上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4014號

被告人黃某甲（曾用名：黃某乙），男，1996年**月**日生，公民身份號碼：4228011996********，土家族，初中文化，系上海**金融信息服務(wù)有限公司“金時”直播間業(yè)務(wù)員，戶籍在湖北省恩施市**鄉(xiāng)**村**組**號，現(xiàn)住上海市嘉定區(qū)**路**弄**號**室，2019年3月27日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月28日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月27日經(jīng)本院以非法經(jīng)營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人丁某某，女，1995年**月**日生，公民身份號碼：3212821995********，漢族，本科文化，系上海**金融信息服務(wù)有限公司“金時”直播間業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省靖江市**路**號**幢**室，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，2019年3月27日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月28日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月27日經(jīng)本院以非法經(jīng)營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人黃某甲、丁某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月18日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案卷材料。經(jīng)審查，本院于2020年7月17日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2020年8月17日向本院移送起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司，在未經(jīng)國家主管部門批準的情況下，開設(shè)“春秋”“寰球”“金時”“芒果”“普惠”等網(wǎng)絡(luò)直播間，宣稱代理進行黃金、原油、外匯等期貨交易，通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式誘使客戶在“信管家”等平臺上進行投資理財。經(jīng)審計，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”網(wǎng)上交易平臺充值金額合計人民幣（以下幣種同）9,700萬余元。

2018年3月至2019年5月，被告人黃某甲、丁某某作為上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司運營的“金時”直播間業(yè)務(wù)員，通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣公司期貨交易業(yè)務(wù)，誘使客戶進行期貨交易。經(jīng)審計，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”網(wǎng)上交易平臺顯示被告人黃某甲名下客戶充值金額906,760元，被告人丁某某名下客戶充值金額1,728,510元。

2020年3月27日，被告人黃某甲被公安機關(guān)抓獲到案，同年3與26日，被告人丁某某被公安機關(guān)抓獲到案，2人到案后均如實供述了主要犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的工商注冊登記材料、期貨公司名錄等書證，證實涉案公司無證券、期貨經(jīng)營資質(zhì)。

2.證人趙某某、劉某某、付某某、馮某某、王某某、楊某某、某某某、李某某、曾某某等人的證言，公安機關(guān)調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細、微信聊天記錄截屏等書證，上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實被告人黃某甲、丁某某誘使客戶進行非法期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)過及涉案金額。

3.?上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人黃某甲、丁某某均系被抓獲到案。

4.?上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人黃某甲、丁某某的基本情況。

5.?被告人黃某甲、丁某某均對上述犯罪事實作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人黃某甲、丁某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人黃某甲、丁某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃某甲、丁某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人黃某甲、丁某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人黃某甲、丁某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人黃某甲一年二個月有期徒刑，并處罰金；判處被告人丁某某一年八個月有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

檢察官助理任志偉

2020年8月21日

附：

1．被告人黃某甲、丁某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗2冊、鑒定意見2冊、補充材料若干。

3．《認罪認罰具結(jié)書》2份。

4．適用簡易程序建議書（合議制）。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。