成都市青羊區(qū)人民檢察院

起?訴?書

成青檢公訴刑訴〔2019〕540號(hào)

被告人趙某某，女，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5111021987********，漢族，高中文化，案發(fā)時(shí)系**公司**，戶籍所在地四川省成都市錦江區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**樓**號(hào)。2018年11月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局刑事拘留。2018年12月26日被成都市公安局青羊區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人賈某某，女，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5107251990********，漢族，高中文化，案發(fā)時(shí)系**公司**，戶籍所在地成都市青羊區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**樓**號(hào)。2018年10月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局刑事拘留。2018年11月21日被成都市公安局青羊區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，女，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1311811990********，漢族，?？莆幕赴l(fā)時(shí)系**公司**，戶籍所在地甘肅省張掖市**路**號(hào)**棟**單元**樓**號(hào)。2018年10月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局刑事拘留。2018年11月28日被成都市公安局青羊區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人韓某某，女，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5101821987********，漢族，大學(xué)本科文化，案發(fā)時(shí)系**有限公司**，戶籍所在地四川省彭州市**鎮(zhèn)**小區(qū)**號(hào)。2018年9月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局刑事拘留，?2018年10月29日成都市青羊區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同日成都市公安局青羊區(qū)分局執(zhí)行。2019年3月13日被成都市青羊區(qū)人民檢察院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人汪某某，女，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5101831991********，漢族，專科文化，案發(fā)時(shí)系**公司**，戶籍所在地四川省邛崍市**鎮(zhèn)**村**組。2018年11月7日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局刑事拘留。2018年12月14日被成都市公安局青羊區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由四川省成都市公安局青羊區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2018年12月26日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院兩次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年4月30日補(bǔ)查重報(bào)。本院依法延長起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

2012年12月3日，何某甲（已判決）出資設(shè)立**限公司，并于2013年12月18日將公司名稱變更為**公司（下稱**公司）。**公司注冊(cè)資本1.08億，住所地為本市青羊區(qū)**街**號(hào)**樓**號(hào)，經(jīng)營范圍為投資管理、項(xiàng)目投資、資產(chǎn)管理、農(nóng)業(yè)開發(fā)、房地產(chǎn)開發(fā)、工程施工、酒店管理等。公司股東為何某甲、卓某某、張某某（二人均系代何某甲持股），法定代表人何某乙（何某甲之父），何某甲任**，系公司實(shí)際控制人。為便于開展融資業(yè)務(wù)，何某甲及**公司又先后控制**基金管理有限公司（下稱中**基金公司）、**投資管理中心（有限合伙）、**非融資性擔(dān)保有限公司（下稱**擔(dān)保公司）、**咨詢有限公司（下稱**咨詢公司）、**投資管理中心（下稱**投資）等法人及非法人組織20余家。

2013年至2015年期間，何某甲分別招募付某某為**公司營銷部**，李某某、尹某某等人為**，由付某某等人招募、培訓(xùn)業(yè)務(wù)員，組建銷售團(tuán)隊(duì)。業(yè)務(wù)員除基本工資外，另根據(jù)投資者投資金額、期限階梯性獲取0.8%—2.3%不等的業(yè)務(wù)提成。2013年8月至2014年12月，被告人韓某某經(jīng)招聘進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員；2013年9月至2015年底，被告人賈某某經(jīng)招聘進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員；2013年12月至2015年2月，被告人汪某某經(jīng)招聘進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員；2013年4月至2017年4月，被告人劉某某經(jīng)招聘進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，后任團(tuán)隊(duì)**（組長級(jí)別）；2013年至2015年，被告人趙某某經(jīng)招聘進(jìn)入**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，后任團(tuán)隊(duì)**（組長級(jí)別）。**公司業(yè)務(wù)員采取電話營銷，老客戶營銷，在小區(qū)、商超駐點(diǎn)推銷、發(fā)傳單等形式，在本市向社會(huì)公眾宣傳中恒融創(chuàng)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓、合伙投資等投資項(xiàng)目，并許諾8%—14.5%不等的年化收益，到期還本，以此非法吸收公眾存款。

