上海市閔行區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬閔檢三部刑訴〔2019〕2445號

被告人顧某甲，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：3209241977********，漢族，大專文化，戶籍在江蘇省鹽城市射陽縣**鎮(zhèn)**組**號，原系南京**文化傳播有限公司（以下簡稱“**公司”）上海區(qū)域總負責人。2019年5月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年6月20日經本院批準并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

被告人涂某某，男，1998年**月**日生，公民身份號碼：3425011998********，漢族，中專文化，戶籍在安徽省宣城市宣州區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，原系“**公司”上海第六店業(yè)務員、店長。2019年3月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年4月25日取保候審。

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結，以被告人顧某甲、涂某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月19日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年9月29退回補充偵查，公安機關于10月29日補查重報。

經依法審查查明：

2017年6月起，“**公司”在本市閔行區(qū)等地開設多家門店，由被告人顧某甲擔任“**公司”上海區(qū)域“省總”，負責管理該公司上海區(qū)域開設的48家門店的日常業(yè)務，并直接向南京公司總部負責。被告人涂某某受雇在本市閔行區(qū)**路**上海第6店先后擔任業(yè)務員、店長。被告人顧某甲、涂某某以高額回報為誘餌，在明知其公司沒有國家有關金融部門授權的募集資金資質的情況下，招攬投資人以投資非物質文化遺產項目、南京**骨灰紀念堂等為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會公眾非法吸收資金。

2018年3月起，“**公司”陸續(xù)停止兌付投資人本息，隨后關閉所有門店，投資人投資款無法兌現。

經司法審計：

1、自2017年7月1日至2018年1月12日，顧某甲、涂某某在“**公司”上海第6店共營銷客戶60人，客戶投資本金為3,745,960.00元。已兌付金額為2,241,340.98元，未兌付金額為1,504,619.02元。

2、涂某某本人投資金額27,880.00，已收回金額為22,602.48元，未兌付金額為5,277.52元。

3、顧某甲負責上海地區(qū)門店的總業(yè)績情況是：投資人數3,823人；投資金額合計167,140,040.00元；已歸還金額合計76,275,183.96元;獲取利息金額合計2,359,007.64元;實際損失金額合計90,864,856.04元。

案發(fā)后，被告人涂某某家屬自愿退出非法所得人民幣8萬元。被告人顧某甲、涂某某到案后對上述事實供認不諱。

上述事實，有以下證據證明：

1、同案犯曹某某、孫某某、張某某等人的證言分別證實“**公司”的經營及注銷情況。

2、證人（投資人）湯某某、蔣某某、何某某、顧某乙等人的證言及辨認筆錄、投資人陳某甲、陳某乙、周某某、丁某某、顧某乙、何某某、康某某、蔣某某、李某某、劉某某、肖某某、陸某甲、錢某某、湯某某、陸某乙、顏某某、吳某某等人提供的與“**公司”簽訂的《銷售合同》、《**生物科技公司積分兌換協議》、《南京**有限公司積分兌換協議》、《收據》、《欠條》、《投資人信息登記表》等書證。分別證實，“**公司”以投資非物質文化遺產項目、南京**骨灰紀念堂等為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會公眾非法吸收資金的事實。公安機關出具的《查詢財產通知書》及調取的銀行交易明細證實相關交易明細。

3、公安機關出具的《扣押決定書》、《扣押清單》證實，被告人涂某某家屬代為退賠人民幣8萬元。上海市公安局閔行分局向南京市公安局江寧分局調取的“**公司”涉嫌非法吸收公眾存款案的相關法律文書。南京鐵路公安處鹽城站派出所出具的《歸案情況說明》、安徽省宣城市公安局鰲峰派出所《到案經過》，分別證實被告人顧某甲的抓獲情況及涂某某的自首情況。顧某甲、涂某某的戶籍資料證實兩被告人的身份情況。

4、上海市公安局閔行分局的《鑒定聘請書》、《鑒定意見通知書》、上海公信會計師事務所出具的《司法鑒定專項審計報告》證實鑒定過程及結果。

5、被告人顧某甲、涂某某的供述，對上述事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人顧某甲、涂某某身為公司直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，且部分屬共同犯罪，其中被告人顧某甲數額巨大。被告人涂某某有自首情節(jié)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人顧某甲到案后能如實供述自己的主要罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察員：靳洪清

2019年11月29日

附：

1、被告人顧某甲現羈押于本市閔行區(qū)看守所；被告人涂某某現取保候審，聯系電話：1822150****。

2、偵查卷宗7冊、審計卷宗4冊。

3、相關法律條文。

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處兩萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定，依照規(guī)定。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條

犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。