上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4053號(hào)

被告人龔某某，男，1958年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102241958********，漢族，初中文化，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室，原系上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司）員工，2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月26日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人龔某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人龔某某同意對(duì)本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2013年11月21日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本33,000萬(wàn)元人民幣（以下幣種同），法定代表人及實(shí)際控制人徐某某（另案處理），注冊(cè)地中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)**一路**號(hào)，經(jīng)營(yíng)地本市浦東新區(qū)**路**大廈**室。

2013年12月至案發(fā)，徐某某伙同李某某、朱某某、夏某某（均另案處理）等人，未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，在本市開設(shè)線下門店，先后以**公司及徐某某實(shí)際控制的上海**甲投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）等單位的名義，通過(guò)公司10家門店店長(zhǎng)張某甲、張某某、吳某某（均另案判決）等人組織業(yè)務(wù)員通過(guò)發(fā)放宣傳資料、舉辦投資講座、組織旅游及口口相傳并承諾多種產(chǎn)品的固定年化收益，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。經(jīng)司法審計(jì)，**公司非法募集資金共計(jì)34.84億余元。

2015年8月至2015年12月，被告人龔某某在**公司環(huán)慶中路門店擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2016年1月至2017年2月，被告人龔某某在**公司川沙路門店與店長(zhǎng)張某某共同管理門店，采用與集資參與人簽訂《投資協(xié)議書》等方式非法募集資金，獲取個(gè)人及門店的業(yè)績(jī)提成。經(jīng)審計(jì)，被告人龔某某非法吸收資金共計(jì)1.06億余元，個(gè)人非法所得51萬(wàn)余元，其任職期間的本息均已兌付，未造成集資參與人損失。

2020年3月30日，被告人龔某某接公安民警電話通知后至被公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，到案后對(duì)參與非法吸收公眾存款犯罪的事實(shí)作了基本供述。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.**公司、上海**甲投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記資料等，證實(shí)上述單位的基本情況及均無(wú)金融存貸業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實(shí)。

2.被告人龔某某的供述，同案關(guān)系人徐某某、李某某、朱某某、夏某某、張某甲等人的供述，證實(shí)**公司以保本付息為誘餌，組織員工通過(guò)線下門店向社會(huì)不特定公眾非法募集資金的事實(shí)。

3.被告人龔某某的供述，同案關(guān)系人徐某某、張某甲、張某某、蒯某某等人的供述，證人陳某某的證言，集資參與人毛某某、趙某某、陸國(guó)平等人的證言、個(gè)人陳述筆錄，相關(guān)的投資協(xié)議書、投資確認(rèn)書、銀行交易流水明細(xì)及上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書，證實(shí)被告人龔某某在**公司下屬門店的任職時(shí)間、職務(wù)以及實(shí)施非法集資的事實(shí)和金額。

4.被告人龔某某的供述，公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過(guò)及戶籍證明，分別證實(shí)被告人龔某某的到案情況和身份情況。

5.被告人龔某某對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，并與本案的事實(shí)相印證。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人龔某某對(duì)指控的基本犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人龔某某違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，伙同他人非法向社會(huì)公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人龔某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人龔某某具有視為主動(dòng)到案的情形，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首，可以從輕處罰。被告人龔某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人龔某某有期徒刑一年十個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強(qiáng)?

檢察官助理：劉子銀??

???2020年8月26日

（此頁(yè)無(wú)正文）

附：

1.被告人龔某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗二冊(cè)、補(bǔ)充材料一冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書一冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見(jiàn)函》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
????第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。