上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4225號(hào)

被告人龔某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4309231982********，漢族，高中文化，系上海**服務(wù)有限公司**，戶籍地湖南省安華縣**鎮(zhèn)**村**組，住江蘇省昆山市**鎮(zhèn)**道**號(hào)**號(hào)樓**室。2019年11月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月26日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2020年2月20日由上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年3月30日由上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人龔某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年6月30日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)于2020年7月30日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2009年起，黃某某（另案處理）先后設(shè)立上海**管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**資產(chǎn)公司”）、上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）等公司，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)設(shè)立“****”“**”線上融資平臺(tái)，并以電話推銷(xiāo)、廣告宣傳等公開(kāi)方式向社會(huì)不特定公眾銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，“****”“**”理財(cái)平臺(tái)分別自2010年7月及2015年3月上線運(yùn)營(yíng)至案發(fā)，兩平臺(tái)共計(jì)吸收資金人民幣（以下幣種同）336.36億元，造成47,070名投資人實(shí)際損失17.4億余元。

被告人龔某某在擔(dān)任**公司出納期間，在明知公司使用上述方式非法募集資金的情況下，仍以其妻子曾某某名義開(kāi)設(shè)個(gè)人銀行賬戶并提供給公司作為資金渠道使用，在公司非法募集資金過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。被告人龔某某在任職期間共計(jì)獲取薪金39.8萬(wàn)余元。

2019年11月23日晚，被告人龔某某在江蘇省昆山市**鎮(zhèn)**道**號(hào)**號(hào)樓**室被公安機(jī)關(guān)抓獲。到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.同案關(guān)系人黃某某、何某某、楊某某的供述以及證人曾某某、吳某甲、楊某某、吳某乙的證言，證實(shí)**資產(chǎn)公司、**公司通過(guò)“****”“**”線上融資平臺(tái)向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)及被告人龔某某在**公司的任職情況及為公司募集資金池提供個(gè)人賬戶使用的事實(shí)。

2.集資參與人王某某、俞某某、姜某某等人的報(bào)案筆錄、服務(wù)協(xié)議、銀行交易明細(xì)等書(shū)證，證實(shí)其通過(guò)“****”、“**”線上融資平臺(tái)購(gòu)買(mǎi)多款理財(cái)產(chǎn)品，公司承諾保本付息，后未得到兌付造成經(jīng)濟(jì)損失。

3.**資產(chǎn)公司、**公司的工商登記資料，證實(shí)公司均未取得開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的許可。

4.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定審計(jì)報(bào)告，證實(shí)了**資產(chǎn)公司、**公司利用“****”“**”理財(cái)平臺(tái)非法吸收資金的金額及被告人龔某某的涉案金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實(shí)被告人的身份情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人的到案情況。

7.被告人龔某某的供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)基本如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人龔某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人龔某某明知是破壞金融管理秩序犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，提供資金賬戶，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十一條第一款第（一）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以洗錢(qián)罪追究其刑事責(zé)任。被告人龔某某有坦白情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人龔某某有期徒刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官楊震宇

檢察官助理欒芳

2020年8月27日

附：

1.被告人龔某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；

2.偵查卷宗三冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)；

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百九十一條明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：

（一）提供資金帳戶的；

（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者金融票據(jù)的；

（三）通過(guò)轉(zhuǎn)帳或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；

（四）協(xié)助將資金匯往境外的；

（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪的違法所得及其收益的性質(zhì)和來(lái)源的。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。