上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬普檢金融刑訴〔2020〕144號(hào)

被告人鮑某某，男，1972年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424221972********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司總經(jīng)理、實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶籍在安徽省壽縣**鎮(zhèn)**村**隊(duì)**號(hào)，暫住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2001年9月25日因犯非法拘禁罪被上海市普陀區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個(gè)月。2019年12月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，2019年12月30日由該局延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，2020年1月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于次日由上海市公安局普陀分局執(zhí)行逮捕，2020年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人鮑某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月23日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年4月24日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2020年5月19日告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人鮑某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年1月至2017年12月，被告人鮑某某任上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）總經(jīng)理并實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理**公司等，伙同鮑某某（另案處理）等人在未經(jīng)國(guó)家相關(guān)金融部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)對(duì)外宣傳、允諾高額回報(bào)等方式，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，被告人鮑某某等人合伙利用公司與90余名投資人簽訂協(xié)議，非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣**余萬(wàn)元（以下幣種同），尚有本金**余萬(wàn)元未兌付。

2019年12月27日，被告人鮑某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、證人陳某某、周某某、王某某、薛某某等人的證言證實(shí)，**公司通過(guò)宣傳，對(duì)外承諾利率回報(bào)，吸收公眾錢(qián)款，后無(wú)法還本付息的事實(shí)。

2、客戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與服務(wù)協(xié)議、資金出借及回收方式、資金出借及回收方式補(bǔ)充說(shuō)明、債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議、股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)、**資產(chǎn)債轉(zhuǎn)股合同登記表、**通項(xiàng)目債權(quán)清單、合同變更協(xié)議、延期借款合同協(xié)議、銀行交易明細(xì)、個(gè)人賬戶歷史明細(xì)查詢、POS機(jī)單據(jù)、收款確認(rèn)書(shū)、收款憑證等證實(shí)，本案投資人的投資情況。

3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司變更登記審核表、租賃協(xié)議書(shū)、企業(yè)注冊(cè)地址備案確認(rèn)證明等工商登記信息證實(shí)，**公司的基本情況及該公司沒(méi)有從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的資質(zhì)。

4、司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)證實(shí)，本案司法審計(jì)情況。

5、證人劉某某、張某甲、忻某某、張某乙的證言證實(shí)，被告人鮑某某系**公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)人以及該公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

6、上海**管業(yè)科技股份有限公司出具的情況說(shuō)明、江蘇**重工有限公司出具的情況說(shuō)明書(shū)、相關(guān)合同及銀行憑證等證實(shí)，**公司與該二家公司的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議及轉(zhuǎn)賬情況。

7、工作情況證實(shí)，被告人鮑某某系被抓獲歸案。

8、戶籍信息、刑事判決書(shū)證實(shí)，被告人鮑某某的主體身份及前科情況。

9、被告人鮑某某的供述證實(shí)，其對(duì)于上述主要犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人鮑某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人鮑某某伙同他人向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人鮑某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人鮑某某能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人鮑某某**。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察官陳斐

檢察官助理邱晗

2020年5月22日

附件：1.被告人鮑某某現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2.偵查案卷四冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)、光盤(pán)一張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.辯護(hù)人：王某某，上海申同律師事務(wù)所，1391729****。

6.相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料_。