昆明市西山區(qū)人民檢察院

起??訴??書

西檢公訴刑訴〔2020〕308號

被告單位：昆明**資本管理有限公司，組織機構(gòu)代碼915301123095******，單位地址云南省昆明市**區(qū)**路**號**樓，法定代表人黃某某。

訴訟代表人陳某某，1988年**月**日出生，被告單位：昆明**融資登記服務(wù)有限公司，聯(lián)系方式：1388815****。

被告單位：昆明**融資登記服務(wù)有限公司，組織機構(gòu)代碼915301123096******，單位地址云南省昆明市**區(qū)**路**號**樓，法定代表人黃某某。

訴訟代表人吳某某，男，1973年**月**日出生，被告單位：昆明**融資登記服務(wù)有限公司，聯(lián)系方式：1898816****。

被告人黃某某，曾用名無，綽號無，女性，1969年**月**日出生，居民身份證號碼5301031969********，漢族，大學(xué)本科，無業(yè)，昆明**資本管理有限公司，戶籍所在地廣東省**市**區(qū)，住廣東省**市**區(qū)**路**號之一**房，因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局批決定，于2019年3月15日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市西山區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年4月19日被云南省昆明市公安局西山分局逮捕。

被告人文某某，曾用名無，綽號無，男性，1964年**月**日出生，居民身份證號碼5301121964********，漢族，初中，無業(yè)，戶籍所在地云南省昆明市**區(qū)，住云南省昆明市**區(qū)**街道辦事處**村**組**號，因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局決定，于2019年4月15日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市西山區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年5月20日被云南省昆明市公安局西山分局逮捕。

被告人何某某，曾用名何某某，女性，1984年**月**日出生，居民身份證號碼2311811984********，漢族，?？飘厴I(yè)，無業(yè)，戶籍所在地云南省昆明市**區(qū)，住昆明市**小區(qū)**棟**單元**號，因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局決定，于2019年7月29日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局決定，于2019年8月23日被云南省昆明市公安局西山分局取保候?qū)彙?/span>

??被告人吳某某，女性，1974年**月**日出生，居民身份證號碼5322251974********，漢族，中專，無業(yè)，戶籍所在地云南省昆明市**區(qū)，住昆明市**小區(qū)**棟**單元**室，因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局決定，于2019年7月23日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)云南省昆明市公安局西山分局決定，于2019年8月23日被云南省昆明市公安局西山分局取保候?qū)彙?/span>

本案由云南省昆明市公安局西山分局偵查終結(jié)，以被告單位昆明**資本管理有限公司、被告人黃某某、文某某、吳某某、何某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月18日移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人、投資人及其法定代理人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年11月3日第一次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年12月2日補查重報；本院于2020年1月17日第二次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2020年2月17日補查重報。?本院于2019年11月2日、2020年1月3日、2020年4月2日延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

昆明**資本管理有限公司成立于2014年7月；昆明**融資登記服務(wù)有限公司成立于2014年7月，上述單位的法定代表人均為黃某某。

2014年7月至2018年3月間，昆明**資本管理有限公司、昆明**融資登記服務(wù)有限公司，在**區(qū)政府廣場、**村、**村、**村、**村、**莊、**村等地及**小區(qū)周邊，承諾高額回報，向不特定人員散發(fā)宣傳單宣傳定向投資、“**”等理財產(chǎn)品、個人借款等；通過公司門頭及公司內(nèi)電子屏幕滾動播放融資產(chǎn)品等信息，變相和直接非法吸收公眾存款，吸收來的資金以20％至30％的利息借款給其他企業(yè)使用、還本付息、員工工資及提成等。

被告人黃某某全面負(fù)責(zé)昆明**資本管理有限公司、昆明**融資登記服務(wù)有限公司的經(jīng)營決策，與文某某商議，以需周轉(zhuǎn)資金為由，讓文某某向拆遷戶以個人名義借款，由黃某某進(jìn)行擔(dān)保。被告人何某某作為總經(jīng)理助理、被告人吳某某作為公司的出納，協(xié)助被告人黃某某管理公司的經(jīng)營，收取吸收來的款項，安排財務(wù)人員還本付息，保管黃某某、文某某以公司員工以及親戚朋友開立的個人賬戶等。

經(jīng)鑒定：昆明**管理公司向社會不特定人員946名，非法吸收公眾存款843，257，000.00元。其中：黃某某、文某某以個人名義，非法吸收352名投資人的資金473，110，000.00元（2012年8月1日至2014年8月5日吸收資金62，970，000.00元）；資本管理公司名義非法吸收了773名312，919，000.00元，

昆明**融資登記服務(wù)公司**管理公司向社會不特定人員442名，變相非法吸收公眾存款117，590,000.00元。被告人黃某某將非法吸收的資金借給十六家企業(yè)使用。

被告人黃某某做為二個公司的法定代表人，應(yīng)對全部吸收資金負(fù)責(zé)；

被告文某某（以**區(qū)**建筑有限公司控股股東入股上述二個公司）做為股東，雖不參與二個公司的管理，其以個人借款名義，借來的款項均歸二個公司使用，故應(yīng)對全部金額負(fù)責(zé)；

被告人何某某非法吸收公眾存款897，877，000.00元

被告人吳某某非法吸收公眾存款897，877，000.00元

被告人黃某某、文某某接到公安機關(guān)電話通知到案后，如實供述了自己的犯罪事實，系自首。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

????1.五被告人戶籍證明、到案經(jīng)過、金融辦相關(guān)文件、營業(yè)執(zhí)照、借款協(xié)議、投資協(xié)議等書證；2、投資參與人楊某某、朱某某、黃某某等人的報案材料及陳述；3.證人證言安某某、蘇某某、景某某等人的證言；?4.被告人黃某某、文某某、呂某某、吳某某、何某某的供述與辯解；5.云南匯通司法鑒定所司法鑒定書意見；6、的辨認(rèn)筆錄等；7.同步視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)取證程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實，被告人文某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。

本院認(rèn)為，被告人昆明**資本管理有限公司、昆明**融資登記服務(wù)有限公司，被告人黃某某作為單位主管人員；被告人文某某、何某某、吳某某作為直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃某某、文某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人文某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以依法從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

云南省昆明市西山區(qū)人民法院

????????????????????檢察員：杜瓊仙

??????????????????2020年3月31日

附：

1.被告人文某某現(xiàn)羈押于西山區(qū)看守所；

2．被告人黃某某現(xiàn)羈押于昆明市看守所；

3．被告人何某某（電話號碼：1858725****）、吳某某（電話號碼1398712****）取保候?qū)徳诩遥?/span>

4．本案證據(jù)材料143冊、光碟23碟；

5．文某某認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書一份。