江蘇省常州市鐘某某人民檢察院

起?訴?書

鐘檢二部刑訴〔2020〕544號

被告人陶某某，男，1993年**月**日出生，居民身份證號碼3405211993********，漢族，高中文化，原上海**金融信息服務(wù)有限公司常州分公司負(fù)責(zé)人，戶籍所在地安徽省馬鞍山市當(dāng)涂縣**鎮(zhèn)**村**號。被告人陶某某曾因犯非法吸收公眾存款罪，于2019年12月24日被江蘇省常州市天寧區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣五萬元。被告人陶某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月25日被常州市公安局鐘樓分局刑事拘留，于2020年1月10日被取保候?qū)彛?020年8月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某甲，男，1987年**月**日出生，居民身份證號碼3203051987********，漢族，初中文化，原上海**金融信息服務(wù)有限公司常州分公司營業(yè)部經(jīng)理，戶籍所在地江蘇省徐州市賈汪區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，住本市天寧區(qū)**新村**幢**單元**室。被告人張某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月25日被常州市公安局鐘樓分局刑事拘留，2020年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。?

被告人張某乙，男，1986年**月**日出生，居民身份證號碼3204831986********，漢族，大學(xué)文化，原上海**金融信息服務(wù)有限公司常州分公司營業(yè)部經(jīng)理，戶籍所在地江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)**鎮(zhèn)**居委**村**號，住本市武進(jìn)區(qū)**小區(qū)**幢**單元**室。被告人張某乙因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月6日被常州市公安局鐘樓分局取保候?qū)彛?020年9月30日經(jīng)本院決定逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人韓某某，女，1989年**月**日出生，居民身份證號碼3213241989********，漢族，大專文化，原上海**金融信息服務(wù)有限公司常州分公司營業(yè)部經(jīng)理，戶籍所在地江蘇省宿遷市泗洪縣**鎮(zhèn)**街**號，住江蘇省沭陽縣**家園**幢**單元**室。被告人韓某某曾因犯非法吸收公眾存款罪，于2019年7月2日被江蘇省常州市天寧區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬元。被告人韓某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月1日被常州市公安局鐘樓分局取保候?qū)?，同日由該分局?zhí)行取保候?qū)彛?020年8月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

本案由常州市公安局鐘樓分局偵查終結(jié)，以被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了上述各被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人吳某某、張某丙、韓某某、值班律師吳文偉和集資參與人代表張某丁的意見，審查了全部案件材料。上述各被告人均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：?

上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱**公司）于2014年8月起，在未取得金融許可的情況下，采用與投資人簽訂借款協(xié)議，約定年化收益，承諾保本付息的形式，在上海市長寧區(qū)**路**國際中心**樓設(shè)立總部及其他地區(qū)設(shè)立多個分公司，分公司設(shè)負(fù)責(zé)人，下屬營業(yè)部經(jīng)理、大團(tuán)經(jīng)理、小團(tuán)經(jīng)理和業(yè)務(wù)員，向社會公眾非法吸收資金。

**公司于2015年7月，在常州市鐘樓**廣場**幢**室注冊成立**公司常州分公司（已注銷），該分公司于2015年下半年在常州市武進(jìn)區(qū)湖塘**廣場設(shè)立武進(jìn)營業(yè)部。**公司于2016年1月，在常州市武進(jìn)區(qū)**街道**南區(qū)**幢**號注冊成立**公司常州第二分公司（已注銷）。**公司于2015年9月，在常州市鐘某某**街**弄**號**大廈注冊成立**公司常州第三分公司。上述各分公司在未取得金融許可的情況下，以**公司名義推出“聚季豐”、“聚雙盈”、“聚年豐”等理財產(chǎn)品，承諾到期按照投資金額6%至15%的年化收益率還本付息，并通過傳單、推介會等方式公開宣傳，向社會不特定對象吸收資金共計人民幣124374500元，造成集資參與人損失共計人民幣60260175元。其中，**公司常州分公司吸收資金共計人民幣112688500元，造成集資參與人損失共計人民幣58367325元；**公司常州第二分公司吸收資金共計人民幣1314000元，造成集資參與人損失共計人民幣113500元；**公司常州第三分公司吸收資金共計人民幣10372000元，造成集資參與人損失共計人民幣1779350元。

被告人陶某某于2015年6月至2016年9月，受派擔(dān)任**公司常州分公司、常州第二分公司負(fù)責(zé)人期間，上述分公司通過上述方式吸收資金共計人民幣113082500元，造成集資參與人損失共計人民幣57563025元。被告人張某甲于2015年6月至2016年11月，受派擔(dān)任**公司常州分公司營業(yè)部經(jīng)理期間，參與吸收資金共計人民幣33501500元，造成集資參與人損失共計人民幣20889725元。被告人張某乙于2015年7月至2017年3月，受派擔(dān)任**公司常州分公司大團(tuán)經(jīng)理、武進(jìn)營業(yè)部經(jīng)理期間，參與吸收資金共計人民幣25498000元，造成集資參與人損失共計人民幣20260425元。被告人韓某某于2015年6月至2015年12月，受派擔(dān)任**公司常州分公司營業(yè)部經(jīng)理期間，參與吸收資金共計人民幣3545000元，造成集資參與人損失共計人民幣537500元。

案發(fā)后，被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某接到公安民警電話通知后主動向公安機(jī)關(guān)投案，并如實供述了主要犯罪事實。被告人陶某某退出人民幣54000元，被告人張某乙退出人民幣40000元，被告人韓某某退出人民幣13600元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市長寧區(qū)人民法院刑事判決書、個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議等書證；

2.證人潘某某、蘇某某、張某戊等人的證言；

3.被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某的供述和辯解；

4.上海司法會計中心有限公司出具的司法會計鑒定意見書及補(bǔ)充意見書；

5.常州市公安局鐘樓分局制作的扣押筆錄等筆錄；

6.上海市公安局長寧分局移交的電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，有其他嚴(yán)重情節(jié)，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚、證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究上述各被告人的刑事責(zé)任。被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某的行為屬于共同犯罪。被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陶某某、張某甲、張某乙、韓某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人陶某某、韓某某被宣告緩刑，在緩刑考驗期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七第一款、第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法分別判處。

此致

江蘇省常州市鐘某某人民法院

檢??察??官：朱??曄

檢察官助理：包建強(qiáng)

2020年9月30日　

附：

????1.被告人陶某某、張某甲、韓某某、張某乙現(xiàn)羈押于常州市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)63冊。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書4份。