上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2019〕497號

被告人鮑某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼3101151978********，漢族，本科文化，系上海**投資管理有限公司法定代表人和實際經(jīng)營人，戶籍在上海市黃浦區(qū)**街**弄**號，住上海市青浦區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月16日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同月18日被延長刑事拘留期限至三十天，同年3月19日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼3213231990********，漢族，本科文化，系上海**投資管理有限公司泗陽分公司的負責人，戶籍在江蘇省泗陽縣**鎮(zhèn)**組**號，住江蘇省泗陽縣**鎮(zhèn)**棟**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月16日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同月18日被延長刑事拘留期限至三十天，同年3月19日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某甲，曾用名：張某乙，女，1988年**月**日生，公民身份號碼4503241988********，漢族，初中文化，系上海**投資管理有限公司行政總監(jiān)，戶籍在廣西壯族自治區(qū)桂林市象山區(qū)**路**號**棟**單元**室，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2019年2月18日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結，以被告人鮑某某、劉某某、張某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年8月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年8月16日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月29日退回補充偵查，上海市公安局楊浦分局補充偵查終結，于2019年10月28日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年起，被告人鮑某某為募集資金實際經(jīng)營上海**投資管理有限公司（以下簡稱：**公司），在本市楊某某寧國路228號19樓設立經(jīng)營場所，并在江蘇、安徽等地先后開設上海**投資管理有限公司泗陽分公司（以下簡稱：**公司泗陽分公司）、霍山**商務信息咨詢有限公司等十多家公司，在未經(jīng)國家有關部門批準的情況下，招募業(yè)務團隊，以投資入伙項目為名，對外公開宣傳并許以高息回報，吸引不特定的社會公眾參與投資，通過與投資人簽訂《**高鐵科技項目入伙協(xié)議書》《上海**企業(yè)管理咨詢中心入伙協(xié)議》的方式非法吸收公眾資金共計人民幣（下同）4億余元。

2017年9月，**公司泗陽分公司在江蘇省泗陽縣注冊成立，被告人劉某某為負責人，負責管理業(yè)務團隊募集資金。任職期間，被告人劉某某及其團隊參與非法吸收公眾資金共計1000余萬元。

2017年1月起，被告人張某甲在**公司擔任行政總監(jiān)，負責匯總、核對各地公司的業(yè)績數(shù)據(jù)以及幫助兌付客戶投資款等。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計4億余元。

2019年2月16日，被告人劉某某因債務糾紛至公安機關交代了本案的犯罪事實。同日，被告人鮑某某、張某甲經(jīng)民警電話通知后到案。

案發(fā)后，被告人鮑某某向公安機關退賠470萬元。

上述事實有：國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)《企業(yè)信用信息公示報告》等工商材料；《寫字樓租賃合同》；證人杜某某、黃某某的證言；證人張某丙、伊某某等人的證言、陳某甲、陳某乙等人的《案件調(diào)查取證表》《**高鐵科技項目入伙協(xié)議書》《招募說明書》、POS機簽購單、個人銀行交易明細等材料；上海市公安局楊浦分局《搜查證》《搜查筆錄》《扣押決定書（副本）》《扣押筆錄》《扣押清單》；上海復興明方會計師事務所有限公司《司法會計鑒定意見書》；工商資料、銀行對賬單等；公安機關《辦案說明》《110接處警（案事件接報）登記表》；被告人鮑某某、劉某某、張某甲的供述等證據(jù)證明。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人鮑某某、劉某某、張某甲伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關部門依法批準，以投資相關項目名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人鮑某某、劉某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應當按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人張某甲在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應當從輕、減輕處罰。被告人鮑某某、劉某某、張某甲系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2019年11月28日

附：

1.被告人鮑某某、劉某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。被告人張某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.案卷材料十九冊。

3.《隨案移送贓證款物品清單》二份。

4.相關法律條文_。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

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