浙江省嘉興市南湖區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

嘉南檢二部刑訴〔2020〕324號　

被告人黃某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼5110251989********，漢族，初中文化，戶籍地四川省內(nèi)江市資中縣**樓鎮(zhèn)**村**號。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人呂某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼5110251988********，漢族，初中文化，戶籍地四川省內(nèi)江市資中縣**樓鎮(zhèn)**村**號。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人張某甲，男，1986年**月**日出生，公民身份號碼5110251986********，漢族，高中文化，戶籍地四川省成都市龍泉驛區(qū)同安麗陽2組34號。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人張某乙，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼5139011991********，漢族，初中文化，戶籍地四川省資陽市雁江區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。因本案于2019年7月29日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年8月2日被取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼5106231983********，漢族，初中文化，戶籍地四川省德陽市中江縣**鎮(zhèn)**村**。因本案于2019年8月7日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年９月２日被取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某元，1989年**月**日出生，公民身份號碼4127261989********，漢族，大學(xué)文化，戶籍河南省周口市鄲城縣**鎮(zhèn)**路**家屬院**號。因本案于2019年8月7日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年９月2日被取保候?qū)彙?/span>

本案由嘉興市公安局南湖區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人黃某某等六名被告人涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年12月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護律師的意見，審查了全部案件材料。其間退回偵查機關(guān)補充偵查兩次。六名被告人均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年9月，被告人黃某某、呂某某、張某甲伙同郭某甲（另案處理）以非法經(jīng)營為目的，約定每人出資15萬元、各占25%的股份投資四川省騰達企業(yè)管理咨詢有限公司，郭某甲任法人代表、董事長，黃某某任總監(jiān)。公司設(shè)立四個業(yè)務(wù)小組，郭某飛（另案處理）等人為組長、被告人張某乙等人為業(yè)務(wù)員，通過撥打黃某某從網(wǎng)上購買的客戶電話和加微信的方式將客戶加入公司推薦股票的微信群，各被告人通過在微信群內(nèi)扮演“老師助理”、“普通股民”等身份，發(fā)布虛假股票買賣信息、虛假盈利截圖等，哄托氛圍，騙取被害人信任，引誘客戶交納會員費成為內(nèi)部會員。后被告人黃某某、呂某某、張某甲伙同他人將被害人拉入不同內(nèi)部會員微信群，繼續(xù)在群內(nèi)以上述不同身份發(fā)布虛假新三板股票交易信息、虛假盈利截圖等，夸大收益，隱瞞風(fēng)險，引誘客戶開通機構(gòu)通道。被告人黃某某聯(lián)系被告人周某某、趙某元等人對接到新三板股票持有人，利用全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則操作拉升欲交易的新三板股票價格，后由被告人黃某某、周某某、趙某元等人互換相關(guān)股票信息，黃某某等人指導(dǎo)被害人操作，完成新三板股票交易。交易成功后，各被告人按事先約定比例提成。

2019年3月22日，被告人黃某某等人利用上述手段，誘導(dǎo)被害人李云霄以盤外協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，以299.28萬元的價格投資購買新三板“捷思銳”股票共25.8萬股。交易完成后，被告人黃某某分得42萬余元，被告人呂某某、張某甲每人分得40萬元，被告人張某乙分得4.8萬元，被告人周某某分得12.9萬元，被告人趙某元分得15.48萬元。

案發(fā)后，被告人趙某元退賠15.48萬元，被告人周某某退賠12.9萬元，被告人張某乙退賠4.8萬元。

被告人呂某某協(xié)助公安機關(guān)抓獲其他犯罪人員。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.扣押決定書、扣押清單、照片、銀行卡交易明細(xì)、浙江證監(jiān)局復(fù)函、刑事判決書、到案經(jīng)過、違法犯罪經(jīng)歷查詢證明、戶籍證明等物證、書證；

2.證人邢文華的證言；

3.被害人李云霄的陳述及報案材料；

4.被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙、周某某、趙某元的供述與辯解；

5.搜查筆錄、辨認(rèn)筆錄等；

6.電子數(shù)據(jù)。

被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙、周某某、趙某元未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，涉案金額約300萬元，均屬情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究六名被告人的刑事責(zé)任。被告人呂某某有立功情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人張某乙在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。六名被告人歸案后如實供述犯罪事實，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請適用普通程序依法判處。

此?致

嘉興市南湖區(qū)人民法院

???????????????????????????????檢察官：朱華明、吳凌燕

?2020年5月28日

附：

????1.被告人黃某某、呂某某、張某甲現(xiàn)羈押在嘉興市看守所，被告人張某乙、周某某、趙某元現(xiàn)取保候?qū)徲谧∷?lián)系電話：張某乙133*******、周某某158*******、趙某元181*******；

2.案卷材料和證據(jù)5冊；

3.隨案移送其它文件、物品詳見移送清單。