月29日轉(zhuǎn)取保候?qū)彙?/span>

本案由福州市公安局鼓樓分局偵查終結(jié)，以被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。其間，依法延長審查起訴期限一次。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年2月份，被告人龔某甲為了幫“福建省**資產(chǎn)管理有限公司”（以下簡稱**公司）推廣股票期權(quán)項(xiàng)目，在未取得證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)情況下，伙同龔某乙、朱某乙（另案處理）等人在福州市臺江區(qū)**寫字樓**室注冊成立“福建**有限公司”為**公司發(fā)展代理商。2018年5月份，福建**有限公司的被告人陳某甲發(fā)展了由被告人葉某某、張某甲等人設(shè)立的位于福州市鼓樓區(qū)恒力城**樓**室“福建**技術(shù)有限公司”（以下簡稱**技術(shù)有限公司）做為**公司的代理商推廣股票期權(quán)項(xiàng)目，進(jìn)行非法證券經(jīng)營活動。經(jīng)事先約定，**公司分得50%的客戶交易手續(xù)費(fèi)，福建**有限公司分得10%的客戶交易手續(xù)費(fèi)，代理商**技術(shù)有限公司分得40%的客戶交易手續(xù)費(fèi)。

2018年5月份以來，**技術(shù)有限公司的被告人葉某某、張某甲招募了被告人繆某某、陳某乙、吳某某、葛某某、張某乙、朱某甲、戴某某、陳某丙、李某甲等人推廣**公司的股票期權(quán)項(xiàng)目，其中被告人吳某某、葛某某、張某乙、朱某甲、戴某某、陳某丙、李某甲充當(dāng)該公司業(yè)務(wù)員，并通過電話發(fā)展客戶，被告人陳某乙負(fù)責(zé)制作虛假的盈利及入金圖發(fā)到公司內(nèi)部的素材群供業(yè)務(wù)員使用。如客戶有投資股票的意向，該公司的業(yè)務(wù)員就將客戶拉入該公司的微信群，在微信群里公司的其他業(yè)務(wù)員則冒充成其他客戶進(jìn)行配合，從而讓客戶相信在公司的指導(dǎo)下通過加杠桿（十倍）放大資金可以輕易賺取高額利潤，以此誘導(dǎo)客戶在**公司的“智慧**”平臺上下載“資管合約”APP，并讓客戶在該APP開戶入金進(jìn)行股票期權(quán)投資，而被告人葉某某、張某甲則冒充股票分析師負(fù)責(zé)給已在“智慧**”平臺上注冊入金的客戶推薦股票，被告人繆某某負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)每個業(yè)務(wù)員拉到的客戶數(shù)量及客戶入金的金額，以及統(tǒng)計(jì)每個業(yè)務(wù)員發(fā)展客戶所得到的工資、抽成。

2018年5月份至2019年4月，上述被告人通過上述手段誘使被害人王某某、劉某某、李某乙、翁某某、梁某某等人在“智慧**”平臺上的“資管合約”APP入金投資股票期權(quán)，入金金額達(dá)人民幣1419.69949萬元，福建**有限公司非法獲利60多萬元，**技術(shù)有限公司非法獲利300多萬元。

被告人葉某某、張某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某于2019年7月8日被公安機(jī)關(guān)抓獲，被告人龔某甲、陳某甲于2019年7月9日被公安機(jī)關(guān)抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：福州市公安局鼓樓分局出具的戶籍材料、違法犯罪記錄及到案經(jīng)過，被害人梁某某、王某某、劉某某、翁某某、李某乙提供的銀行轉(zhuǎn)賬記錄以及部分投資顧問合作協(xié)議，福建省市場監(jiān)督管理局提供的福建**技術(shù)有限公司、福建**有限公司、福州**貿(mào)有限公司、福州**貿(mào)易有限公司、福州市**實(shí)業(yè)有限公司、福建省**資產(chǎn)管理有限公司的基本信息，中國證券監(jiān)督管理委員會**局出具的閩證監(jiān)函[2019]*號函；

2.被害人梁某某、王某某、劉某某、翁某某、李某乙的陳述；

3.被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某的供述與辯解；

4.辨認(rèn)筆錄：被告人葉某某、張某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某之間互相進(jìn)行認(rèn)以及對作案地點(diǎn)的辨認(rèn)，被告人陳某甲對被告人龔某甲、葉某某、涉案人員謝某某、高某某的辨認(rèn)以及對作案地點(diǎn)的辨認(rèn)，

5.電子數(shù)據(jù)：存儲于U盤的福建**技術(shù)有限公司業(yè)務(wù)員業(yè)績和提成數(shù)據(jù)，被害人梁某某的微信聊天記錄。

以上證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控的事實(shí)。被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某對所指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其中被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣1419.69949萬元，被告人陳某丙非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣453.678183萬元，被告人張某乙非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣378.248818萬元，被告人葛某某非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣370.67307萬元，被告人吳某某非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣358.099299萬元，被告人李某甲非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣326.385673萬元，被告人朱某甲非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣257.491648萬元，被告人戴某某非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣142.141983萬元，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人龔某甲、葉某某、張某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款之規(guī)定，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。被告人陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。本院建議對被告人龔某甲判處有期徒刑三年，并處罰金；對被告人葉某某判處有期徒刑三年，并處罰金；對被告人張某甲判處有期徒刑三年，并處罰金；對被告人陳某甲判處有期徒刑一年六個月，并處罰金；對被告人繆某某判處有期徒刑一年六個月，并處罰金；對被告人陳某乙判處有期徒刑一年六個月，并處罰金；對被告人陳某丙判處有期徒刑一年，并處罰金；對被告人張某乙判處有期徒刑十一個月，并處罰金；對被告人葛某某判處有期徒刑十一個月，并處罰金；對被告人吳某某判處有期徒刑十一個月，并處罰金；對被告人李某甲判處有期徒刑十一個月，并處罰金；對被告人朱某甲判處有期徒刑十個月，并處罰金；對被告人戴某某判處有期徒刑九個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，建議適用簡易程序，請依法判處。

此致

福州市鼓樓區(qū)人民法院

檢察員：陳國強(qiáng)

2019年11月12日

附：

1.被告人龔某甲、葉某某、張某甲、陳某甲現(xiàn)羈押于福州市第二看守所，被告人繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某甲、朱某甲、戴某某現(xiàn)被取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料和證據(jù)16冊。

3.證人、鑒定人名單。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰制度告知書》。

5.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。

主要法律條文：

1.《中華人民共和國刑法》第二百二十五條

違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

2.《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

3.《中華人民共和國刑法》第二十六條

組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

4.《中華人民共和國刑法》第二十七條

在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

5.《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款

犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

6.《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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