投資者確定投資后，與韓某某、賈某某、汪某某、劉某某、趙某某等工作人員在**公司簽訂相應(yīng)的投資合同。其中，投資債權(quán)轉(zhuǎn)讓模式系何某甲將其對(duì)債務(wù)人（實(shí)際用資方）的債權(quán)中等值于投資人投資金額的份額拆分轉(zhuǎn)讓給投資者，由何某甲控制的前述公司與投資者簽訂《債權(quán)投資咨詢、擔(dān)保服務(wù)協(xié)議》或《債權(quán)投資咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》。《債權(quán)投資咨詢、擔(dān)保服務(wù)協(xié)議》主要內(nèi)容為投資者為甲方；乙方**公司為咨詢服務(wù)方，并在投資者的債權(quán)屆滿后無合適受讓人時(shí)由其負(fù)責(zé)收購債權(quán)；丙方**擔(dān)保公司為擔(dān)保服務(wù)方，如甲方不能如期收回本息，由其履行擔(dān)保義務(wù)；投資期限為30日至365日，年化收益率8%—14.5%不等?！秱鶛?quán)投資咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》主要內(nèi)容為投資者為甲方；乙方**公司為擔(dān)保方，擔(dān)保投資期限屆滿后投資人的本金及時(shí)退還；丙方**咨詢公司為投資咨詢管理方，如甲方不能如期收回本息，由其履行擔(dān)保義務(wù)；投資期限為30日至365日，年化收益率8%—14.5%不等。

合伙投資模式系投資者出資購買**基金公司設(shè)立的**投資等合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，據(jù)此獲得合伙企業(yè)有限合伙人身份，由何某甲控制的**基金公司與投資者簽訂《入伙協(xié)議》、《合伙協(xié)議》。協(xié)議主要內(nèi)容為投資期限1個(gè)月至24個(gè)月不等，預(yù)期年化收益率為8%—14.5%不等，另有部分對(duì)賭約定及浮動(dòng)年化收益率約定，投資期限屆滿后將投資本金及收益等分配給合伙人。

前述合同簽訂前后，投資者主要通過POS機(jī)刷卡、銀行轉(zhuǎn)賬、上海富友等第三方支付平臺(tái)向何某甲62149938********的建行卡等賬戶轉(zhuǎn)入投資款，再由何某甲將投資款用于民間借貸、資產(chǎn)收購、還本付息及公司運(yùn)營等。其中，部分投資款以工資、提成等形式轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)人員的違法所得，其中韓某某違法所得43215元、賈某某違法所得143545元、汪某某違法所得40976元、劉某某違法所得180052.87元、趙某某違法所得204359元。經(jīng)司法審計(jì)，截止2016年7月4日，**公司向743人非法吸收資金共計(jì)187，929，000元，以貨幣、實(shí)物向投資者退付本息41，008，871.91元，造成投資者損失146，920，128.09元。其中，韓某某向23人次非法吸收資金1980000元；賈某某向21人次非法吸收資金2540000元；劉某某向37人次非法吸收資金6556766元；汪某某向10人次非法吸收資金1340000元；趙某某向19人次非法吸收資金10530000元。

2015年3月6日以來，因延期兌付投資本息，陳某某等人陸續(xù)向西御河派出所報(bào)案查。2018年9月22日，被告人韓某某在邛崍市一網(wǎng)吧被民警擋獲；2018年10月16日，被告人賈某某在本市**大廈被民警擋獲；2018年10月23日，被告人劉某某在本市青羊區(qū)一小區(qū)內(nèi)被民警擋獲；2018年11月7日，被告人汪某某在本市郫都區(qū)一小區(qū)內(nèi)被民警擋獲；2018年11月28日，被告人趙某某在本市**大道**號(hào)被民警擋獲。歸案后，賈某某退贓48000元、汪某某退贓15000元，劉某某退贓20000元、韓某某退贓20000元、趙某某退贓160000元并取得部分投資人諒解。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

書證、證人證言、被害人陳述、被告人的供述與辯解、鑒定意見等。

本院認(rèn)為，被告人韓某某、賈某某、汪某某、劉某某、趙某某伙同何某甲等人，未經(jīng)金融主管部門批準(zhǔn)，以高額投資回報(bào)向不特定群眾宣傳，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，本案犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。五名被告人在以何某甲為首的非法吸收公眾存款共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十七條之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

成都市青羊區(qū)人民法院

檢察員??崔勇

2019年5月30日

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附：

被告人現(xiàn)均取保候?qū)?，?lián)系電話：韓某某1368811****、賈某某1828456****、汪某某1366629****、劉某某1388064****、趙某某1530805****；

2.案卷材料和證據(jù)玖冊(cè)，光盤柒張。