上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2019〕1016號(hào)

被告人黃海平，男，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624251992********，漢族，大學(xué)文化，公司負(fù)責(zé)人，戶籍在江西省吉安市永豐縣**鎮(zhèn)**村**村**號(hào)。

被告人李小某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：6103221988********，漢族，初中文化，公司負(fù)責(zé)人，戶籍在陜西省鳳翔縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。

被告人陳某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624251990********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶籍在江西省永豐縣**鄉(xiāng)巷**村**巷**村**號(hào)。

被告人李某某，女，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4113221988********，漢族，高中文化，務(wù)工人員，戶籍在河南省方城縣**鄉(xiāng)**樓村**村**組**號(hào)。

被告人王某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3709821990********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶籍在山東省新泰市**鎮(zhèn)**村**路**號(hào)。

上列5名被告人均因涉嫌詐騙罪，于2019年3月1日由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月3日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人翁某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3303291988********，漢族，大專文化，務(wù)工人員，戶籍在浙江省泰順縣**鎮(zhèn)**村北嶺。2019年3月1日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年3月27日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局松江分局取保候?qū)?，同?月4日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412251987********，漢族，初中文化，務(wù)工人員，戶籍在安徽省阜南縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。

被告人杜某某，女，1994年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4116231994********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶籍在河南省商水縣**鎮(zhèn)**村**組。

被告人黃某甲，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624251993********，漢族，大學(xué)文化，務(wù)工人員，戶籍在江西省永豐縣**鎮(zhèn)**村**村2。

被告人黃某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624251992********，漢族，大專文化，務(wù)工人員，戶籍在江西省永豐縣**鎮(zhèn)**村**村**號(hào)。

上列4名被告人均因涉嫌詐騙罪，于2019年3月1日由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由上海市公安局松江分局取保候?qū)?，同?月4日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年6月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月3日、6月4日已分別告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，并于同年11月20日、11月21日、11月22日分別告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于同年7月18日、9月29日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，于同年10月29日移送本院審查起訴。2019年8月26日，上海市人民檢察院第一分院指定該案由本院管轄。

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月，朱某某、吳某某（均另案處理）等人在經(jīng)營(yíng)上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）期間，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)許可的情況下，經(jīng)營(yíng)推廣“**富”等期貨交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“**富平臺(tái)”）。

2018年9月，被告人李小某、黃海平成立“香港**有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“*乙公司”），作為上述“**富”平臺(tái)的一級(jí)代理商，以本市**區(qū)**路**號(hào)**室為辦公場(chǎng)所，招募被告人王某乙擔(dān)任風(fēng)控人員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)許可的情況下，發(fā)展下級(jí)代理以吸引投資人至上述“**富”平臺(tái)投資并交易，累計(jì)入金人民幣（以下幣種同）1,150萬(wàn)余元。其中，被告人黃海平、李小某參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額1,150萬(wàn)余元；被告人王某乙參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額1,139萬(wàn)余元。

2018年10月至2019年2月期間，被告人黃海平成立上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*丙公司”）作為“*乙公司”“**富”平臺(tái)的下級(jí)代理，以本市**區(qū)**路**號(hào)**廣場(chǎng)**為辦公場(chǎng)所，先后招募被告人陳某甲、李某某成為*丙公司股東并擔(dān)任業(yè)務(wù)組長(zhǎng)，招募被告人翁某某擔(dān)任網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員，招募被告人王某甲等人擔(dān)任分析師，招募被告人杜某某、黃某甲、黃某乙等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)許可的情況下，通過(guò)開設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間等方式，吸引投資人至上述“**富”平臺(tái)投資并交易，累計(jì)入金1,060萬(wàn)余元。其中，被告人陳某甲、李某某、翁某某參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額1,060萬(wàn)余元；被告人王某甲參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額853萬(wàn)余元；被告人杜某某參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額81萬(wàn)余元；被告人黃某甲參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額70萬(wàn)余元；被告人黃某乙參與非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額43萬(wàn)余元。

2019年2月28日，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙被公安人員抓獲。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

一、證實(shí)10名被告人實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)行為及數(shù)額的證據(jù)

證人孟某某、羅某某、張某某等40人的證言及其等人提供的平臺(tái)截圖、QQ等聊天記錄截圖、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易明細(xì)等、扣押筆錄、扣押清單、扣押物品照片、電子數(shù)據(jù)、證人朱某某、吳某某、顧某某等人的證言及銀行賬戶交易明細(xì)、證人陳某乙、黃某丙、陳某丙等人的證言及辨認(rèn)筆錄、員工信息統(tǒng)計(jì)表、*丙公司檔案機(jī)讀材料及情況說(shuō)明、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《函》等證實(shí)，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙等人參與利用期貨交易平臺(tái)實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)行為及相應(yīng)數(shù)額的情況。

二、證實(shí)10名被告人的到案經(jīng)過(guò)及身份情況的證據(jù)

案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)、工作情況及戶籍人口信息等證實(shí)，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙的到案經(jīng)過(guò)及自然身份情況。

三、10名被告人的供述及辨認(rèn)筆錄

證實(shí)，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某甲、李某某、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人杜某某、黃某甲、黃某乙情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。被告人黃海平、李小某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯。被告人陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙均如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察員：袁政凱

2019年11月25日

附：

1．被告人黃海平、李小某、陳某甲、王某甲現(xiàn)均羈押于上海市松江區(qū)看守所；被告人李某某現(xiàn)羈押于上海市青浦區(qū)看守所；被告人翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙現(xiàn)均取保候?qū)徲谄渥√?，?lián)系方式：1862104****、1502152****、1893054****、1348203****、1592179****。

2．卷宗材料十八冊(cè)、《證人名單》一份、證據(jù)材料一份、光盤一張。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》七份。

4．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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